安全评价过程控制文件

开封市安泰安全技术询问安全评价过程掌握体系文件过程掌握文件文件编号AT/GC-2023-2其次版2023年8月1日公布 2023年9月1日实施颁 布 令〔第一版《关于贯彻实施<安全评价机构治理规定>〔第一、二版〕及其内审结果，依据国家总局编制的《安全评价过程掌握文件编写指南》的要求，在有编写的。该《过程掌握文件》仅适用于开封市安泰安全技术询问安价目标、开展各项质量治理活动必需遵循的标准性文件；是开封市安泰安全技术询问安全评价过程质量掌握中审核、改进的依据；是安全评价过程质量掌握运行的根本保证。经审核，本《过程掌握文件》符合国家有关政策、法规、条例的要各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。202391经理：202391过程掌握文件更改记录序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注注：此表填完后，可加页。目 录\l“_TOC_250011“安全评价过程掌握方针和目标 1安全评价过程掌握方针 1安全评价过程掌握目标 1\l“_TOC_250010“目的、范围 1目的 2适用范围 2\l“_TOC_250009“常用术语 3\l“_TOC_250008“组织机构、岗位职责 4组织机构 4员工行为标准 4岗位职责 5部门职责 11\l“_TOC_250007“安全评价过程掌握体系 15体系构造 15体系文件的构成和层次 15过程掌握文件 15程序文件 16作业文件 16文件化体系的一般要求 165.7依据 175.8支持性文件 17\l“_TOC_250006“文件、档案治理 186.1概述 18文件治理 18软件治理 18过程记录治理 18支持性文件 18\l“_TOC_250005“内部治理 19人力资源治理 19信息通报及主动承受监视治理 19跟踪效劳 197.4保密 20资质和印章治理 20治理评审 20投诉申诉； 20支持性文件 20\l“_TOC_250004“技术支撑 23根底数据库和软件 23检验检测、科研开发 23支持性文件 24\l“_TOC_250003“风险分析 259.1概述 259.2支持性文件 26\l“_TOC_250002“安全评价的实施 2610.1概述 26掌握内容 26掌握依据 26支持性文件 26\l“_TOC_250001“安全评价报告审核 27审核重点 27审核掌握 27支持性文件 27\l“_TOC_250000“检查和改进 28内部审查 28投诉申诉与改进 28不符合的安全评价工作的掌握 28支持性文件 29文件的治理 3013.1概述 30过程掌握文件的掌握 30文件的修改 31安全评价过程掌握方针和目标安全评价过程掌握方针以人为本、安全第一、客观公正、科学严谨”依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术标准、技术标准，依靠高素养的技术人才，以科学严谨的态度考察被评价企业的实际状况，为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。安全评价过程掌握目标逐步到达：符合有效的法律、法规的要求；符合有效的有关的标准和标准；客观、公正、科学、标准；选用的安全技术评价方法合理适当，评价程序、财务手续、交接手续完备。评价报告的形式和内容符合省局规定的格式及要求；9599％，安全评价报0.05％；随时关注最公布的法律、法规、标准及文件规定并遵照执行并持续改进。1目的、范围目的运行，保证明施安全评价方针、实现安全评价目标，为开封市安泰安全技术询问有效地开展安全评价活动供给统一的要求和行动准则；价力量，满足顾客的期望和适用法律法规的要求；合格的预防措施，保证安全评价工作质量，使顾客满足；完善开封市安泰安全技术询问持续改进的安全评价体系。