产业经济学-王俊豪主编

王俊豪主编产业经济学第一章产业经济学概述本章主要内容1产业经济学的研究范围234产业经济学的理论体系产业经济学的产生和发展产业经济学的研究方法第一节 产业经济学的研究范围产业经济学以产业为研究对象，研究同一产业内部企业的运行以及不同产业之间的联系。

产业经济学学科建设简介

目前，国内的教科书通常把“产业”定义为具有某类共同特性的企业的集合。需要注意的是，对“产业”划分的基准——企业某类特性，产业经济学是有选择性的，这种选择性服从于产业经济分析的需要。一般而言，我们将产业界定为“具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合”。一、产业的定义第一节 产业经济学的研究范围二、产业经济学的研究范围产业经济学不仅关注产业内企业的运行，也研究产业间的联系，即产业经济学包含产业组织理论与产业结构理论两大范畴。产业组织理论相对于微观经济学更为关注政策问题。产业组织研究有助于政府提高公共政策的效率。产业结构理论研究社会再生产过程中，大类部门之间、制造业各行业之间，以及行业内各中间产品之间的均衡状态。第一节 产业经济学的研究范围第二节 产业经济学的理论体系国际上，学术界对产业经济学的理论体系存在一定的分歧。在国内，一般认为产业经济学主要包括产业组织理论与产业结构理论，以及产业组织政策和产业结构政策研究。

产业经济学体系分歧

一、产业组织及公共政策（一）产业组织理论产业组织理论是微观经济学的纵深发展，以帮助人们分析现实中的市场。通过对市场运行的研究得出对特定市场绩效、社会福利与竞争秩序的判断，为政府实施相应的公共政策以维持基本的市场秩序和经济效率提供实证依据和理论指导。第二节 产业经济学的理论体系简单地说，产业组织理论以“市场与企业”为研究对象，从市场角度研究企业行为，或者说从企业角度研究市场结构。第二节 产业经济学的理论体系（二）产业组织政策产业组织理论对公共政策的直接作用体现为政府的竞争政策和政府管制政策。研究产业组织的兴趣就起源于人们希望了解认识大型企业或企业联盟行为对产品性能、价格等市场元素的影响。第二节 产业经济学的理论体系产业组织理论的发展直接表现在各国反垄断法和竞争政策的不断完善之中，并为政府与公众提供了甄别企业不当行为、鼓励创新、促进经济发展的理论和工具。第二节 产业经济学的理论体系（三）政府管制政策长期以来，人们都认为政府对电力、煤气、城市供水等公用事业领域实行政府管制是理所当然的，出于社会福利最大化的考虑，政府必须对具有自然垄断性质的公用事业进行经济管制，包括价格管制和进入管制。此外，在某些产业，存在外部性、公共物品等市场机制无法解决的问题和领域，从这种市场失灵的角度看，政府管制也是必需的。第二节 产业经济学的理论体系二、产业结构理论及产业结构政策随着欧美主流产业组织理论引入中国，中国的产业经济学开始逐渐转型，将以产业组织理论和公共政策为主要研究内容的欧美产业经济学体系与以产业关联，产业结构与管制政策等为研究重点的日本产业经济学体系整合在一起。第二节 产业经济学的理论体系

产业结构理论的研究对于后发国家利用产业结构转换来加快经济发展提供了可能性，也为后发国家带来了由于强制性结构转换不恰当而造成资源使用更大浪费的危险性。第二节 产业经济学的理论体系（一）产业结构理论产业结构理论的主要研究内容包括产业间的结构组成及其变化（即产业结构演化规律）、产业结构变动的高度化、重点产业发展、产业结构发展的合理性研究等，从而为政府制定产业结构政策，实现本国产业的升级，实现后发国家对先进国家的赶超，获得本国产业的动态竞争优势提供理论依据。从宽泛的视角来看，广义的产业结构理论还包括产业关联、产业布局和产业竞争力等内容。第二节 产业经济学的理论体系（二）产业结构政策早期的产业结构政策主要是通过国家力量，调配资源驱使国民经济朝着既定的经济结构转变。产业结构转换理论与后发优势理论是产业结构政策的核心理论基础，产业结构政策的实施以广义的产业结构理论作为指导。第二节 产业经济学的理论体系产业组织和产业结构两大部分具有不同的理论渊源，在不同地区呈现出不同的发展态势。

产业组织理论主要学派

第三节 产业经济学的产生和发展第三节 产业经济学的产生和发展一、产业组织理论的形成与发展

1.起源产业经济学起源最早可追溯到亚当•斯密（AdamSmith）和阿尔弗雷德•马歇尔（AlfredMarshall）。1933年，哈佛大学教授张伯仑和剑桥大学教授罗宾逊夫人分别出版了《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》。

2.成熟

1939年梅森出版的《大企业的生产价格政策》提出了产业组织的理论体系和研究方向，从而为产业组织理论体系的最终形成奠定了坚实的基础。第三节 产业经济学的产生和发展

1959年，梅森的弟子贝恩（J.Bain）出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书——《产业组织理论》，完整地提出了结构（Structure）——行为（Behavior）——绩效（Performance）分析范式。SCP理论范式标志着传统产业组织理论体系的最终形成。第三节 产业经济学的产生和发展谢勒（Scherer）在1970年出版了《产业市场结构和市场绩效》，对SCP分析框架进行了完整系统的阐述，指出了所谓的产业基本条件对市场结构和市场行为的影响，同时强调了市场行为对市场结构和产业基本条件的反馈效应。第三节 产业经济学的产生和发展

3.发展在哈佛学派名满天下的同时，芝加哥大学的一群学者包括斯蒂格勒（Stigler）、德姆塞茨（Demsetz）、布罗曾（Brozen）、波斯纳（Posner）形成了有别于哈佛学派的产业组织理论。第三节 产业经济学的产生和发展芝加哥学派强调新古典学派的价格理论在实际产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策仍然应该从价格理论的视角来展开研究，从而与哈佛学派在方法论上形成鲜明的对比。第三节 产业经济学的产生和发展二十世纪70年代后，以泰勒尔（Tirole）、克瑞普斯（Kreps）等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织理论的理论体系进行了改造，逐渐形成了旨在分析企业策略性行为的“新产业组织理论”（NIO）。“新产业组织理论”对产业组织研究的最大贡献，在于理论研究方法的统一，即博弈论成为统一的方法，其中又以非合作博弈理论居于统治地位。第三节 产业经济学的产生和发展二、产业结构理论的形成与发展

