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矿业经济学复习概要

采一朱前程161102116目录

第一章绪论1·1矿业及其生产特征1·2矿业与国民经济

1·3矿业经济学的研究内容和方法第二章矿业政策理论与实践

2·1矿业政策理论概述2·2工业化国家的矿业政策2·3发展中国家的矿业政策2·4国际组织的矿业方针2·5我国的矿业政策第三章矿产品供需及生产理论3·1矿业生产理论3·2矿产需求理论3·3矿业供给理论第四章矿产品市场与价格4·1

矿产市场的概念

4·2矿产市场结构

4·3矿产市场组织4·4矿产品价格

4·5矿产品的国际贸易

4·6矿产品市场预测

目录第五章矿业投资与决策

5·1矿业投资的特点

5·2矿业项目融资

5·3矿山项目投资

5·4矿山生产成本

5·5矿山税收

5·6矿业投资理论方法

5·7矿业投资风险分析第六章矿产资源法律法规

6·1矿产资源法律法规概述6·2矿产资源开采法律制度第七章矿业生产监督管理

7·1矿产监督管理概论7·2矿山的设计监督管理7·3矿山的生产监督管理

7·4矿山的环境监督管理

7·5矿业权的监督管理

第一章绪论

矿业及其生产特征矿业与国民经济矿业经济学的研究内容和方法矿业及其生产特征矿产资源的定义和分类矿产资源指各种成矿物质在地质作用下形成的赋存于地壳内或地表的具有开发利用价值的自然富集物，包括能源矿产、金属矿产和非金属矿产

按天然物理状态分类(固液气)；按地质可靠程度分类（查明的；潜在的）不同形态的矿产，其开采理论、生产工艺和设备差别很大

矿产资源的特点采后不可再生性；综合性；分布的不均匀性；赋存隐蔽性及成分复杂多变性矿业及其生产特征开发建设周期长，投资见效慢不确定因素多，投资风险大矿址由矿产决定，不能任意选择产品由矿产成分决定，不能任意改变规模受储量大小限制，不能任意确定效益受资源丰度影响，差别很大采矿生产能力随开采而消失，需要边生产边补偿生产条件逐渐恶化，生产成本自然递增作业场所移动，工作环境恶劣资源逐渐耗减，生产由兴而衰矿业与国民经济

我国矿产资源特点矿种齐全，总量丰富，有数十种矿产储量居世界前列。人均拥有资源水平不高，若干种重要矿产保有储量不足。富矿少、贫矿多，大型矿床少、中小型矿床多。多数矿产的矿石组分复杂，共生伴生矿多，单一矿少。我国矿业存在的问题

资源采收利用率低，损失浪费严重投入不足，老矿山生产能力下降，新矿山建设滞后重要矿产储量增长缓慢，后备资源紧张矿区污染严重，生态环境恶化矿业在国民经济中的地位和作用保证作用拉动作用辐射作用就业效应出口创汇

矿业经济学的内容和研究方法概念：矿业经济学是研究矿产资源开发利用过程中各种经济问题的一门学科，是一般的经济学理论与方法在矿业领域内的应用，属于经济学中的部门经济学微观经济分析以市场经济中一个经济单位的行为作为研究对象，确定相应经济变量的数值。基本内容包括：市场与价格理论、消费理论、生产与成本理论和生产要素报酬理论。宏观经济分析又称为总量分析，它以整个国民经济活动为研究对象，分析其中各个经济量及其相互作用关系与变化规律。基本内容包括：国民收入决定理论、经济周期理论、经济增长理论、货币及银行理论、宏观财政政策和货币政策理论。中观经济分析以经济部门、地区或者集团为对象，其理论与方法尚未形成完整体系，处于发展之中第二章矿业政策理论与实践

矿业政策理论概述

工业化国家的矿业政策发展中国家的矿业政策国际组织的矿业方针我国的矿业政策矿业政策理论概述

概念：以经济政策理论为基础、以矿业政策措施为研究对象、以寻求矿业与其它产业之间和矿业内部企业之间的协调与平衡，以促进国民经济增长与发展为目标的应用经济理论矿业政策的主要目标保证国土开发和社会经济发展对矿产资源的需求建立矿产资源合理开发、有效保护、综合利用、节约使用机制，实现矿产资源的持续利用建立合理的税赋、价格、社会负担机制，促进地勘业和矿产采掘业的健康有序发展参与国际合作开发，充分利用国外资金和资源确定国家对矿产资源的合理储备，维护国家的经济安全工业化国家的矿产政策

矿业生产鼓励政策矿产勘探补贴政策矿产开发投资政策矿产储备政策矿产贸易政策矿业研究政策发展中国家小型矿山的主要特征

资金投入少，劳动力密集；工作条件差；对矿床赋存情况了解甚少，对已知矿体的开采缺少规划，实施破坏性开采；安全及福利设施差，无社会保障。

国际组织机构的矿业方针重点共性（合作因素）：在合理利用有限的矿产资源和保护人类生态环境等方面，各国家的目标是相同的。对矿产需求趋于增加；某些矿产的稀缺，要求对新矿床进行勘查；易采易选矿床的减少和生态环境的保护，使矿产成本趋于上升；矿产资源的有效利用，需要高效采选技术的发展。联合国的矿业方针