适用范围本文件适用于开封市安泰安全技术询问在资质许可的范围内担当的安全评价工作。2常用术语其内涵保持全都。3组织机构、岗位职责组织机构公司的组织机构的设置是为了明确公司安全评价的职能部门及各职能部门的职责和相互关系，保证安全评价工作的科学、公正、高效地开展。经理负责组织机构的设置、职能的安排和资源的配置，任命关键治理岗位的负责人；公司内部设置有综合部、安全评价部、质监部、3个职能部门。设1组长。组织机构图〔见附图〕任命文件员工行为标准全部员工应遵守《中华人民共和国安全生产法<安全评价机构治理规定>价机构考核治理规章》等国家有关法律、法规，依法办事，严格执行本公司《安全评价过程掌握文件》的规定；准，不得违规操作或伪造数据；性；4履行职责，遵纪守法，不以权谋私，与安全评价工作无关的人不得介入、干预工作的正常进展；安全评价时间确定后，必需在规定的时间完成工作任务，未经顾客同意，不得超出规定的期限；密牟利；不得泄露安全评价内容和结果，严守本公司隐秘。岗位职责经理方针、政策；负责安全评价体系筹划，制定本公司的安全评价方针和安全评价目标，批准过程掌握过程掌握文件和程序文件；批准本公司的进展规划和年度工作打算，供给实施安全评价方案和活动以及绩效测量和监测工作所需的人力、专项技能与技术、财力资源；在公司的安全评价活动中起领导作用。审批内部审核及治理评审打算，主持治理评审；任命技术负责人和安全评价负责人，聘任专业技术人员和部门负责人，任命关键岗位人员；组织制定和审批经费的预决算，审批重大日常支出；5负责组织对全体人员的考核奖惩。副经理依据其分工帮助经理治理公司的行政事务、业务技术的拓展、的各项方针、政策、法律、法规及公司内部各项治理制度；组织制定本公司的进展规划和年度工作打算；参与安全评价工程的风险分析工作；负责对安全评价质量打算书的审批及评价工程进度的掌握；帮助经理确定大、中型安全评价工程负责人和工程组成员；负责安全评价工程任务的安排；负责安全评价工作的组织实施；负责外部供给和专业技术职务评聘时组织治理工作；参与组织人力资源配置和对全体人员的考核奖惩。技术负责人负责安全评价活动的组织协调工作；参与制定本公司的进展规划和年度工作打算；负责安全评价标准、工程打算书的审批；负责安全评价的治理；负责安全评价技术的组织和治理工作；负责技术沟通、技术培训的组织落实；负责组织处理安全评价的重大技术问题；负责安全评价报告的审核、签发；6拟准技术性质量记录格式；具体负责安全评价技术开发工作；安全评价负责人外出时代行其责。安全评价负责人负责公司有关文件和质量记录格式的审查和批准；负责对安全评价体系运行状况进展监视治理。负责委派内审员、签发内部审核报告；帮助经理做好治理评审工作；参与安全评价工程的整个作业过程，并对评价过程的每个要素进展监视治理；负责对不合格项的掌握状况以及对订正措施执行状况进展监视治理。负责对安全评价工作中的投诉申诉以及质量事故处理进展监视治理；技术负责人外出时带行其责〔安全评价报告签字除外；部门负责人全面负责本部门各项工作；负责提出本部门人员的技术培训和考核打算；负责拟定本部门技术应用和设备、材料购置打算，以及在用仪器设备的治理；安排、检查、催促部门人员按规定要求完成工作任务；对本部门消灭的不合格项进展调查分析，提出订正措施并组织实施；7负责本部门安全评价体系运行中的治理工作；组织编写本部门的作业指导书等；组织本部门的不确定度评定、稳定性考核和结果验证工作；公司负责人交办的其它工作。