（一）产业结构理论对于产业结构演进规律的研究思路可以分为两种，一种从三次产业分类法出发研究产业间的关系及其演进规律；另一种从工业部门内各产业间的关系研究并考察各产业间的结构变化。第三节 产业经济学的产生和发展（二）产业关联产业关联理论主要研究产业与产业间的投入与产出关系，所以产业关联理论也被称为投入产出理论。对产业投入产出进行系统分析的是美国经济学家里昂惕夫（M.G.Leonteafe）。第三节 产业经济学的产生和发展（三）产业集群、产业布局理论产业集群的开创性研究来自于哈佛大学教授迈克尔•波特（MichaelPorter），《国家竞争优势》系统分析了影响产业竞争力的“钻石”模型。目前，新产业空间理论将产业集群迅速发展的原因归结为网络式合作中不断产生的创新动力。产业布局的古典区位论，其研究宗旨是为各个企业或部门寻找最佳的生产区位。目前学者们关注的另一个焦点问题是区域经济的增长问题。第三节 产业经济学的产生和发展产业经济学涉及产业组织、产业结构、产业关联等多项内容，学者们使用了多种研究方法以满足产业经济学各部分研究的需要。第四节产业经济学的研究方法一、基本的研究方法

——实证和规范的研究方法实证分析往往是描述性的，主要回答经济现象“是什么”，以及社会所面临的经济问题“实际上是如何解决的”。规范分析则是一种命令性的表述，它作出关于“世界应该是怎样”的判断。即在有关经济现象的分析中得出的一种价值判断。第四节产业经济学的研究方法

理论分析方法是指在特定的框架内对事物进行理论上的演绎、推理和归纳，而经验分析方法则是运用数据或实际资料的经济学研究。第四节产业经济学的研究方法二、理论分析方法和经验分析方法产业经济学必须要遵循主流经济学的基本分析方法，而在低一层面的具体研究上，遵循下列研究方法。

1．博弈论分析

2．计量经济方法

3．案例研究方法第四节产业经济学的研究方法三、具体的研究方法产业经济学第二章规模经济与范围经济本章主要内容1规模经济与范围经济的几个重要概念234规模经济与范围经济的成因企业适度规模理论多元化与范围经济的关系第一节若干概念

规模经济(economiesofscale)是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。一、规模内部经济与规模外部经济规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益上升。规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。第一节若干概念第一节若干概念二、规模经济与规模不经济一般以边际成本（marginalcost）和平均成本（averagecost）的关系来区别规模经济和规模不经济（diseconomiesofscale）。我们可用图2-1说明。第一节若干概念

C

规模经济规模不经济

MC

AC

规模报酬不变

AC

MC

O

Q1

Q2

Q

图2-1规模经济与规模不经济

第一节若干概念三、规模经济的层次规模经济还可分为产品规模经济、工厂规模经济和企业规模经济这三个主要层次。第一节若干概念四、范围经济范围经济（economiesofscope）是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。存在范围经济的条件可用下式表示：

TC(Qx,Qy)＜TC(Qx

，0)+TC(0，Qy)第二节规模经济与范围经济的成因一、规模经济的成因

1．专业化分工和协作的经济性斯密：“第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。”

第二节规模经济与范围经济的成因亚当·斯密：富裕源自分工亚当·斯密（1723～1970）是经济学的主要创立者。著名思想：古典经济学、现代自由市场、劳动分工学派／流派：古典经济学主要领域：政治哲学、伦理学、经济学

亚当·斯密（AdamSmith）第二节规模经济与范围经济的成因

2．采用大型、高效和专用设备的经济性企业规模大，就能得益于采用大型、高效的专用设备。这种经济性在石油、化工、钢铁、水泥等装置型产业表现得特别明显。第二节规模经济与范围经济的成因

3．标准化和简单化的经济性大规模企业所采用的大批量生产方式有利于实行标准化和简单化操作，从而有利于增加产量，提高产品质量，降低成本。同时，这也使企业采用大型、专用机械设备和高效率的流水作业方式成为可能。这些都能提高经济效率。第二节规模经济与范围经济的成因

4．大批量采购和销售的经济性大企业一次性大批量购进原材料、零部件等生产要素，可以比多次小批量进货节省交易费用，还可以享受较大的批量折扣；而大规模的产品销售则有利于提高广告等促销活动的经济效益，降低单位产品的促销费用；同时，只有大规模的产品销售，才可能在各地设立企业的销售服务中心，以提高产品销售效率，更好地满足顾客需要。第二节规模经济与范围经济的成因

5．大批量运输的经济性企业的市场范围扩大，有利于降低单位运输成本，若设R为企业的市场半径，лR2这一圆形区域就是企业的市场范围，圆心到圆周的运输距离为R，则在市场范围扩大4倍时，运输距离只扩大2倍。此外，大批量运输还有利于取得整车运输的经济性。第二节规模经济与范围经济的成因

6．大规模管理的经济性企业规模的扩大，为经营管理人员和技术人员专业化创造了条件，他们通过合理分工，各司其职，使其特长得到充分发挥，从而有利于提高企业经营管理的整体水平。同时，企业规模的扩大也有利于使用现代办公自动化设备，增强信息处理能力，从而提高企业管理效率。第二节规模经济与范围经济的成因二、范围经济的成因上述规模经济的一些成因，如大批量采购和销售的经济性，大批量运输的经济性和大规模管理的经济性，也是范围经济的成因。此外，产生范围经济的主要原因还包括：第二节规模经济与范围经济的成因

1．生产技术设备具有多种功能在科学技术快速发展的过程中，许多生产技术设备具有向标准化、通用化发展的趋势，这些具有通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，从而提高生产技术设备的利用率。第二节规模经济与范围经济的成因

2．零部件或中间产品具有多种组装性能许多零部件或中间产品具有多种组装性能，可以用来生产不同的产品，因而可以增加零部件或中间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的范围经济。第二节规模经济与范围经济的成因

3．研究与开发的扩散效应企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多种产品的生产，从而有利于扩散研究开发成果，大大降低单位产品所分摊的研究开发成本。第二节规模经济与范围经济的成因

4．企业无形资产的充分利用企业的经营管理知识和技术等无形资产在生产经营多种产品时同样可以使用，不会增加多少额外费用。又如，由于企业的声誉能转化为产品的声誉，企业良好的声誉能支持企业生产经营多种产品。第三节企业适度规模的确定一、企业规模与效率企业规模是否越大越经济，效率越高？企业规模扩大会增加有效管理的难度，增加企业内部交易成本。因此，企业规模扩大带来的收益是有限度的。当企业规模超过一定程度后就会由“经济”变为“不经济”。第三节企业适度规模的确定二、企业适度规模的衡量器——平均成本曲线SAC1SAC2SAC3SAC4LAC