国际经济新秩序行动纲领包括的主要措施：实施自然资源产品综合计划，改善发展中国家自然资源产品的国际贸易条件，减小价格波动，稳定发展中国家的矿产创汇的购买力，保证破产的市场进入等；签定自然资源产品国际协议，调整产品价格和出口，确保销售、超产补贴和补偿发展中国家出口创汇损失；将发展中国家的自然资源产品出口价格与工业品进口价格联系起来；建立自然资源产品生产者协会我国的矿业政策

矿业资源开发利用政策我国宪法规定，矿产资源属于国家所有。国家对全国的矿产勘查和开采实行统一规划、优化布局、有效保护、合理开采和综合利用。矿产勘查和开采实行许可证制度，允许探矿权、采矿权流转资源开发与节约并举、节约为先；综合勘察、开采和利用，并有优惠政策；投资主体多元化；战略性资源国有矿山开采；鼓励某种矿产开发的优惠政策矿产资源保护政策国家根据各种资源的稀缺、贵重程度，将某些资源列为实行保护性开采的特定矿种。目前包括：黄金、钨、锡、锑、离子型稀土、石油、天然气、放射性矿。申请开采须经国务院报批。对矿产储量变化实行报批、登记和注销制度，对矿山企业的三率指标实行监督考核。鼓励矿山企业贫富兼采、大小兼采、对利用表外矿、尾矿和矸石予以优惠。关闭矿山非保安矿柱残留矿体免交资源补偿税；低品位尾矿及水体下、建筑物下、交通要道下矿体，减交资源补偿税我国的矿业政策国际合作开发政策包括引进外资和对外投资两种形式，其中以引进外资为主。如天然气、石油等。国家规定，对于黄金、金刚石、有色金属等矿产的开发，不允许外商独资经营，金矿的对外合资开采只限于低品位、难选冶矿，硼镁石、天青石禁止外商开采。对外投资矿产资源开发，可以建立我国某些短缺矿产的稳定供给基地。如澳大利亚等小型矿山政策20世纪80年代以来，国家允许乡镇集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿。私营矿山指符合国家私营企业的规定，雇工8人或以上，具有采矿生产能力、依法持有采矿许可证和营业执照的企业。个体采矿指具有采矿技能、自己直接参加采矿生产活动、雇工7人或以下、依法持有采矿许可证和营业执照的个体工商户。第三章矿产品供需及生产理论

矿业生产理论

矿产需求理论

矿业供给理论矿业生产理论生产与成本矿产勘查与成本矿业资源耗竭理论矿业生产规模理论矿床品位经济理论矿产需求理论

消费品需求的一般规律矿产需求——中间需求矿产需求弹性矿产供给理论

供给的一般规律矿产供给规律矿产资源储量分级矿产资源评估第四章矿产品市场与价格

矿产市场的概念矿产市场结构矿产市场组织

矿产品价格矿产品的国际贸易矿产市场的概念矿产市场是生产资料市场,一般具有标准贸易规格。如铁、铝矿贸易以粗矿为主，锡、锑、钨贸易以精矿为主。某种矿产的市场可以存在于该矿产生产过程的各个阶段。如铜市场可以分为铜矿市场、铜精矿市场，作为冶炼产品的粗铜市场和作为精炼产品的电解铜市场，而后者又可以分为盘条铜，阴极铜等市场。矿产市场结构所谓市场结构就是构成市场的买者之间、卖者之间以及买者与卖者之间诸关系的因素及其特征，它是由产品的供求特点决定的。在西方经济学中，用来说明某种产品在市场中面临的竞争程度。它可分为四类：完全竞争、完全垄断、垄断性竞争和寡头垄断。决定市场结构的主要因素市场集中程度。矿业具有较大利用规模经济的可能性，其又是基础产业，有较大的市场，市场集中程度较高。产品差别化。矿产品大都标准化，这不是矿业市场结构的主要因素。进入壁垒。规模经济是生成进入壁垒的重要因素。环境保护法是矿业市场进入的重要壁垒。市场需求的价格弹性。矿产品需求弹性较小，这是因为作为中间产品占最终产品生产成本比例小，以及由于生产技术等方面的原因可替代性小。市场结构划分

市场理论按照市场的集中程度，将市场结构划分为若干形式，以综合反映影响竞争与价格的诸因素。完全竞争市场完全垄断市场寡头垄断市场完全竞争市场主要特征：买卖双方皆由众多买主和卖主构成，每一买主或者卖主都没有力量影响市场上的产品价格。理想化市场形式具备的四个条件（1）市场上有大量的买者和卖者，每一个消费者或每一个厂商都是价格接受者；（2）市场上每一个厂商提供的产品都是同质的。（3）所有的资源具有完全流动性。所有资源可以在各厂商和各行业之间完全自由地流动，不存在任何障碍。意味着厂商可以自由进出一个行业。（4）信息是完全的。市场上的每一个买者和卖者都掌握了与自己的经济决策有关的一切信息。

