2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案

2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案

单选题（共57题）1、可以申请设立证券账户的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A2、货币政策的信用传导机制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A3、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A5、股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C6、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A7、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、下列与行业分析有关的说法中，错误的是（）。A.行业和区域分析是宏观经济层次的分析B.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响C.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象D.上市公司在一定程度上又受区域经济的影响【答案】A9、以下（）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证B.外汇掉期C.利率互换产品D.场内国债期货【答案】A10、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C11、可以通过综合协议交易平台进行的交易有()。Ⅰ．权益类证券大宗交易Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交易A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。以下（）不属于该制A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制【答案】D13、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业；特定的资产池B.特定的资产池；企业C.个人；特定的资产池D.特定的资产池；公司【答案】A15、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（）。A.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%B.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的30%C.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算【答案】B16、SEAQ系统的特点有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D17、下列说法正确的是（）A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务【答案】D18、以下关于有价证券的分类，说法正确的有()。Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C19、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.中国银保监会D.中央银行【答案】D20、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。?A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】B22、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A23、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【答案】C24、证券业协会的自律管理职能有（）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D25、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A26、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B27、（2019年真题）国际债券的投资者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】A29、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.业务发展综合化D.期限趋于多样化【答案】C30、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同【答案】D31、交易型开放式指数基金的特征包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D32、（2019年真题）期货价格的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】D34、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D35、（2018年真题）（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构【答案】A36、关于资本的功能说法正确的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。?A.大型商业银行B.股份制商业银行C.证券公司D.中央银行【答案】D38、（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B39、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券【答案】A40、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】A41、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A42、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B43、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.420B.450C.460D.510【答案】B44、下列关于信用公司债券的说法错误的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券B信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保B.信用公司债券可以附有某些限制性条款C.信用公司债券属于无担保证券范畴【答案】A45、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”.以下（）不属于“两个不变”。A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件B.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业D.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同【答案】C47、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A48、声誉风险的来源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D49、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D50、我国证券市场监管体系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B51、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C52、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变【答案】D53、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】A54、下列关于债券报价的说法，错误的是（）。A.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式B.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实