CQABCDQAQBQCQDO图2-2平均成本曲线（不考虑技术进步因素）第三节企业适度规模的确定在图2-2中，BC可称之为“最佳规模区间”，B点所在规模称为“最小最佳规模”（minimum

efficientscale），C点所在的规模称为“最大最佳规模”（maximum

efficientscale）。企业规模处于该“区间”内的任何一点都是适度的。第三节企业适度规模的确定在适度规模理论中，平均成本应该是由平均生产成本和平均交易成本叠加而成的总平均成本。这样才能全面、准确地反映企业规模经济，才能正确界定企业适度规模。因此，我们可以用图2-4描述：第三节企业适度规模的确定图2-4企业规模与平均成本E*企业规模O平均成本总平均成本曲线

平均交易成本曲线

平均生产成本曲线第三节企业适度规模的确定如何实现规模经济，我国理论界却存在根本分歧。“规模经济是市场选择的结果”还是“规模经济是有效竞争的起点”。――参见陈尚前：《规模经济：市场选择的结果抑或有效竞争的起点》，《经济学家》1997年第6期。第三节企业适度规模的确定三、企业适度规模的两个决定因素——技术与市场某个产业的企业规模经济（适度规模）主要取决于技术与市场这两个因素。技术与市场从企业内部和外部条件上决定了产业的规模经济，从而决定了特定产业中企业的适度规模。第三节企业适度规模的确定钱德勒的代表性著作：《企业规模经济与范围经济》，中国社会科学出版社，1999年版；《战略与结构》，云南人民出版社，2002年版；《看得见的手：美国企业的管理革命》，商务印书馆，2002年版。艾尔弗雷德﹒D﹒钱德勒（AlfredD.Chandler,Jr.）

第三节企业适度规模的确定四、企业适度规模的确定方法确定企业适度规模的主要方法有量本利比较法、工程分析法和适者生存法。量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。第三节企业适度规模的确定工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲线，以确定适度规模的方法。第三节企业适度规模的确定适者生存法（thesurvivaltechnique）由美国著名经济学家乔治·J·施蒂格勒（GeorgeJ.Stigler）所首创。运用生存技术来测定最佳厂商规模的过程如下：先把产业的厂商按规模分类，然后计算各时期各规模等级的厂商在产业产出中所占比重。如果某一等级的厂商所占的生产份额下降了，说明该规模效率较低。反之，则说明该规模效率较高。第三节企业适度规模的确定乔治·斯蒂格勒：第十四届诺贝尔经济学奖获得者——“信息经济学”和“管制经济学”的创始人。斯蒂格勒确立了他在市场及产业结构应用研究中的领导地位。斯蒂格勒发现了斯密定理：“劳动分工受市场规模的限制”。

乔治·J·施蒂格勒（GeorgeJ.Stigler）第四节多元化与范围经济一、一体化与多元化扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化和混合一体化这三种战略以形成大型企业。水平一体化（horizontalintegration）是企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。第四节多元化与范围经济垂直一体化(verticalintegration)是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。其实质就是把原来由不同企业承担的供、产、销职能不断集中于单个企业的过程，也就是把供、产、销活动由原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。第四节多元化与范围经济混合一体化(conglomerateintegration)是指企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经营单位，实行跨产业经营。通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。混合一体化就是企业经营多元化(diversification)。第四节多元化与范围经济

以上三种战略不仅存在各自的经济性，而且具有层次性。我们可用图2-5总结构建大型企业的战略步骤：图2-5构建大型企业的战略步骤

水平一体化

垂直一体化

混合一体化大型企业第四节多元化与范围经济二、企业实行多元化的动机

1．分散风险多元化战略有利于“分散风险”（riskspreading），提高经营安全率。

2．避免反垄断法规的制裁许多国家通常以某一产业的市场集中度来界定垄断企业。企业实行多元化能避免受反垄断法规的制裁。第四节多元化与范围经济

3．发挥企业的优势和潜能通过多元化实行跨产业经营，有利于充分发挥这些资源优势，拓宽业务空间及领域，给企业带来新的成长机遇和利润增长点。第四节多元化与范围经济三、范围经济对多元化的制约关系

1．企业应具有进入新产业的技术和管理知识

2．企业应具有协调不同产业的业务的能力

3．实行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来的各种成本第四节多元化与范围经济史玉柱：在中国，多元化的企业除了复星之外，成功的没几个，搞多元化百分之百失败。潮流：越来越多的企业开始放弃以前的单一化战略，投向多元化的怀抱。这份名单包括：海尔、ＴＣＬ、美的、联想、春兰、创维、五粮液等。

分歧：但在做多元化“加法”的洪流中，却有不少中国企业开始踩刹车，开始做多元化“减法”，比如联想、创维等。中国企业到底能不能走多元化?能走，出路又在何方?史玉柱和多元化出路第四节多元化与范围经济案例见教材41-42页。结合本案例，请讨论下面问题：1．试以我国汽车产业为例，谈谈企业应采用一次性投入方式（一次到位），还是逐步投入、滚动发展方式实现规模经济？2．企业进行规模经济决策时应考虑那些约束条件？案例分析：规模经济是中国汽车产业的陷阱？产业经济学第三章市场集中度本章主要内容1一般集中和市场集中234市场集中度的测定指标影响市场集中的主要因素市场集中与利润率第一节一般集中和市场集中在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中少数大企业占有了较大部分资源的现象，通常可以分为一般集中和市场集中。一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。一般集中意味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较高的影响力。一、一般集中第一节一般集中和市场集中二、市场集中度市场集中度包括买方集中度和卖方集中度。由于买方集中仅限于某些特殊产业，因此产业组织理论对市场集中度的研究主要集中于卖方集中度。市场集中度描述特定市场中卖者或买者的规模结构。第一节一般集中和市场集中第二节市场集中度的测定指标集中度概念假设企业数量以及企业的相对规模信息能够反映市场力量的集中程度，因而试图以一种简单的形式综合这两种信息。一、判断市场集中度指标优劣的标准只有恰当反映市场力量的集中度指标才是良好的集中度指标。豪和泰德曼（HallandTideman）提出了六个判断标准，罕拉和凯（HannahandKay）提出了七个判断标准。经济学家对这些标准的必性以及正确性存在一定的分歧。第二节市场集中度的测定指标二、市场集中度指标在产业经济学中，市场集中程度与企业数量、资源份额（包括运输量、产出、员工数量、资本、增加值、控制的技术等）的非均等程度两个基本因素密切相关。这些因素都被看作决定竞争的主要因素。第二节市场集中度的测定指标（一）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标１.绝对集中度指标最基本的市场集中度指标是绝对集中度，通常用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计数量(或数额)占整个市场的生产、销售、资产、职工总量的比重来表示。其计算公式为:第二节市场集中度的测定指标