垄断性竞争市场垄断竞争市场的条件：（1）各个厂商的产品不是同质的，但彼此间是非常接近的替代品。因为不同质，所以具有一定的垄断力量，因为彼此是很相似的替代品，所以具有竞争；（2）一个生产集团中有大量厂商，每个厂商所占市场份额都很小；（3）厂商可以自由进入和退出一个生产集团。牙膏市场、手工业、印刷业、零售业主要特征：市场上只有小数几家厂商供给该行业的大部分产品，其产量在市场中占有较大的份额；市场价格并非由供求关系决定，而主要由少数寡头通过协议或默契制定，形成操纵价格或者管制价格。矿产市场一般具有较明显的寡头垄断特征寡头垄断市场矿产市场组织

市场组织是指对矿产市场施加影响，而在一定范围内达成的各种协定。在第二次世界大战以前，这样的协定多由厂商达成，而其后则主要由各国政府签定有关协议。按其行为目标可以分为以下几种主要类型：生产者卡特尔:旨在调控竞争，对产品价格施加影响一般生产者组织:旨在互通信息，发展公共关系以及在联合国贸发大会中维护成员利益等；国际研究机构:旨在探讨生产者与消费者之间的贸易市场。矿产品价格

矿产品价格是指矿产部门生产的煤炭、原油、金属矿石及非金属矿石等产品的价格。由于受自然地理条件的影响，矿产资源的贫富程度、矿产品的品质好坏、矿山的地理位置以及交通运输条件等有所不同，生产同类矿产的不同企业，投入同量的劳动和资金所取得的矿产品的数量和质量，往往也差别很大，甚至非常悬殊。

均衡价格：商品的价格主要是由其需求量与供给量来决定的。在完全竞争市场会将价格压低；而价格下降，则促使供给量减少，需求量增加。若需求量超过供给量（称需求过剩），则需求者之间的竞争会将价格抬高；而价格上升，则导致需求量减少，供给量增加。这样，商品的需求、供给与价格相互影响，此消彼长，直至最终需求与供给二者对价格的作用均等，需求量与供给量达成一致，商品的价格水平趋于稳定。此时的市场称为处于均衡状态，相应的商品价格称为均衡价格，相应的商品供求量称为均衡量国际矿产贸易

矿产品出口：是获取外汇的重要源泉。通过矿产贸易赚得的外汇，可以有效地支持其它资源，诸如土地和水力资源的开发，可以购置机械设备和生产资料，促进国民经济的发展。对于工业基础薄弱、制成品出口有限的发展中国家，矿产出口显得尤为重要。矿产品进口：对维持工业化国家的经济增长有着重要的作用。许多发达国家的能源矿产不能自给自足，而主要依赖于进口。譬如，美国石油进口占需求量的50％，日本铁矿石90％进口。

第五章矿业投资与决策

矿业投资的特点矿业项目融资矿山项目投资矿山生产成本矿山税收矿业投资理论方法矿业投资风险分析矿业投资的概念矿业投资是指以一定的资金或实物直接或间接地从事矿产资源开发，并预测未来收益的行为。按照投资主体的性质，可分为政府投资与厂商投资两大类。矿业投资的6个特点1、矿产供求关系的特点决定了矿产价格波动性强。矿产在低价时，供给弹性大；而在高价时，供给弹性小。这是因为矿业的新增生产能力形成周期长。另一方面，矿产的需求弹性小，原因是矿产的替代性差。当经济繁荣时，矿产的需求量大，矿产价格高，而当经济萧条时，矿产的需求量小，矿产价格低。2、矿产资源为不可再生资源。矿产开发的经济效益是在资源即矿体的不断消耗过程中实现的。3、矿业是资本密集型产业，而且矿业投资周期长，投资经济效果受市场价格变动和通货膨胀水平影响大。矿业投资的市场与技术风险高。4、矿产资源开发常常对生态环境，包括空气、水土、植被、地形地貌和自然景观等造成不同程度的污染破坏，具有较强的外部不经济效应。因此，矿业生产的外部成本高。5、矿床勘探是矿床地质信息不断完备的过程，是矿业生产中的经常性活动，其费用是矿业生产成本的主要组成部分。另外，矿业生产多在山区和边缘地区，工业基础条件（如通信、交通）差。因此，矿业生产的交易费用高。6、金属矿产大多可以废旧利用，因此矿产存在较大的二次市场。工业化程度越高，矿产废旧利用占矿产供给的比例越大矿业项目融资资金来源：内部资金、贷款、证券和其他四类内部资金：指企业预留资金，是企业扣除成本、税收和股东分红之后的剩余利润，另，资产折旧和资源消耗可以减少纳税，可看作内部资金来源贷款：银行贷款、出口信贷、债权、世界银行贷款和政府贷款等股票发行国际援助：联合国开发计划署等特点（1）分担风险，包括项目建设、矿床地质、生产销售和政治等方面的风险。（2）促进融资。多方投资不仅广开财源，而且可以提高筹资信誉，易于得到金融机构的支持，正成为日益广泛采用的矿业融资方式。矿山项目投资矿山项目投资是指使矿山形成设计生产能力所需要的全部费用。基本建设投资：可形成固定资产、无形资产和其他资产；分为估算、概算和预算流动资金：可按扩大指标计算，也可按流动资金费用项目计算

