2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共57题）1、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）A.资本公积B.应付账款C.预收账款D.预付账款【答案】D2、()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】C3、（）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】D4、股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】D5、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是（）A.当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合D.反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成【答案】D6、下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。A.银行存款B.国债C.短期债券回购D.长期债券回购【答案】D7、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。A.管理层回购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】A8、基金（）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金评价B.基金清算C.收益率计算D.资产估值【答案】D9、（）类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。A.债券B.基金C.证券D.股票【答案】A10、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）A.上升B.下降C.不变D.无法判断【答案】B11、下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（）。A.转换条款B.回售条款C.承销条款D.赎回条款【答案】D12、（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲线【答案】B13、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。A.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.须与基金托管人使用相同的估值业务系统D.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性【答案】C14、某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B15、战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（）。A.再次估计投资者风险承担能力B.再次估计投资者偏好C.重新设定投资者长远投资目标D.重新预测不同资产类别的预测收益情况【答案】D16、（）是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。A.可回售债券B.可转换债券C.可赎回债券D.资产证券化【答案】D17、关于基金财务会计报告分析的目的，以下表述错误的是（）A.评价基金未来的经营业绩及投资管理能力B.为基金投资人的投资决策提供依据C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D.预测基金未来的发展趋势【答案】A18、关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。A.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩B.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础C.投资政策说明书在制定后不得变更D.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等【答案】C19、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D20、下列属于股票特征的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、下列关于政府债券的表述，错误的是（）。A.地方政府债可以由中央财政代理发行B.我国政府债券包括国债和地方政府债C.地方政府债可以由地方政府自主发行D.国债可以由地方政府代理发行【答案】D22、关于道琼斯股票平均指数，以下表述错误的是（）。A.与标准普尔500指数相比，成分股数量更少B.成分股中没有公用事业类股票C.采用算术平均法来编制D.道琼斯股票价格平均指数的成分股股量不断在增加【答案】B23、计算基金詹森指数需已知的变量不包括（）A.系统风险系数B.市场指数收益率C.无风险收益率D.基金信息比率【答案】D24、（）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A.实值期权B.看跌期权C.平价期权D.看涨期权【答案】D25、（）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】B26、另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.房地产C.艺术品D.股票【答案】D27、（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率【答案】D28、以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置()A.QDIIB.沪港通C.基金互认D.QFII【答案】D29、证券回购协议的主要功能（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D30、QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B31、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）。A.投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组合调整B.当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡C.投资组合的反馈由监控和再平衡、业绩归因和绩效评估两部分构成D.投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发【答案】C32、QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B33、下列关于股票收益互换的说法中错误的是（）。A.交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩B.双方按照收益轧差后的净额进行支付，会发生本金交换C.股票收益互换可以帮助投资者锁定买入成本，对冲买入期间价格波动的风险D.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换【答案】B34、下列费用不列入基金费用的有（）。A.基金份额持有人大会费用B.基金合同生效前的相关费用C.销售服务费D.基金管理人的管理费【答案】B35、可转换债券对应的股票市场价格低于转化价值时，可转换债券的价值主要体现了（）的属性。A.固定收益类B.权益类C.期货D.期权【答案】A36、下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比B.基金的规模越大，管理费率越高C.通常基金的规模越大，基金托管费越高D.通常基金的规模越大，基金托管费越低【答案】D37、以下关于β系数的局限性说法错误的是（）。A.通常β系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化B.β系数在较短时间内不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化C.对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的β系数的目标，是非常困难的D.在应用β系数进行投资组合对比时，需要注意所使用数据的时间区间【答案】B38、通过（）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。A.所有者权益变动表B.利润表C.现金流量表D.资产负债表【答案】B39、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（）是比较适用的。A.基本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法【答案】B40、某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额为0.5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到的红利金额为()元。A.450B.527.5C.500D.550【答案】C41、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是（）A.债券承销商B.债券代理商C.债券市场D.债券基金管理人【答案】A42、主动收益的计算公式为()。A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益C.主动收益=证券组合的真实收益×基准组合的收益D.主动收益=证券组合的真实收益÷基准组合的收益【答案】B43、以下金融衍生工具中，通常由交易所统一的制订，在交易所进行交易的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、私募股权投资基金的组织形式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B46、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。A.投资活动产生的现全流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权B.企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流C.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况【答案】A47、2011年，国内开始出现的另类投资基金相关产品不包括（）。A.黄金QDII的产品B.REITs产品C.商品基金以QDII形式出现D.黄金ETF【答案】D48、关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数排行，以下表述错误的是（）。A.标准普尔500指数由普尔公司编制，道琼斯工业平均指数目前由《华尔街日报》编辑部维护B.两个指数都是衡量美国股票市场价格水平以及收益率的指标C.两个指标都包含近年来发展循序的服务性行业和金融业公司D.标准普尔500指数比道琼斯工业指数覆盖的公司更多,更能反映广泛的市场变化【答案】C49、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B50、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所【答案】D51、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。A.通常基金规模越大，基金托管费率越高B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提D.开放式基金根据基金合约的规定比例计提，通常低于0.25%【答案】A52、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（）。A.实值期权、虚值期权和平价期权B.欧式期权和美式期权C.期货期权和利率期权D.看涨期权和看跌期权【答案】A53、回购协议中，减少信用风险的方法主要有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B54、基金资产估值是指对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估值。A.基金资产总值