CRn接近于0意味着最大的n个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，CRn接近于1意味着非常高的集中程度。绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广泛。但是，绝对集中度指标仅仅反映了产业中规模最大的前几位企业的市场集中程度，单凭这一指标还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。第二节市场集中度的测定指标最早运用绝对集中度指标对产业的垄断和竞争程度进行分类研究的是贝恩教授，他将集中类型分成6个等级，并依据这种分类对当时美国产业的集中程度进行了测定，见表3—3。第二节市场集中度的测定指标表3-3贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国）类型C4C8该产业的企业总数列入该类型的产业I.极高寡占型A>75%20家以内轿车、电解铜、氧化铝B>75%20-40家卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃II.高集中寡占型65-75%>85%20-200家轮胎、洋酒、变压器、洗衣机III.中（上）集中寡占型50-65%75-85%较多粗钢、钢琴、轴承IV.中（下）集中寡占型35-50%45-75%很多使用肉类制品、壁纸、杀虫剂V.低集中寡占型30-35%40-45%很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜罐头、涂料VI.原子型<30%极多，不存在集中妇女服装、纺织、木制品中的大数第二节市场集中度的测定指标第二节市场集中度的测定指标产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，H指数就越接近于零。

2．H.H.I即H指数，也称赫希曼—赫菲德尔指数(A.O.Hirschman一O.C.HerfindahlIndex)，其公式为：实际应用中，人们常用10000乘以份额平方和来便利地表达H指数。例如美国司法部1984年公布的水平合并指南规定：对于HHI高于1800的市场，政府有可能对使指数提高50-100个点的合并进行干预；对于HHI在1000-1800之间的市场，一项合并若使指数提高100点，政府就要进行调查；对于HHI低于100的市场，政府不会对合并进行干预。第二节市场集中度的测定指标

3．E.I即E指数，又称熵、埃思塔罗比指数(EntropyIndex)。其公式为：市场的集中程度越是接近垄断和寡占，E指数就越大。反之，越是接近于完全竞争状态，E指数就越小。第二节市场集中度的测定指标

4．R.I亦称罗森布拉斯指数(RosenbluthIndex)，用公式表示为：

Si含义同前。与H指数相反，这个指数能敏感反映相对规模较小的下位企业群的变化。第二节市场集中度的测定指标

5．CCI通常也称为包括性集中指无数(ComprehensiveConcentrationIndex)，用公式表示为：第二节市场集中度的测定指标（二）单纯使用市场份额非均等指标

1．相对集中度指标相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。第二节市场集中度的测定指标基尼系数在0与1之间变动。当基尼系数等于零时，即意味着所有企业规模完全相等。反之，当基尼系数越大时，意味着阴影部分的面积越大。企业规模分布越不均匀。当两条不同形状的洛伦茨曲线所围的面积大小相等时，基尼系数相同。因此，基尼系数并不代表其—特定市场中唯一的企业规模分布。第二节市场集中度的测定指标

3．剩余：，其中HI为赫菲德尔指数。

2．相对熵：，其中HI为赫菲德尔指数，HImax是最大的赫菲德尔指数。第二节市场集中度的测定指标（三）单纯测量企业数量的指标人们可能想到用企业数量作为竞争程度的一个粗糙指标。第二节市场集中度的测定指标（四）反映共谋潜力

1．绝对集中度差分：MCR8。

MCR8越大，共谋发生的机会少，共谋的效果差。

2．相对集中度差分：MCR8/C4。如果C4不同，那么相同的MCR8的影响会有较大的差异。随着C4升高MCR8也升高时，MCR8/C4也可以看作与共谋潜力反方向变化。第二节市场集中度的测定指标面对多种多样的市场集中指标，一些学者曾经调查了各种集中指标在统计上的关系。然而结果并不令人满足，这些市场集中指标的相关性存在较大的差异，市场集中度实证研究不能取代理论分析。第二节市场集中度的测定指标中国与主要国家制造业平均集中度比较（1995年）三、测量市场集中度的程序

测量市场集中度还有一些技术性障碍，具体体现在测量操作程序中：（一）限定市场(或产业)的范围。对同类产品范围、市场地理范围的界定以及企业产品多样化程度等因素，会极大地影响市场集中度。第二节市场集中度的测定指标（二）确定具体的资源变量。企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、总资产、员工数量等等。尽管不同的计量基础测量出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍然可能测量出不同的产业集中序列。第二节市场集中度的测定指标（三）确定具体的测定集中度的统计方法。具体采用哪种测定集中度的统计方法，应根据实际研究的需要来确定。由于各种衡量市场集中指标的性质特点各不相同，因此应尽可能综合地采用绝对集中度指标、相对集中度指标和H.I指数等进行测定，以正确反映产业集中的状况。

苏泊尔市场集中度纷争第二节市场集中度的测定指标一、影响市场集中的主要因素一个产业市场集中程度的高低，是由该产业的市场容量和企业规模的相对关系决定的。因此，市场容量和企业规模扩大的动因，是决定市场集中度动向的主要因素。第三节影响市场集中的主要因素影响市场集中的因素中，既有促进集中的因素，也有限制集中的因素，主要有：

1．垄断动机的影响。

2．国家政策与法制因素的影响。

3．市场变化的影响。第三节影响市场集中的主要因素二、影响市场集中度变化的主要因素现实中改变产业集中程度的因素很多，总体来看类似于产业集中的因素：机会或者运气，技术原因或者基本条件包括市场规模、规模经济、稀缺资源、市场增长速度等，政府政策包括反垄断法、专利执照关税配额、并购政策、管制政策等，企业战略包括兼并、限制性行为、产品差异化等。一般来说，并不存在适合所有产业的产业集中演变趋势。第三节影响市场集中的主要因素第四节市场集中与利润率

1.数量关系

1951年贝恩开创性地进行了有关行业集中度与赢利能力之间关系的实证研究。在美国42个4位数行业中，8厂商集中度大于70%的产业，其税后利润占股东权益的比例平均为11.8%，高于集中度较低产业的平均水平7.5%。布罗曾（Brozen）从两个方面批评了贝恩关于市场集中与利润率高度相关的观点：一是贝恩研究的产业可能处于非均衡状态；二是贝恩在他的一些研究工作中使用的主导企业的利润率（而不是整个产业的利润率）可能歪曲了其研究结果。第四节市场集中与利润率