行业技术负责人参与安全评价活动的组织协调工作；参与安全评价标准、安全评价工程打算书的制订；负责本行业安全评价技术的组织和治理工作；参与安全评价的治理；参与处理安全评价的重大技术问题；负责安全评价报告的二级审核；编制技术性质量记录格式；安全评价质监员帮助本部门负责人做好安全评价体系运行工作；负责本部门安全评价体系文件和质量记录的收集整理工作；负责对安全评价进展监视、检查；负责对安全评价工程是否执行相应的规程、标准或导则进展监视；负责对安全评价程序的执行状况进展监视；负责对安全评价结果进展检查，保证其准确无误；有权对可能存在的质量问题的安全评价结果进展复检，或要求有关人员进展复评。负责与本公司业务有关的外来文件〔有关法律、法规、政策及8的收集、使用和治理状况的监视；负责部门负责人交办的其它工作。安全评价工程负责人〔评价组长〕负责完成工程组担当的安全评价任务；完成安全评价任务；负责所进展工程的安全评价报告初稿的第一级审核工作；负责组织本工程的学习、安全及文明评价工作；对评价人员有技术指导的责任。安全评价专业负责人负责完成所负责专业的评价任务；负责编制工程的专业评价报告；贯彻执行所负责专业涉及的法律、法令、标准、标准、规定；对所负责的专业评价人员进展技术指导；在评价工作中承受工程负责人的领导。安全评价人员各项治理制度；完成公司安排的各项安全评价任务；参与安全评价各种技术支持性文档的编写评价技术方法和建立评价模型；9并在评价报告上签字；保管好所使用的仪器、设备；对担当工程的评价结果负责，对评价结论的正确性负责；处理本职责范围内的技术问题。技术专家依据工作需要听从公司调配；在评价工作中应执行有关法律、法规、标准和公司技术文件，遵守公司各项治理制度；处理本职范围内的技术问题；评价结果，对结果负责；在评价过程中对安全评价组的其它人员进展专业指导；依据规定需要时负责安全评价报告的审核。档案治理员负责公司内部及外来文件的治理；负责文件资料的分类编目、归档、发放、登记等工作；料、信息的整理、保存、发放、更、废止；做好档案资料的防盗、防火、防蛀、保密等安全工作。内审员承受安全评价负责人的委派，实施内部审核；负责对订正措施进展审核和跟踪验证；10负责编制审核报告。部门职责综合部负责财务和固定资产治理；负责编制年度经营打算，并组织实施；负责顾客的安全评价工程的风险分析、合同签订；负责安全评价体系运行所需的资源配备；负责安全评价收费和本钱核算；负责顾客的接待、联络，落实对顾客的承诺；并对顾客进展跟踪效劳；帮助编写安全评价体系文件，负责体系文件的掌握；负责本公司人员的考核工作；负责安全评价人员技术档案的整理、归档；帮助组织专业人员职务的评聘工作；帮助完成内审资料的整理归档工作；帮助领导配备适宜的人力资源；负责制订人员培训打算并组织实施；的文件为有效版本；及安全评价报告的出版、存档；负责安全评价过程资料和安全评价报告的归档治理；负责后勤保障工作及外部帮助和供给的工作；11负责外购物资的验收、保管和发放；负责组织制订工作制度，并对执行状况进展检查；负责安全保卫工作。安全评价部认真执行《中华人民共和国安全生产法<安全评价机构治理规定>件，确保安全评价体系的有效运行；综合治理公司安全评价工作，落实公司下达的安全评价工作任务；负责安全评价工程组的组建，组织协调安全评价工程的实施；负责《安全评价工程打算书》的编制及实施；对所担当的评价工程负全面责任；对安全评价全过程的质量及进度实施掌握确保评价工作的科学性、公正性、合法性和针对性；严格执行公司内部的各项治理制度，在实施安全评价过程中承受有关部门和人员的监视；对安全评价过程中消灭的问题，要准时查找缘由、实行补救措施，需要时应向有关领导汇报；负责安全评价报告的编制和初审质监部在安全评价负责人指导下，确保安全评价体系正常运行；负责安全评价工程整个作业过程的质量保证工作；12负责不合格报告的掌握及处理工作；负责受理顾客的投诉申诉，组织对投诉申诉的调查、处理；负责质量事故的调查和处理工作；负责安全评价体系的内部审核工作；负责帮助经理做好治理评审的具体实施工作；负责组织各部门做好数据分析工作；负责持续改进，包括订正和预防措施的实施和验证工作。施工作，对失效的法规、标准和文件要求准时废止和更，保持这些文件的有效性、适用性。13董事会经理技术负责人董事会经理技术负责人副经理过程掌握负责人安全评价部综合部质监部市档财技场案务术业管管专务理理家组组组组14安全评价过程掌握体系,加以保持和实施并持续改进。体系构造本公司安全评价过程掌握体系为针对风险分析、实施评价、报告审〔要素〕实施各职能部门、责任人分工负责〔见岗位职责〕的掌握体系。体系文件的构成和层次过程

