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文档简介

平凉银监分局现场检查质量管理实施细则一、前言为了进一步规范质量管理，提高相关机构的金融服务质量，平凉银行监测分局制定了该实施细则，对相关机构的质量管理进行实地检查和监督，以保证金融服务的合规性和安全性，维护社会稳定。二、实施标准该实施细则的实施标准是GB/T19001-2008ISO9001:2008国际标准和CB/T19001-2016中共用的标准，以及该实施细则制定的具体要求。三、实施步骤1.准备工作在实施检查之前，检查人员应该搜集并了解相关的机构已实施的质量管理文件，包括但不限于编写的各项制度、应急预案、内部质量审查的结果及其改进措施等，并与机构进行沟通确认。2.检查过程检查人员在前期对机构工作的了解和基础上，按照检查计划，进入实地现场检查。检查人员将侧重以下几方面：（1）质量管理文化检查人员将对机构是否建立质量文化进行了解。机构是否内部通报机制，是否关注员工培训等。（2）质量流程管理检查人员将对机构的各项流程进行了解，包括机构在分配任务时是否注明工作流程，机构对不同流程的纠错措施，以及机构对质量变化的掌控措施等。（3）内部管理体系检查人员将了解机构对内部管理是否完善，例如：员工固定人员的各项基本信息的记录、分级员工权限的设置及其管理、信息的保密等管理内容。4.检查报告检查人员应当按照检查计划开展现场检查，并对检查结果形成报告。检查报告应当包括以下内容：（1）报告概述：对检查过程和范围的概述。（2）机构总体情况：对机构的总体情况进行概述，包括机构的规模、业务范围、文化等。（3）问题阐述：对机构在实施质量管理中存在的问题和不足进行阐述。（4）检查建议：对机构应当优化改进的问题和不足提出建议。（5）结论：对本次检查结果作出结论。四、检查者要求定期对检查人员举办业务培训及管理等方面培训，实现检查人迎难而上、勇攀高峰的目标要求。五、质量管理态度任何质量管理师都应以严谨、客观、专业的态度去对待检查工作。为维护统一的质量管理标准作出贡献，提升金融服务的质量水平，循序渐进地向检查目标靠近。六、总结本实施细则提出了一系列针对机构质量服务管理问题的具体要求，还有相关质量管理人员的具体要求，实现对金融服务的规范

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