2.因果关系即使实证研究发现市场集中与利润率存在某种正相关关系，经济学家们对这种关系的具体形式尤其是理论解释也存在巨大的分歧。第四节市场集中与利润率一种观点认为是垄断作祟。如果其他条件相同，寡头之间的相互作用随着集中度的高低而变化，集中度越高相互作用越明显。寡头市场上卖方集中度越高，卖方采取联合利润最大化价格和产量的可能性就越大。第四节市场集中与利润率另一种观点认为，在集中度—利润率因果关系中集中度不是自变量而是因变量。相比于低效率的企业，高效率的企业在市场上占据较大的市场份额，赢得较高利润的同时提高了市场集中度。第四节市场集中与利润率产业经济学第四章进入与退出壁垒本章主要内容1进入与退出壁垒的含义2结构性进入壁垒3策略性进入壁垒4退出壁垒进入壁垒的福利效应5第一节进入与退出壁垒的含义一、 进入壁垒的含义进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出，它才是一个可竞争产业。第一节进入与退出壁垒的含义乔治·斯蒂格勒（GeorgeJosephStigler）,已故的芝加哥大学教授,“信息经济学”和“管制经济学”的创始人，第十四届诺贝尔经济学奖获得者。

二、把超额利润和高集中度作为

进入壁垒的判断标准的原因第一，超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。第一节进入与退出壁垒的含义第二， 如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。第一节进入与退出壁垒的含义三、进入壁垒的类型按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。四、退出壁垒的含义一般而言，某一企业在市场竞争中被其他企业击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种限制和制约，很难从该产业或市场中退出，这些妨碍企业退出的限制因素，就称之为退出壁垒。第一节进入与退出壁垒的含义五、退出壁垒形成的原因形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要是资产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增加了原有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主要是管理者的行为。第一节进入与退出壁垒的含义第二节 结构性进入壁垒构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。一、规模经济壁垒规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。第二节 结构性进入壁垒图4-1规模经济与进入壁垒产量平均成本ABM

C

DLRACO需求D第二节 结构性进入壁垒二、绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。第二节 结构性进入壁垒三、必要资本量壁垒必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和风险。第二节 结构性进入壁垒附录柠檬市场中国民营企业的融资困境第二节 结构性进入壁垒

乔治·阿克洛夫(GeorgeArthurAkerlof)是美国加州大学伯克利分校经济学教授,新凯恩斯主义的主要代表，也是当代主流经济学最杰出的代表之一。四、网络效应壁垒网络效应或网络外部性(networkexternality)：是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。卡茨和夏皮罗(KatzandShapiro)网络效应分为两种：“直接的网络效应”和“间接的网络效应”。第二节 结构性进入壁垒第二节 结构性进入壁垒卡尔·夏皮罗(CarlShapiro)是加州伯克利哈斯商学院的经济学教授，1981年毕业于MIT，获经济学博士学位。他发表的论文涉及产业组织、竞争政策、专利、创新经济学和竞争战略。目前他的研究领域包括反垄断经济学、知识产权等。

“直接的网络效应”：于消费某一产品的用户数量增加而直接导致的网络价值的增大就属于“直接的网络外部性”。“间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。第二节 结构性进入壁垒五、产品差异化壁垒产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的支持而得到加强。第二节 结构性进入壁垒在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个方面：第一，在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产品设计方面的有效控制权，使消费者把控制权与优良的产品等同化，企业成了高品质产品的象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。第二，在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务等方面所树立的良好声誉，增加了消费者对该企业产品的偏好度。第二节 结构性进入壁垒第三，在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对销售渠道的控制，使得新进入企业在销售成本上处于劣势。第四，在位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在着不对称性。由于消费者已经了解在位企业的产品质量，而新进入企业的产品质量对消费者来说是未知的，因此新企业就必须向消费者提供更高的销售折扣率或比在位企业支付更高的单位营销费用来吸引消费者试用自己的产品，新企业在生产和营销成本上处于劣势，从而限制了新企业的进入。第二节 结构性进入壁垒六、政策法律制度壁垒如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。第二节 结构性进入壁垒第三节 策略性进入壁垒策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。策略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行为设置的进入壁垒，对策略性进入壁垒的分析是建立在非合作博弈理论和信息经济学的基础之上，进入和进入阻挠被看成是一个原有企业和潜在进入企业的博弈过程。由于原有企业拥有首先行动和信息上的优势，它可以通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜在进入企业传递对自己有利的信息，使潜在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。第三节 策略性进入壁垒根据原有企业的策略性行为影响未来收入预期的方式，可以把进入阻挠分为影响未来成本结构的进入阻挠、影响未来市场需求结构的进入阻挠和影响潜在进入者对未来事件估计信念的进入阻挠。一、 影响未来成本结构的进入阻挠原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处于成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期到原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。（一）过剩生产能力投资（二）干中学(learningbydoing)

（三）提高竞争对手的成本第三节 策略性进入壁垒二、 影响未来需求结构的进入阻挠原有企业除了利用策略性行动来获取未来竞争的成本优势外，也可通过策略性行为增强消费者者对自己产品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于已，由此可能锁定消费者偏好或市场需求，最终使进入者在寡占市场中的需求处于不利地位。原有企业影响未来需求结构的策略性行为主要有三种：（一）产品扩散策略（二）提高转换成本（三）利用长期契约锁定产品需求第三节 策略性进入壁垒三、 影响进入者信念的进入阻挠在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做出预期，进而决定是否进入市场。第三节 策略性进入壁垒退出行为受多种因素制约，并不能单纯地以成本收益分析为依据，而需要面对如下六种退出壁垒：一、 资产的专用性企业的退出决策也影响着企业的进入决策，企业退出越是困难，企业的进入决策就越谨慎。

第四节 退出壁垒

二、退出的固定成本企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计师、资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付安置费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布决定后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降等损失。第四节 退出壁垒

三、战略性退出壁垒实行多角化战略的企业要退出某一特定业务，可能会导致企业总体战略的损失。这一特定业务可能是企业标志和形象的中心，可能会损害企业与主要分销商的关系，可能会削弱企业总体购买能力，可能会妨碍企业销售其它产品，可能会动摇资本市场对企业的信心引发市价的大跌，可能会影响企业纵向整合的其它环节等。第四节 退出壁垒

四、信息壁垒由于企业多项业务之间共用资产和内部定价的大量存在，使得一项业务的失败可以被其它业务的成功所掩盖，一旦某项业务退出，则失败的信息被提供，因此经理们明知从经济上退出是合理的，却不愿退出。第四节 退出壁垒