建设期贷款利息：资本化利息，投产后可计入固定资产原值基本建设投资的费用构成1、建设工程费用。包括各种厂房、仓库、住宅等建筑物和铁路、公路、码头等构筑物的建设工程；各种管道、电力和电讯线路的建设工程；设备基础工程；水利工程；投产前的剥离和矿井工程及场地准备；厂区整理及植树绿化等费用。2、设备购置费用。包括一切需要和不需要安装的。3、设备安装工程费用。包括机电设备的装配、装置工程及与设备相近的工作台、梯子等的装设工程；附属于被安装设备的管线敷设工程等费用5、工器具及生产用具的购置费用。包括装配车间、试验室等的算作固定资产的工具、器具、仪器及生产用具的购置费用。6、其他费用。包括上述费用之外的各种费用，如土地征用、建筑场地上原有建/构筑物的拆除与补偿、青苗补偿、建设单位管理、科研试验、生产职工培训、生活及办公用具购置费用等。矿山生产成本概念；矿山生产成本是在矿产品生产和销售过程中以货币形式表现的全部支出。矿山生产成本是反映矿山企业全部工作质量的综合性指标。劳动生产率的高低、开采方案的优劣、材料消耗的多少、设备利用的好坏以及企业的管理水平等，最终均反映在生产成本中矿山生产成本的项目构成

1、辅助材料费。指直接用于生产的所有辅助材料费用。包括炸药、雷管、导火线、导爆线、钎子钢、硬质合金、钢丝绳、木材、轮胎、牙轮钻头、破碎机衬板等。2、燃料及动力费。指直接用于生产的各种燃料和动力消耗。包括电能、柴油、汽油等。3、生产工人工资。指支付给生产工人的基本工资和附加工资。后者指各种津贴和保健费用。4、生产工人工资附加费。包括劳动保险、医药卫生、福利等5、车间经费。指在车间范围内发生的、服务于生产过程和与车间管理有关的各项费用。包括：(1)维持简单再生产所需的资金(简称维简费）。它是矿山企业持续生产必须进行的路堑掘进(开拓)、生产探矿、设备更新等费用的来源。采用维简费后，生产矿山不再提取折旧费，但设计中的技术方案比较仍采用折旧计算成本。(2)维修费。指对固定资产（建筑工程和设备等）的日常维修和保养所需的费用。包括维修工人工资和维修所需材料等费用。(3)车间管理费。指车间在组织和管理生产过程中发生的各种管理费用。包括车间管理人员工资、工资附加费、车间办公费、水电费和化验费等。6企业管理费。指在企业范围内发生的、属于全企业性的管理费和业务费。包括企业管理人员工资、工资附加费、办公费、旅差费、仓库管理费、试验研究费、公用事业费（水、电等）以及与行政设施和企业管理有关的设备折旧与维修费等。7销售费。指矿产品在销售过程中发生的一切费用。包括运输费、销售人员培训费、广告费、销售装卸设备的维修和保养费等。8税金和利息。指国家和地方征收的各种税款和贷款利息。矿山税收税金是国家为了实现其职能的需要，依据法律规定，对有纳税义务的企业单位和个人征收的财政资金；是国家凭借政治权力参与国民收入分配和再分配的一种方式，具有强制性、无偿性和固定性等特点；税收不仅为国家建设积累资金，而且又是调节经济活动的重要杠杆。目前，国家开征的工商统一税共有20多种，下面介绍1994年新税制中与矿山企业有关的几种增值税对金属矿山和非金属矿山采选企业增值税率为13%增值税的计税依据是增值额，增值额是指企业销售收入减去相应的外购材料、商品等成本的差额。在实际计算中，不是根据“增值额”和“税率”来计算税额，而是根据销售收入和税率先计算出销项税额，然后减去进项税额，其余额即为应缴增值税额。应纳税额＝当期销项税额－当期进项税额其中：销项税额＝销售额×税率销售额＝含税销售额/(1+税率)

进项税额为销售所取得的增值税专用发票上注明的增值税额和从海关取得的完税凭证上注明的增值税额所得税企业所得税是对实行独立经济核算的盈利企业，按其销售利润征收的一种税。所得税额＝应纳税所得额×税率

其中：应纳税所得额＝销售收入－成本－增值税

从1994年起，建立统一的内资企业所得税制，实行33%的比例税率，对于部分利润水平较低的企业，增设了27%和18%的两档优惠税率。把税前还贷改为税后还贷。资源税我国目前资源税的征税范围仅限于《中华人民共和国资源税暂行条例》第一条规定的矿产品和盐。矿产品包括原油、天然气、煤炭、其他非金属矿原矿、黑色金属矿原矿、有色金属矿原矿。资源税实行从量征收的办法，“普遍征收，级差调节”的征收原则矿业投资理论方法

