中信银行专业技术序列管理办法1121

中信银行风险管理序列管理办法人力资源部2014年11月第一章总则第一条为提高风险管理队伍的整体业务素质，充分调动风险管理人员的工作积极性，进一步拓宽风险管理人员的职业生涯发展通道，提高我行竞争能力，特制定本办法。第二条风险管理序列的职务评聘工作应遵循以下基本原则：（一） 专业知识、技术能力与工作实绩相结合；（二） 统一标准，公开、公平、公正；（三） 考试与考核、评审与聘任相结合；（四） 逐级晋升；（五） 动态管理。第三条本办法所称风险管理序列包括负责制定风险管理战略，研究风险资源配置，制度建设、风险审批管理、风险计量等工作的员工。第二章风险管理序列层级设置、称谓和职数控制第四条风险管理序列共分为五个层级，从低到高依次为见习风险经理、初级风险经理、中级风险经理、高级风险经理和资深风险经理。第五条对风险管理序列的各个层级实行不同比例的职数控制，其中资深风险经理原则上不超过风险管理序列员工总数的15%，高级风险经理原则上不超过风险管理序列员工总数的25%，中级风险经理原则上不超过风险管理序列员工总数的40%，见习风险经理和初级风险经理原则上不低于风险管理序列员工总数的20%，中级及以下层级的职数可以在控制比例基础上进行调整。如职数已满，在所在部门或机构具有晋升增薪额度的前提下，对于符合晋升条件，表现特别突出的员工，按规定程序报批后，可酌情予以晋升。第三章风险管理序列任职资格及评聘规则第六条进入风险管理序列的员工，其层级的晋升主要根据是否达到上一层级所要求的任职资格确定。第七条风险管理序列各层级的任职资格包括基本任职资格、履职标准和能力要求三部分。详见附件1《中信银行风险管理序列任职资格体系》。第八条总分行应对风险管理序列成立评审委员会，由人力资源部、风险管理部牵头组成，其他相关业务部门参与。人力资源部对评审委员会成员的资格进行审核，并对各序列评审委员会工作情况进行监督检查。评审委员会下设评审组，负责委员会的日常工作。总行评审委员会负责评审全行资深层级员工、总行高级及以下层级员工的任职资格；分行评审委员会负责评审各分行高级及以下层级员工的任职资格。第九条风险管理序列职务的评聘按“个人申请、评审组初审、评委会投票、总分行聘任”的程序进行。（一） 个人申请：符合相应任职资格条件的员工，按要求填写申报表，通过自荐的方式向所在部门或机构提交申请，经同意后报评审组。（二） 评审组初审：评审组对申请人进行资格审查，组织资格（业务）水平考试，对申请人进行综合评价，形成初审结果后推荐上报评审委员会。1、风险管理序列全行资深层级员工、总行高级及以下层级员工的资格（业务）水平考试，由总行统一组织；分行高级及以下层级的资格（业务）水平考试，由各分行组织。2、评审组应从学历、专业、工作年限、资格证书、知识、能力和绩效等方面对申请人的任职资格进行综合评价，具体标准详见附件2《中信银行员工任职资格综合评价标准表》。（三） 评委会投票：评委会根据评审组提供的资格（水平）考试成绩和综合评价表，对员工申请进行投票。（四） 总分行聘任：总分行根据评审投票、职数限制及工作需要、职业道德等情况，决定聘任人选。第十条在外单位取得的同一称谓专业技术职务的员工，应按本办法有关规定重新进行评聘，其从事相关工作的年限可酌情作为我行评聘的依据。第四章聘任管理第^一条风险管理序列职务的聘任期限一般为高级及以上三年，中级两年，初级一年。第十二条受聘人员在聘期内有下列情况之一，总分行可以酌情降聘、解聘：（一） 不履行职责或不能履行职责；（二） 患病或非因公负伤等原因，连续六个月不能坚持正常工作的；（三） 严重违反行规行纪，或因个人原因给我行财产、声誉带来重大损失；（四） 在聘期内因工作变动，脱离现岗位者；（五） 受聘人员在聘期内，被终止或解除劳动合同、劳动教养以及被依法追究刑事责任；（六） 出现其它的单位可以解除聘约的情形。