五、管理和情感壁垒退出某一行业通常意味着企业的某种失败和企业认同感的放弃，使得决策者不愿放弃从理智上看非常合理的退出选择。六、政府和社会壁垒退出对工人而言意味着事业，对政府意味地方经济的衰退、财政收入的减少和财政支出的增加以及社会矛盾的加剧。因此，政府和社会（尤其是产业结构单一的地区）会设法阻止企业退出所处行业。第四节 退出壁垒企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的一种方式，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应，而退出壁垒会使市场机制配置资源的作用弱化。第五节进入与退出壁垒的福利效应

一、进入壁垒的福利效应

从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技术进步，因此，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。一方面，进入壁垒是与垄断力量相联系的。产业进入壁垒越高，进入越困难，进入的企业也就愈少，从而愈容易产生垄断。反之，进入壁垒越低，进入越容易，进入的企业也就愈多，产生垄断的可能性就较低。另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用，一定高度的进入壁垒可以提高资源的配置效率。第五节进入与退出壁垒的福利效应策略性进入壁垒的福利效应的评价则更为困难，策略性行为的有效性取决于一系列复杂的假定：相互竞争企业的行为假定、企业之间竞争方式的假定以及有关信息的假定，对策略性行为的研究尽管从理论方法上有统一的模式，但这些研究模型对现实竞争的解释能力依赖于其假定条件。因此对进入阻挠的福利效应分析缺乏清晰明确的结果，更多地是个案研究。第五节进入与退出壁垒的福利效应

二、退出壁垒的福利效应

市场效率的提高，一方面来自企业内部配置效率的改进，另一方面也来自对低效企业的淘汰。如果退出壁垒过高，企业退出的手段不成熟，不完善，将会直接导致产业调整的步伐受阻。第五节进入与退出壁垒的福利效应图11－4中心地理论模式低退出壁垒高退出壁垒低进入壁垒易进易出，低但稳定的收益易进难出，低且风险大的收益高进入壁垒难进易出，高且稳定的收益难进难出，高且风险大的收益第五节进入与退出壁垒的福利效应产业经济学第五章企业创新行为本章主要内容1企业创新主体间的动力差异234企业R&D与专利策略企业创新策略选择科技创新政策及其作用第一节企业创新主体间的动力差异一、过程创新的动力差异PPmPcDABC1C2QmQCQ图5-1垄断市场与竞争市场过程创新利润变化（1）过程创新主要是通过工艺创新降低成本的。（2）对过程创新而言，垄断性市场结构下的大企业没有竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。第一节企业创新主体间的动力差异二、产品创新的动力差异（一）创造性毁灭

第一节企业创新主体间的动力差异约瑟夫.熊彼特（Joseph.A.Schumpeter,1883-1950），美籍奥地利经济学家，“创造性毁灭”是他提出的最著名的观点之一。熊彼特认为，“创造性毁灭”是资本主义的本质性事实。创造性毁灭的结果：（1）新的产品进入市场，使老的产品被新的产品所替代。（2）原有企业退出市场。（3）市场需求未必扩大。

(二)吞噬效应吞噬效应的结果：（1）市场需求不会有大的变化。（2）企业利润没有增加。（3）吞噬效应可能会诱发企业的专利行为。（三）创造性发展创造性发展的结果：（1）市场扩大。（2）大企业会变得更加强大。第一节企业创新主体间的动力差异（四）效率效应效率效应是指垄断者为了巩固自己的垄断地位而不断改进技术，不断创新产品，不断扩大需求和不断增加利润的现象。（五）动态竞争的市场结构大企业和小企业在创新中的不同表现会产生不同的市场动态结构。第一节企业创新主体间的动力差异企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险投资制度为创新活动提供了融资的可能。大企业在此方面有着明显的优势。第一节企业创新主体间的动力差异三、企业创新能力（一）企业R&D投入企业R&D投入是指企业在研究和开发方面的投入。企业在研发中的两个方面的投入形成了投入结构。第二节企业R&D与专利策略一、企业R&D投入与专利策略（二）专利策略

专利是一种知识产权，一旦受理并被批准可以得到国家的承认，并形成了专有的权力。专利获批的三个条件：新颖性或首创性；公开信息；收费性。专利的三种形式：外观设计专利，实用新型专利，发明专利。第二节企业R&D与专利策略每种专利的保护期不同，专利申请与保护费也不相同。专利还有属地性质，在不同国家和地区申请就会受到不同国家和地区的保护。专利策略。第二节企业R&D与专利策略二、垄断企业专利行为分析假设：市场中有两类企业，一是领先者，它保持领先地位、追求巩固自己的优势；另一类是跟随者，追求自己地位的提升，实现赶超。存在垄断者、潜在竞争者和一个提供技术的研究与开发实验室。研究部门不将成果直接应用于生产而是拍卖，谁出价高卖给谁，这意味着接受者有更高的创新动力并申请专利。第二节企业R&D与专利策略模型：垄断者原来的利润为πM，购买专利后仍然维持垄断地位，利润不变；如果对手获得专利后，可以与垄断者一同分享市场，两个企业利润均为πD。垄断者愿意购买专利的最高支出为πM-πD，而对手原来利润为零，愿意购买专利的最高支出为πD。第二节企业R&D与专利策略如果垄断者更具购买专利的积极性，则垄断者出价应高于潜在竞争者出价，即πM-πD>πD，解之有，πM>2πD，也就是，如果完全垄断利润大于双头寡头下的市场总利润时，垄断者愿意购买技术。第二节企业R&D与专利策略结论：如果产品同质，购买专利后边际成本不变，垄断者比对手企业具有更高的购买专利的动机，也就相当于垄断企业有自己研发的动力，具有更强的申请专利的愿望。推论：市场中的垄断企业地位得到加强，市场结构向高利润方向发展。第二节企业R&D与专利策略假设：垄断的竞争对手不参加专利竞价的概率为ρ，垄断者不知道竞争是否对手参与竞标。模型：有两种情况可以使垄断者继续维持垄断利润，一是竞争者不参加竞标，二是垄断者参与并获胜，垄断利润为πM。三、垄断者研发投入分析第二节企业R&D与专利策略

如果垄断者不参加竞标，竞争对手有可能以（1-ρ）的概率参加竞标，并且竞争对手获得专利的可能性为（1-ρ），市场由两个平分，垄断者的利润减少至πD；竞争对手不参与竞标，其概率为ρ，垄断者仍然得到与原来一样的垄断利润。垄断者参加投标的机会收益应为：(1-ρ)πD+ρπM，相应的机会损失，也就垄断者愿意参加投标的最高价格，写成：πM-[(1-ρ)πD+ρπM]=（1-ρ）（πM-πD）第二节企业R&D与专利策略从竞争对手角度看，他愿意出价的最高额为πD。在竞标过程中，垄断者胜出的条件是垄断者报价高于竞争者报价，即（1-ρ）（πM-πD）>πD如果竞争对手不参与的概率较大时，垄断者愿意支付购买创新金额将少于竞争对手出价，竞争对手获得竞标胜利；反之，则垄断者愿意购买该技术。当概率满足下列条件时，垄断者愿意购买该技术：