投资按其目的可分为二类：一类是生产性工程项目投资，如：开发矿山、开办工厂、购置设备等；另一类是非生产性投资，如国防建设、文化设施、生活服务与公共设施建设等。生产性工程项目投资的基本形式是生产性固定资产的新建、扩建与改造更新。盈利是生产型工程项目投资的基本目标。矿业投资大多属于生产性工程项目投资，但也有一些投资属非生产工程投资。如，劳保设施、污染处理、国防急需产品等。为比较和评价矿山项目的投资效益并确定投资方案，引入现金流量的有关评价准则。矿业投资风险分析矿业投资风险和不确定因素矿床的勘探和开发是一项极其复杂的综合工程，对这样一个工程进行投资决策，必然会遇到风险问题，因为在决策时刻无法完全查明矿床的特点，而且各种环境参数（如市场条件、经营成本、矿业政策等）只有事后才能完全搞清楚。矿产风险决策通常包括：进一步圈定矿体、继续进行某个勘探工程新建矿山、扩大矿山能力、改变矿山经营参数、选择采矿方法、安装选矿设备、生产矿山的大规模改造以及更新设备等矿业工程的不确定性风险矿山自然条件的不确定性，包括矿床自然条件，如地质条件的不确定性，矿岩物理力学性质、水文条件的不确定性，品位和储量的不确定性等。社会环境的不确定性。包括矿产品价格、投资、成本、市场供需、矿业政策、环保法规、国际政治经济形势等；基础资料的不确定性。由于矿床经济评价和矿山可行性研究的大部分基础资料，来自类似矿山或者经验，因此其正确性难以保证。研究项目风险的意义其一是为了不同方案之间进行比较，以便作出正确的决策，这时需要了解整个项目的综合风险程度；其二是为了应付意外事件的发生，以便采取相应的对策，这时不仅要了解项目总的风险，还要了解各种因素对收益的影响大小。对投资者来说，他可能还要了解资金的偿还能力方面的风险，以便考虑风险的分摊方法。矿业投资风险评价方法

盈亏分析法敏感性分析第六章矿产资源法律法规

矿产资源法律法规概述矿产资源开采法律制度矿产资源法立法依据《矿产资源法》是我国调整矿产资源勘查、开采活动等各种社会关系的一项基本法律。《矿产资源法》是以《宪法》为立法依据的。主要表现在以下几方面矿产资源属国家所有国家保证矿产资源合理开发利用国有、集体矿山企业和个体采矿的法律地位环境保护矿业权有偿取得和依法转让矿产资源属国家所有《矿产资源法》第三条规定：“矿产资源属于国家所有，由国务院行使国家对矿产资源的所有权，地表或者地下的矿产资源的国家所有权，不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。”此外，还规定了勘查矿产资源，必须依法登记；开采矿产资源，必须依法申请取得采矿权；国家对矿产资源实行有偿开采等等。所有权内容包括包括矿产资源占有、使用、收益和处分四项权利

占有：是指国家的矿产资源神圣不可侵犯，使用矿产资源须经国家批准。使用:是指国家可以依法设立矿业权，保护和合理利用矿产资源。收益：是指国家作为所有权人依法获得相应收益。处分：是指国家依法决定矿业权的设立和终止。

所有权的主要体现国家对矿产开采范围、方法、矿种、标准、用途、销售等的规定；国家对矿产开采年限的规定；开采矿产资源必须由国家有关主管行政机关监督管理；国家对采矿征收资源补偿费和资源费；国家拥有对矿产资源的最后处置权。所有权益实现的途径：征收矿产资源补偿费，即采矿权人开采矿产资源必须依法向所有者--国家缴纳资源补偿费矿业权与矿产资源所有权的关系1、矿产资源的所有权和使用权相分离。矿业权属于矿产资源的使用权。2、它们同为物权，矿产资源所有权属于自物权，矿业权是他物权。3、矿业权是在矿产资源所有权之下所设定的用益物权，派生于矿产资源所有权。4、它们的权力客体同为矿产资源。矿业权与矿产资源所有权的区别1、权利主体不同。矿业权的主体是自然人、法人和其他经济组织；矿产资源所有权的主体是国家。2、权力的可流转性不同。矿业权依法可以转让，为限制流通物；而法律规定矿产资源所有权不允许流转，为禁止流通物。3、权力取得的方式不同。矿业权可以通过申请、审批登记和其他经批准的竟争方式有偿取得，而矿产资源所有权是由宪法规定的。4、权力灭失原因不同。矿业权因行为和事实，如民事法律行为、行政行为和权力期限届满而灭失。而矿产资源所有权只因事实，包括自然灭失和人工利用灭失矿业权有偿取得和依法转让

在计划经济条件下，法律规定探矿权、采矿权是由国家行政机关无偿授予申请人的，法律还规定采矿权不得转让、抵押。原有的法律规定已不适应社会主义市场经济的需要，阻碍了矿业经济的发展。1996年国家修改了矿产资源法，明确规定了矿业权的有偿取得和探矿权、采矿权可以依法转让的原则，并制定了相应的配套法规，规定实施这一法律制度的管理原则和程序。实施这一原则，既保证了矿产资源的保值和增值，又将促使矿业权人合理利用矿产资源，保障投资者和矿业权人的经济利益，达到振兴矿业的目的。矿产资源开采法律制度