第十三条受聘人员聘任期满后需续聘的，须经聘期考核合格后重新聘任。第十四条聘期考核是聘任期满对专业技术职务人员进行的综合性全面考核，考核结果作为续聘、提聘、降聘、解聘等的重要依据。第十五条聘期考核由人力资源部和相关业务部门组织实施，考核内容主要包括学历、专业、工作年限、资格证书、知识、能力和绩效等，具体标准参照附件2《中信银行员工任职资格综合评价标准表》执行。第五章跨序列流动第十六条为拓宽员工职业发展通道，员工可进行跨专业技术序列流动。员工在跨专业技术序列流动时，原则上应平级流动或向下流动。第十七条跨序列流动需经组织安排或由员工提出申请，经相关序列评审委员会审核同意后方可进行。第六章薪酬待遇第十八条风险管理序列各层级对应的薪酬档次仍按我行现行的薪酬制度执行。具体对应见附件3《专业技术序列与薪酬体系的对应表》。各分行也可根据本行实际，在总行核定的工资总额幅度内制定相应的奖金分配办法，报总行备案。第十九条进入风险管理序列的员工，在职级之内的薪档晋降与年度考核结果挂钩。（一） 中级及以下员工年度考核为优秀者，在所在部门或机构具有增薪额度的前提下，薪酬可上调一档；（二） 高级及以上员工连续两年年度考核为优秀者，在所在部门或机构具有增薪额度的前提下，薪酬可上调一档；（三）各层级员工连续两年年度考核在倒数5%之内者，原则上薪酬降低一档。第七章附则第二十条本办法由总行人力资源部负责解释，自批准之日起执行。第二十一条各分行可根据本管理办法，结合实际情况，制定相应的实施细则，报总行人力资源部批准后执行。附件1、 中信银行风险管理序列任职资格要求（Excel文件）2、 中信银行员工任职资格综合评价标准3、 中信银行专业技术序列与薪酬体系的对应表附件1：中信银行风险管理序列任职资格要求（见Excel文件）附件2：中信银行员工任职资格综合评价标准表评价标准评价标准权重初级中级高级资深基本任职资格学历专科（50）分本科（60）分双学士（70）分硕士（80）分博士（90）分博士后（100）分5%5%5%5%专业1专业完全不对口（50分）相关专业（60分）专业对口（70分）5%5%5%5%工作年限低于应聘层级任职资格描述中规定的工作年限（50分）符合应聘层级任职资格描述中规定的工作年限（60分）高于应聘层级任职资格描述中规定的工作年限1年（70分）高于应聘层级任职资格描述中规定的工作年限3年（80分）高于应聘层级任职资格描述中规定的工作年限5年（90分）高于应聘层级任职资格描述中规定的工作年限7年（100分）5%5%10%10%资格证书除个别专业技术序列要求必备专业资格证书之外，其他专业技术序列如获得相关初级资格证书，在总分上加1分；获得相关中级资格证书，在总分上加2分；获得相关高级资格证书，在总分上加3分加分项知识中级应聘高级和高级应聘资深需要进行知识方面的考试，由相关部门出题，人力资源部和培训中心组织考试，考试满分为100分。25%25%20%20%能力中级应聘高级和高级应聘资深采取面试、360度评价、述职等多种方式对候选人进行能力评价，满分为100分。30%30%40%40%绩效2根据过去3年的绩效考核结果加权计算分数：优为100分，良为80分，一般为60分；最近一年绩效得分的权重是50%，第二年的权重是30%，第三年的权重是20%。30%30%20%20%综合评价中级应聘高级和高级应聘资深，部门负责人可以根据候选人的工作表现，在总分上最多加减10分。加分项注1：各专业技术序列