观点美联新材-华林证券股份有限公司关于公司2022年定期现场检查报告

1/1观点：美联新材:华林证券股份有限公司关于公司2022年定期现场检查报告                   华林证券股份有限公司关于

                  广东美联新材料股份有限公司

(资料图片仅供参考)

保荐机构名称：华林证券                    被保荐公司简称：美联新材

保荐代表人姓名：王粹萃                    联系电话/p>

保荐代表人姓名：张峰                     联系电话/p>

现场检查人员姓名：张峰、秦晋媛

现场检查对应期间：20XX 年 10 月至 20XX 年 10 月

现场检查时间：20XX 年 12 月 12 日-14 日

一、现场检查事项                                   现场检查意见

（一）公司治理                                    是      否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司现行公司章程、公司

治理的相关制度文件、组织结构图；查阅三会会议决议及会议记录、独立董事和董

事会专门委员会的履职记录等。

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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范性文件和本所相关业务规则履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司现行内部审计制度；

取得公司内审部人员及审计委员会人员构成情况；查阅内部审计年度工作计划、内

部审计工作报告、内部控制评价报告、现行的内部控制制度等。

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（如适用）

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审计部门（如适用）

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

（如适用）

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况进行一次审计（如适用）

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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                            √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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控制评价报告（如适用）

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了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司信息披露管理制度等；

核查信息披露文件和备查文件与公司管理层访谈等。

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息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：取得公司关联交易管理制度、

对外担保管理制度以及其他内部控制制度等；检查审议程序、信披公告，关注关联

交易内容、性质和价格等；与公司管理层访谈查阅公司财务账套和审计报告等。

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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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务

                            √

务等情形

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的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅募集资金相关的信息披露

文件；查阅募集资金专户对账单、明细账、记账凭证及附件等资料；查阅会计师、

董事会对募集资金使用的专项报告；与公司管理层访谈，了解募投项目进度等情况。

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形

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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

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益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司对外披露的公告，获

取有关财务资料；对公司管理层进行访谈；搜索同行业可比公司数据，进行比较分

析。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅相关承诺事项；对公司管

理层进行访谈。

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司信披公告文件、三会

文件、财务资料、重大合同等；对公司管理层进行访谈；查阅公司所处行业动态情

况，搜集公开信息等。

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者风险