采矿权及开采许可证的发放矿山企业的设立与审批采矿权申请与登记法律制度关闭矿山的规定和程序采矿权及开采许可证的发放采矿权是权力人依法律规定，经国家授权机关批准，在一定范围和一定的时间内，享有开采已经登记注册的矿种及伴生的其它矿产的权利。采矿权人：取得采矿许可证的法人、组织和公民采矿权人依法申请登记，取得采矿许可证，就可以在批准的开采范围和期限内开采矿产资源，并获得采出的矿产品。采矿权的主体---国有矿山企业、乡镇集体矿山企业和个体采矿者可以依法申请登记取得采矿许可证，成为采矿权的主体。中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业也可以依法申请取得采矿权。采矿权的客体---采矿权的客体是依采矿权得以采掘的矿产资源。客体的范围、种类等都是由采矿权规定的。以其物质构成讲，它与所有权客体是相同的，都是矿产资源矿业企业的设立与审批

定义：矿山企业是专门为采掘、加工、经营矿产资源而组织起来的，实行独立经济核算的经济组织。矿山企业设立原则：自由设立原则；特许设立原则；行政许可设立原则；准则设立原则；强制设立原则全民所有制企业办矿审批审批机构---全民所有制企业兴办的矿山建设项目的审批机构按矿山规模分级划分权限。国务院和省级地方人民政府及其计划主管部门和有关矿产工业主管部门负责办理审批工作。审批内容---全民所有制企业办矿审批的内容：矿山建设项目建议书、可行性研究报告和设计任务书。审批程序---全民所有制企业办矿必须按照一定的审批程序，有计划、有步骤地进行。除国家另有规定者外，不得边勘探边设计，边施工边采矿。采矿权申请与登记法律制度

全民所有制企业采矿权的申请与登记是全民所有制企业依法申请，经采矿登记管理机关核准登记，取得采矿许可证的过程。

全民所有制企业开办矿山的法律行为，由矿产资源法规定。全民所有制企业的法律地位在采矿权申请与登记过程中具体表现在以下几个方面：可以开采任何矿种我国累计已发现的162种有用矿产，全民所有制企业均有权依法申请开采。而对其他所有制形式的企业和个体采矿者实行某些限制和禁止措施。优先开采大中型矿山除有特殊规定外，适于建设大中型矿山的矿床，优先由全民所有权企业投资开采。优先采矿登记我国法律规定，在同一地区，对相同的矿产有两个或两个以上的采矿权申请时，全民所有权企业的采矿权申请优先登记全民所有制企业采矿权申请采矿权申请及其构成要素

矿区范围指矿山生产活动范围，包扩开采范围、与生产直接关联的工业广场、主要附属建筑物和构筑物所在地。开采范围是指矿山开采活动所能达到的最终开采深度、最终边界及其崩落区的平面范围。矿区范围包括采选设施所在地、堆置矿石的工业场地，但不包括成片住宅、娱乐场所等生活服务设施所在地。自然赋存的独立矿体，不得分割成若干个采矿权。两个或两个以上互不关联的矿山也不得合并成一个采矿权。进行地下采矿的矿区范围以垂直地面边界为限。矿区范围不涉及土地、森林、草原等权属问题。

开采期限即采矿权的期限，根据矿山服务年限确定，一般地，大型矿山应不超过30年，中型矿山不超过20年，小型矿山不超过15年申请文件新建、扩建矿山采矿权申请文件，应附文件矿山建设项目设计任务书及其批准文件。矿区范围等图件。矿区范围是以国家统一坐标标绘的矿区范围地质地形图，图中应标明设置界桩点的位置、矿区所在行政区和已有地物特征。在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区范围内申请采矿权，应有设立这两类矿区的国务院有关部门或国务院授权的有关主管部门的批准文件申请开办国家规定实行保护性开采的特定矿种，应附具国务院有关主管部门的批准文件。申请在《矿产资源法》第二十条规定的范围（机场、港口、铁路、公路两侧、保护区等）内开采矿产资源，应当附具国务院授权的有关部门同意的批准文件。申请在我国内海、领海及其它管辖海域开采矿产资源的，应当附具海洋行政主管部门同意的证明文件。探矿人申请对所勘查的矿床实行边探边采的，应当附具原勘查登记管理机关批准的边探边采论证材料和经省、自治区、直辖市人民政府有关主管部门批准的边探边采的设计方案全民所有制企业采矿权登记

全民所有制企业按照管辖范围向采矿登记管理机关提出采矿权申请后，采矿登记管理机关按程序进行审核、登记，并通知矿区范围所在地的县级人民政府，由矿区范围所在地县级人民政府发布采矿权公告并设立有关矿区范围标志

