2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟易错题库及答案下载

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单选题（共57题）1、（）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】B2、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）A.个人所得税B.营业税C.消费税D.企业所得税【答案】A3、开放式股票型基金份额净值的计算一般（）进行一次。A.每个交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A4、投资政策是指令的重点内容不包括（）。A.投资回报B.可投资的品种C.投资比例限制D.投资禁止【答案】A5、某公司现有股本1亿股（每股面值l0元），资本公积2亿元，留存收益7亿元，股票市价为30元／股，现按10股送10股发放股票股利，则公司每股面值变为（）元。A.1B.5C.10D.20【答案】C6、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（）以反映不同债券发行人的信用。A.利率B.利差C.基点D.利息【答案】B7、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B8、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）。A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金B.行生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性【答案】D9、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本斯产品销售成本为1000万元，则该存货周转率为()次。A.3B.4C.5D.6【答案】B10、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权价格D.无穷大【答案】C11、下列不属于货币政策的工具的是（）。A.公开市场操作B.通货膨胀的抑制C.利率水平的调节D.存款准备金的调节【答案】B12、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.下行风险标准差B.贝塔系数（β）C.风险敞口D.风险价值【答案】B13、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】C14、利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】C15、基金经理交易指令不包括（）。A.交易价格B.买卖方向C.交易种类D.交易频率【答案】D16、首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A.证券监管机构B.证券承销机构C.证券交易所D.发行人【答案】A17、现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为()。A.贴现B.折价C.复利D.单利【答案】A18、关于场内证券交易结算原则,以下表述错误的是（）。A.在共同对手方制度下,即使买卖双方中的一方不能履约,结算机构也要向守约一方先行垫付其应收的证券或资金B.根据中国结算公司深圳分公司的规定,开立非担保结算备付金账户的机构,交易所场内证券发行资金通过非担保结算备付金账户完成交收C.根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券D.根据分级结算原则,当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收【答案】B19、以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（）。A.或有免疫策略B.价格免疫策略C.时间免疫策略D.所得免疫策略【答案】C20、金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.收益性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】A21、大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（）功能。A.抗风险B.投资C.通货膨胀保护D.高收益【答案】C22、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】A23、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B24、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。A.印花税B.审计费C.过户费D.交易佣金【答案】B25、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】C26、国债收益率曲线是反应（）的有效途径。A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】A27、债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.360B.365C.180D.90【答案】B28、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】D29、关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。A.其他因素相同情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低B.票面利率与债券到期收益率呈同方向增减C.再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率D.债券市场价格与到期收益率呈反向增减【答案】A30、（）“北向通”正式启动。A.2016年5月16日B.2016年7月3日C.2017年5月16日D.2017年7月3日【答案】D31、假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为1.0%,当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为（）元。A.3650B.10000C.3660D.10027【答案】B32、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】C33、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是（）。A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率【答案】D34、固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。A.中央政府B.地方政府C.企业D.合伙企业【答案】C35、（）是著名的杜邦恒等式。A.资产收益率=销售利润率*总资产周转率B.净资产收益率=资产收益率*权益乘数C.净资产收益率=净利润/所有者权益D.净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数【答案】D36、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。A.应付有价证券100万股B.应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股，应收深发展A400万股，应付深发展A600万股C.应收四川长虹100万股；应付深发展A200万股D.应收有价证券1100万股，应付有价证券1200万股【答案】C37、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（）。A.过户费B.证管费C.申购赎回费D.经手费【答案】C38、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。A.汇率变动B.股票停牌C.公司因违规经营被处罚D.企业投资项目失败【答案】A39、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C40、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（）。A.看涨期权买方的盈利是有限的B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格【答案】A41、私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】A42、下列不属于技术分析假定的是（）。A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律D.股票的价格围绕价值波动【答案】D43、对股票投资组合进行相对收益归因分析，所用的方法是（）。A.特雷诺比率法B.詹森比率法C.Brinson模型法D.夏普比率法【答案】C44、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（）。A.债券B.A股C.基金D.权证【答案】D45、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衔生工具关于它们A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A46、到期收益率，又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的（）现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.过去B.现在C.未来D.全部【答案】C47、一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（）。A.乘积B.和C.比值D.差【答案】B48、可转换债券的市场价值（）转换价值。A.低于B.高于C.等于D.不相关于【答案】B49、以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B50、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C.获得承诺的现金流（本金和利息）D.每年获得固定的股息【答案】A51、跟踪误差产生的原因不包括（）。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】D52、（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。A.分位数B.方差C.协方差D.标准差【答案】A53、《证券监管目标和原则》是由()发布的。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D54、投资组合A、B的主动比重分别为30％、60％，且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论（）。A.投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准的相关性要低B.市场上涨时，投资组合B一定会跑赢投资组合AC.投资组合B与基准的表现可能比投资组合A与基准的表现差别大D.市场上涨时，投资组合A一定会跑赢投资组合B【答案】C55、以下不属于现金流量表基本内容的是()。A.投资活动产生的现金流量B.经营活动产生的现金流量C.外汇变动产生的现金流量