ρ<(πM-2πD)/(πM-πD)第二节企业R&D与专利策略四、渐进式创新与激进式创新根据企业对待创新的态度差别，将创新区分为激进式创新和激进式创新。渐进式创新是指创新产品没有取代现有产品，激进式创新是指创新产品进入会迫使现有产品退出市场。第二节企业R&D与专利策略假设：竞争对手有ρ的不参与激进创新的概率，如果竞争者不参加竞标，垄断者保持垄断利润πM不变，而竞争者参加竞标，垄断者将没有垄断利润。所以，垄断者愿意出价等于

πM-[（1-ρ）0+ρπM]=（1-ρ）πM而竞争对手投标后可以获得垄断利润πM，所以愿意投标的最高金额为πM

。显然，（1-ρ）πM<πM，这意味着垄断者愿意为创新支付的金额比竞争对手要小。第二节企业R&D与专利策略结论：相对于新进入者而言，原有企业具有更大的积极性从事渐进式研究与开发，形成更新效应，而不愿意从事激进式创新，形成创造性毁灭。第二节企业R&D与专利策略第三节企业创新策略选择一、溢出效应对企业技术创新的影响（一）溢出效应溢出是指外部可以免费获得利益的现象。（二）溢出效应与原有企业创新动力二、收购和兼并与创新技术溢出是原有企业进行收购与兼并的直接动机。技术溢出效应诱发了企业间购并行为，这在很大程度上抑制了所谓的技术竞赛。第三节企业创新策略选择三、干中学与企业创新根据大量产业的实证研究发现，一般现有市场的领先者不会是下一代产品的领先者。阿特拜克经过深入研究后发现一个惊人的现象，行业中的新进入公司和传统公司之间并不存在明显的技术资源的差异。第三节企业创新策略选择（一）干中学

第三节企业创新策略选择肯尼斯·约瑟夫·阿罗（KennethJ．Arrow)，美国经济学家，因在一般均衡理论方面的突出贡献与约翰·希克斯共同荣获1972年度诺贝尔经济学奖。阿罗1962年提出了“干中学”（learningbydoing）模型，把从事生产的人获得知识的过程内生于模型。

大量数据证明，企业的生产成本与企业产量累积产出量成负相关，如图5-2。企业的产量积累表明了企业在技术基本不改变条件下，通过重复可以提高效率，这被称为“干中学”效应。图5-2企业学习曲线产量积累

Ｃ第三节企业创新策略选择“干中学”更深刻的含义在于企业可以通过组织内部学习、推动发现问题、解决问题将经历经验化和知识化，由企业内部共享，会使企业学习曲线更显著，成本优势更加明显。这是企业的主动学习效应。第三节企业创新策略选择（二）学习曲线对大企业地位及创新的影响学习曲线对创新的双重影响：（1）大企业可以利用学习曲线保持自己的竞争优势。（2）学习曲线也可以成为大企业弥补研究与开发投入不足的诱因和依赖，在很大程度替代企业的创新活动。第三节企业创新策略选择模型：假设大企业开发成本为D，预期的成功概率为P，成功后获得的收益为S，则创新的净收益为：

π=P×S-D

第三节企业创新策略选择结论：只有当P>D/S时，企业才会愿意冒险获得盈利；而企业稳定地扩大产量，积累经验，可以确定地得到节约T，如果将能力扩大所产生的节约T大于π，那么企业就会选择生产能力扩大。如果企业主动学习效应不需要投入更多，而得到的成本优势增加更明显时，企业可能会更加倾向于内部产量积累而不是创新。第三节企业创新策略选择第一，不同产业学习曲线效应和规模效应存在差别。第二，原有企业也可以创新，主要集中在渐进创新领域。第三，企业通过竞争实现专业化，每个企业都倾向于在一种产品上发展，它不仅可以得到学习曲线，也可以积累研发能力，有利于创新。企业内部组织与策略对创新有着重要的激励或限制作用。四、组织与策略第三节企业创新策略选择很多研究证实：一国的经济增长和国家地位提高与技术进步直接相关，通常情况下，政府对研究开发持积极态度。可以分为推动创新的公共政策和科技产业政策。第四节科技创新政策及其作用一、技术研发的公共政策（一）推进研发的公共政策类型政府促进研发的公共政策主要是两类：一类是以保护知识产权为目标的制度；另一类是针对企业有可能产生损害配置效率的协议进行限制的政策，属于反垄断政策范畴。第四节科技创新政策及其作用（二）专利的作用及其公共政策专利的重要作用是鼓励创新和限制抄袭，它是用产权制度保护专利发明人利益的法律工具。

专利的历史渊源。

第四节科技创新政策及其作用1．专利构成因素：（1）新颖性和首创性。（2）公开信息。（3）保护时间。（4）保护宽度。（5）保护力度。

2．专利保护分析。保护强度是专利政策的重要方面，它是将保护时期和保护力度综合在一起的抽象指标，不是一个可以测量的具体指标。为了分析问题，在理论上分为强保护和弱保护。强保护：创新企业为维持其垄断地位，选择垄断产量和垄断价格PM并获得垄断利润，垄断利润用QM(PM-c)表示；

第四节科技创新政策及其作用

弱保护：专利持有者将面临一些竞争，这时在竞争者压力下，产品市场价格会下降到PL，产量也会相应地扩大，如图5-3。

图5-3强保护与弱保护的社会福利

第四节科技创新政策及其作用PPMPLAC

CBOQMQLQ（一）财税金融政策（二）以政府采购政策为中心的产业支持政策（三）引进消化吸收再创新的产业政策（四）科技创新基地与平台政策第四节科技创新政策及其作用二、推进研发的科技产业政策（一）研发协议与研发投入节约解决创新溢出效应的重要方法之一是联合开发。设溢出效应在V=0-1之间，也就是研究与开发者为自己创造的收益会产生0-1倍的外部利益。第四节科技创新政策及其作用三、研究与开发协议管制

当V=1时，研究与开发变成了公共产品，没有人会愿意投资研发，只希望能够搭便车。解决的方案是与那些可能搭便车的企业达成联合开发的协议，使外部性内部化或者联合投资。当V=0时，会产生负的外部效应，创新企业将使那些竞争对手市场份额减少。这时竞争对手有动力与其联合投资。（二）研发协议与合谋限制政策第四节科技创新政策及其作用产业经济学第六章企业并购行为