登记范围--采矿登记机关的管辖范围包括：全民所有制企业申请开办国务院有关主管部门批准的开办的矿山、跨省级行政区开办的矿山、在领海及其它管辖海域内开采矿产资源，由国务院地质矿产主管部门登记发证。全民所有制企业申请开采上述管辖范围以外的矿产资源，由省级人民政府地质矿产主管部门登记发证。军办企业是我国全民所有制经济的组成部分，也是全民所有制企业。《军队矿山企业采矿登记和资源管理暂行规定》提出，中央军委和军委总部批准开办的矿山，由国务院地质矿产主管部门登记发证；部队办的其它矿山由省级人民政府地质矿产主管部门登记发证。采矿登记管理机关对采矿权申请的审核应当在收到采矿权申请书之日起，在规定期限内进行。对全民所有制企业采矿权申请的审核，是在矿山建设项目可行性研究报告审批阶段复核的基础上进行的。大量的具体工作已通过提出复核意见书的过程完成。审核阶段多为文件格式审查，即审查开办矿山所需的各种文件是否齐全、完整。同时也要进行内容的最后把关。审核登记经采矿登记管理机关审核，全民所有制企业采矿权申请复符合各项基本条件的，由采矿登记管理机关予以登记，颁发采矿许可证。采矿权申请获准登记，取得的采矿许可证具有法律效力，采矿权利受到保护。经审核不符合登记条件的采矿权申请，由采矿登记管理机关作出不予登记的决定，并通知采矿权申请人。申请人对不予登记的决定有异议的，可以于收到决定之日起15日内，向国务院地质矿产主管部门申请复议采矿权通知

县级以上人民政府具有保护合法采矿权不受侵犯的义务。全民所有制企业取得采矿权后，应当由采矿登记管理机关向矿区范围所在地的县级以上地方人民政府发出采矿权通知书。采矿登记管理机关发出的采矿权通知书，主要起通报情况的作用。采矿权通知书是县级人民政府发表公告和设置地面标志的依据，也是县级以上地方人民政府依法保护采矿权的依据。通知应包括矿山名称、采矿权人名称、采矿权人的法定代表人、开采矿种、矿山地理位置、办矿审批机关、批准时间、批准文号、采矿登记管理机关、发证时间、采矿许可证号、有效期、矿区范围四至坐标点、界桩编号及坐标、矿区范围图、矿区范围示意图。采矿权人的权利和义务

采矿权人依法享有以下权利：按照采矿许可证规定的开采范围和期限从事开采活动；自行销售矿产品，但是国务院规定由指定的单位统一收购的矿产品除外；在矿区范围内建设采矿所需的生产和生活设施；根据生产建设的需要依法取得土地使用权；法律、法规规定的其它权利私营企业开采矿产资源的范围由于私营矿山企业一般有一定的规模和生产能力，对其引导好，可以合理开采并取得较好的经济效益。所以《矿产资源法实施细则》规定对私营矿山企业的开采范围，参照集体所有制矿山企业的开采范围进行管理，也就是说，私营矿山企业的开采范围基本同于集体所有制矿山企业的开采范围。个体采矿者采挖矿产资源的范围《矿产资源法实施细则》第四十条规定：“个体采矿者可以采挖下列矿产资源：零星分散的小矿体或者矿点；只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土。关闭矿山的规定和程序

关闭矿山应具备以下条件：矿产资源已经地质勘探和生产勘探查清，其地质结论或地质勘探报告已经储量委员会审查批准；所探明的一切可供开采利用、并应当开采利用的矿产资源已经全部开采利用；因技术、经济或安全等正常原因而损失的储量，经有关主管部门批准核销；矿山永久保留的地质、测量、采矿等档案资料收集、整理及归档工作已全部结束；对采矿破坏的土地、植被等已采取复垦利用、治理污染等措施。关闭矿山要向有关主管部门提出申请，在矿山闭坑批准书下达之前，不得擅自拆除生产设施或毁坏生产系统《矿产资源法》第二十一条规定：“关闭矿山，必须提出矿山闭坑报告及有关采掘工程不安全隐患、土地复垦利用、环境保护的资料，并按照国家规定报请审查批准。”

第七章矿业生产监督管理

矿产监督管理概论矿山的设计监督管理矿山的生产监督管理矿山的环境监督管理矿业权的监督管理矿产监督管理概论

矿产监督管理的主体与职能矿产监督管理的主体是政府管理部门或机构矿产监督行政管理机关①国家国土资源主管部门；②省、自治区、直辖市国土资源主管部门；③县、地(市)矿管机构矿产督察员矿山企业地质测量机构矿产监督管理的阶段及工作内容1．初期矿产监督工作阶段

（1）对拟建矿山的地质报告和储量报告的审查；（2）对拟建矿山的可行性研究论证和设计的审查。

——初期矿产监督管理工作的方式为参与式，在参与过程中了解有关的基础资料和原始数据，听取专家的意见，从矿产监督管理角度提出建议矿产监督管理概论

2．中期矿产监督工作阶段

（1）监督矿山企业是否达到设计的“三率”指标和综合开发、合理利用指标；（2）督促检查矿山企业制定、完善矿产资源开发和保护制度，以及矿山开发中的环境保护制度；（3）制止破坏、浪费矿产资源的行为；（4）适应新的技术条件和新的经济形势的需要，督促矿山企业进一步提高矿产资源的开发、利用程度；（5）帮助被监督矿山企业解决困难和问题3．后期与终结期矿产监督工作阶段

（1）对即将关闭的矿山企业矿产开发利用全部情况进行了解、核实（特别是对地质储量消耗情况的核实），并对该企业的“闭坑地质报告”进行审批；（2）对矿山开发中的环境保护计划与矿地复垦计划的执行情况进行监督，并根据需要在矿山关闭后的规定时限内对两计划的完成实行监督管理矿产监督管理工作制度

（重要）1．年报制度矿山企业矿产资源开发利用情况统计年报制度，简称为“年报制度”。统计年报要求矿山企业填报的内容有：矿种、矿山企业名称、主管机关名称、设计生产能力、核定生产能力、设计服务年限、尚可服务年限、职工人数、地质测量机构人数、年产矿石量、产品方案、企业年利润、企业现价总产值、矿床开采方法、开拓方式、采矿方法、年度开采矿段位置、矿体赋存状态及开采技术条件、选矿方法及选矿流程、资源开发利用存在的问题及建议、设计利用储量、年末保有储量、开采回采率、采矿贫化率、选矿回收率、原矿品位、入选品位、精矿品位、尾矿品位、年产精矿量、年现价产值等内容。

年报表中统计数字要求达到三个基本平衡

（1）储量平衡

年初保有储量一当年采出储量一当年损失储量+当年增减储量＝年末保有储量（2）精矿量平衡

年精矿产量×年精矿品位＝年开采矿石量×年开采矿石品位×选矿回收率（3）损失量平衡

年损失量=年设计损失量+年开采损失量年开采损失量＝年开采正常损失量+年开采非正常损失量2．“三率”指标制定与考核制度

“三率”指标制定与考核是衡量、监督矿山企业对矿产资源开发利用水平的最主要考核制度。“三率”指标的制定，首先由矿山企业论证并提出方案，报省(自治区、直辖市)国土资源主管部门复核、确认后，即作为各级地矿主管机构监督检查企业“三率”的依据3.年检制度

年检的主要内容：包括矿山企业是否依法取得采矿许可证，按照采矿许可证批准的内容从事采采矿适动；是否按照批准的设计要求进行采矿、选矿作业；开采回采率（油、气田采收率）、采矿贫化率、选矿回收率指标制定及定期考核情况；矿产资源开发利用统计年报的填报情况；增减情况，损失量的构成、报销情况及存在的问题；对具有工业价值的共生、伴生矿产的综合开采、综合回收和综合利用情况；矿山地质测量机构的建立及地质测量工作规程制度的制定、执行情况；依法缴纳开采矿产资源的有关税、费的情况；有无违反矿产资源法律、法规的其他情况。矿山设计的监督管理矿山设计基本知识矿山设计的监督管理矿山设计监督管理环节的内容矿山设计的基础资料矿山设计应遵守有关法律政策矿山设计应重视资源的综合开发利用矿山设计应重视安全生产矿山设计应重视环境保护矿山设计基本知识矿山设计的基本要求（1）设计单位和设计人员应具有与所承揽设计规模相适应的设计资格。（2）所采用的设计程序、设计与预算内容、篇幅及建设程序，应符合国家的矿山设计和建设项目的规定、编写设计及预算的文件、标准、建筑定额和规范（3）设计中要注意对矿产、土地及劳动资源合理利用的论证。设计中应考虑超前建设某些试验车间（室）、测试项目以及环保设施等。（4）设计中要采用先进工艺、设备、材料，合理劳动组织及科学管理方法，以保证项目投产时能采用科技最新成就，并在劳动力、原材料、能耗上都能达到合理定额。（5）设计应广泛采用标准设计。（6）设计应有完备的安全生产和环保措施。

矿山设计的内容

1．可行性研究报告和矿山设计任务书

（1）矿山的资源条件和建设条件，包括矿产资源的储量、主要成分的含量、矿体的产状和赋存情况、矿石加工冶炼试验的情况、开采利用的条件、交通运输及供水、供电等建设条件。（2）建设规模及产品方案，包括开采的方法、开采的规模、产品的品种、数量和质量，以及产品用户的研究和推荐意见。（3）主要工艺和设计方案，包括采矿方法、开拓运辅方法、矿石加工方法、装备水平、主要厂(场)址，以及矿山设备修理、供水、供电等主要设施的方案研究和意见等（4）原材料、燃料等的落实情况和节约能源的主要措施。（5）项目建设对环境的影响，以及保护环境的主要措施等。有文物保护的地区，还应提出保护要求和措施方案。（6）矿山组织、劳动定员和人员培训设想。（7）建设进度安排，包括需要的建设时间、可能的建成投产时间和达产时间等。（8）投资估算和资金筹措办法。（9）生产成本的估计和市场价格的分析。（10）经济效益和社会效益分析。2．初步设计

（1）设计说明书（2）主要图件：①矿山位置图②总平面图（3）工艺部分：地质、采矿、机电等。3．施工图设计

企业或其分期建设工程的施工图设计，应采用标准设计。尽可能利用各种部件的标准设计，甚至采