本章主要内容1企业并购概述234横向并购纵向并购混合并购第一节企业并购概述并购是企业扩大经济规模的一种重要方式，泛指在市场机制作用下，企业为获得其他企业的控制权而进行的产权交易活动。（一）兼并（merger）狭义的兼并是指在市场机制作用下，企业通过产权交易获得其他企业的产权，使这些企业法人资格丧失，并获得它们控制权的经济行为。广义的兼并是指在市场机制作用下，企业通过产权交易获得其他企业产权，并企图获得其控制权的经济行为。一、并购的概念第一节企业并购概述（二）收购（acquisition）对企业的资产和股份的购买行为（三）主兼并或主收购公司称为：兼并公司、收购公司、进攻公司、出价公司、标购公司或接管公司（四）被兼并或被收购的公司称为：被兼并公司、被收购公司、目标公司、标的公司、被标购公司、被出价公司或被接管公司

第一节一般集中和市场集中第一节一般集中和市场集中（一）按照被并购双方的产业特征划分

1、横向并购横向并购双方处于同一行业的并购活动，即一种竞争者之间的并购二、并购的类型附录2004年中国十大并购事件

2、纵向并购纵向并购指处于生产同一（或相似）产品不同生产阶段的企业之间的并购。从纵向并购方向来看，有前向并购（前向一体化）和后向并购（后向一体化）之分。

第一节一般集中和市场集中

3、混合并购指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的企业之间的并购。混合并购有三种类型：在相关产品市场上企业间的产品扩张型并购对尚未渗透的地区生产同类产品的企业进行市场扩张型并购生产和经营彼此间毫无相关产品或服务的企业间的纯粹的混合并购。企业进行混合并购的目的是追求组合效应，降低经营风险第一节一般集中和市场集中（二）公司法分类按照并购后的法律状态分１、新设合并型两个以上公司通过并成一个新公司的形式而进行的合并，合并双方都失去法人资格。

第一节一般集中和市场集中２、吸收合并型一个公司通过吸收其他公司的形式而进行的合并，被吸收公司失去法人资格，存续公司申请变更，同时继承被吸收公司的债权、债务。３、控股型并购双方都不解散，但一方为另一方所控制，双方均合法存在。第一节一般集中和市场集中第一次并购浪潮：19世纪末至20世纪初，其高峰时期为1898-1903年。第二次并购浪潮：两次世界大战之间的20世纪20年代。第三次并购浪潮：第二次世界大战结束后的20世纪50年代和60年代的资本主义经济“繁荣”时期，并在60年代后期形成高潮。

第一节一般集中和市场集中三、西方企业并购的演进第一节一般集中和市场集中

第四次并购浪潮：20世纪70年代中期至80年代末并在80年代形成高潮。第五次并购浪潮：20世纪90年代中期，一直延续至今。

三、西方企业并购的演进附录杜邦公司

联合国贸易和发展会议

第一节一般集中和市场集中横向并购是企业扩张的一种基本形式，企业间通过实施横向并购，能够充分利用并购后企业的规模经济效应来扩大市场竞争力，达到在市场竞争中取胜的目的。第二节横向并购

附录中国啤酒企业横向并购的代表性模式

一、横向并购的动机横向并购的具体动机包括两方面：一是由于成本节约所致，包括规模经济效应和管理协同效应，二是由于追求市场势力所致。第二节横向并购

1、规模经济效应通过横向兼并扩大生产规模，企业能获得规模经济效应，从而导致成本降低。（1）企业横向兼并从微观的层次来看，会引起工厂规模的扩大，从而产生工厂规模经济。（2）企业兼并从更高的层次来看，会扩大企业的规模，形成企业规模经济。第二节横向并购

2、管理协同效应管理协同效应的本质是一种合理配置管理资源的效应。存在两个管理效率不同的企业时，横向兼并有利于提高低效率企业的管理水平。第二节横向并购

3、市场势力效应持有这种动机的企业是想通过横向兼并减少竞争对手来增强对企业经营环境的控制，提高市场支配力，使企业获得某种形式的垄断或寡占以及由此带来的垄断或寡占利润。横向兼并对市场势力的影响主要是通过市场集中度实现的，通过市场集中达到扩大市场势力和操纵市场的目的。第二节横向并购（一）横向并购和市场集中度横向并购将使一个行业的市场集中度提高，并购造成的集中度变化的比率可以由以下公式计算而得：第二节横向并购二、横向并购的效应实证研究表明，至少50％以上的集中度提高都来自于并购活动。

第二节横向并购集中度1958年1967年并购的影响比率CR2531.3735.28110CR5040.9249.2362.3CR10051.6562.0354.3表6-5并购对集中度的影响（单位：％）

资料来源：Saronovitch,Sawyer.：《并购发展与集中》，《牛津经济报》，1976（3）；《伦敦巨商.》，麦克米伦出版社，1975。

（二）横向并购与竞争效应并购具有潜在的反竞争的效果，但是由于并购可以优化企业资源配置效率、增强规模经济效应、降低交易费用，也会导致整个社会福利的增加。第二节横向并购横向并购可能导致的反竞争效果主要表现在以下方面：

1、过度的并购将造成市场过度集中，进而导致企业间形成共谋。

2、过度并购可以导致独占，从而限制竞争。第二节横向并购（三）横向并购的福利分析横向并购扩大了企业生产规模，降低了单位产品成本，提高了效率，形成规模经济。横向并购形成卖方集中，增加了卖方施加市场势力的机会，造成了一定程度的垄断，导致福利损失。第二节横向并购威廉姆森福利权衡模型就是通过对比这两个方面的福利影响来分析横向并购的效应的。第二节横向并购图6-2并购前没有市场势力

图6-3并购前就存在市场势力

A2DP2P1A1C1C2D1Q2Q1A2DP2P1Q2Q1A1C1C2企业间通过实施纵向并购可以在获得被并购企业的同时得到所需的资源，也可以通过纵向并购达到进入某一行业的目的，完成企业的产业扩张。第三节纵向并购（一）市场失灵的解释

1、拥有超越市场的潜在协调能力，机会主义与交易专用性投资的结合是解释决定纵向一体化的主要因素第三节纵向并购一、纵向一体化理论

2、纵向一体化提供了解决寡头垄断市场上利益损失的一种方法

3、价格歧视、进入壁垒促使纵向一体化

4、一体化还能产生结构优势，包括信息处理效应和制度适应能力

5、纵向一体化是避免机会主