第一层程序文件 其次层作业文件 第三层〔作业指导书、记录表格、治理制度和报告〕过程掌握文件15价体系的文件,构审核时使用。过程掌握文件涉及以下内容：方针目标、职责权限、内部治理、技术支撑、风险分析、实施评价、报告审核、检查改进等和安修改和掌握规定。程序文件掌握的要求，为到达既定的安全评价方针、目标所需要的程序和对策，1安全评价〔详见安全评价过程掌握《程序文件。作业文件作文件。包括作业指导书、记录表格和治理制度等。公司应在不断学习有效掌握。文件化体系的一般要求文件规定应与实际运作保持全都16评价方针、目标的变化，应准时修订安全评价体系文件，定期评审，确保其充分性、适宜性和有效性。简单程度、员工力量素养等，应切合实际，便于理解应用。文件可呈现任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘或照片等，都应依据《文件治理、审批、修订、借阅掌握程序》进展治理。依据《安全评价机构治理规定》《关于贯彻实施<安全评价机构治理规定>的通知》其它与安全评价有关的法律、法规、相关文件等。《安全评价过程掌握文件编写指南》支持性文件《文件治理、审批、修订、借阅掌握程序》《记录掌握程序》17文件、档案治理概述文件、档案包括：法律法规、技术标准标准、行政规章、标准性文资料和安全评价报告。文件治理编制并实施《文件治理、审批、修订、借阅掌握程序》对文件进展的有序化。软件治理实施掌握。过程记录治理对过程掌握记录按《记录掌握程序》实施治理，对过程掌握记录的安全评价体系有效运行的证据。支持性文件《文件治理、审批、修订、借阅掌握程序》《记录掌握程序》《安全评价用计算机、软件、网络掌握程序》18内部治理人力资源治理公司的人力资源治理与安全评价工作有关的全体员工和有关技术专家，安全评价人员的劳动关系、培训、从业资格、工作业绩、商业技术保密等方面依据公司编制的《人力资源掌握程序技术专家的聘用、培训、工作业绩、商业技术保密等方面依据公司编制的《技术专家治理程序》及其相关程序进展治理。信息通报及主动承受监视治理<安全评价机构治理规定>法律、法规、行政规章的要求，承受各级安全生产监视治理部门的监视变化和发生的重大大事准时上报安全生产监视治理部门。跟踪效劳对顾客〔被评价单位〕的跟踪效劳包括顾客反响的信息的收集、处理和评价后安全治理方面的效劳。编制实施《跟踪效劳程序性和针对性，确保安全评价报告的质量。报告不得有结论性过失。19保密保密包括本公司商业机密、技术机密的保密，也包括对被评价单位的商业机密、技术机密的保密。保密的治理按公司的《保密掌握程序》要求实施。资质和印章治理严格执行《资质和印章治理制度治理评审逐步的持续的完善和改进，经理应按《治理评审程序》的要求组织实施治理评审。治理评审的范围包括：安全评价方针、安全评价目标；安全评价体投诉申诉；正确处理来自顾客或其它方面对本公司安全评价工作质量的投诉公司按《投诉申诉处理程序》处理有关事项。支持性文件《文件治理、审批、修订、借阅掌握程序》《记录掌握程序》《跟踪效劳程序》20《保密掌握程序》《治理评审程序》《内部审核程序》《改进掌握程序》《投诉申诉处理程序》21Z71：安全评价过程掌握职能安排表治理要素内容要素

安全评价技术 安全经理 副经理 过程掌握 综合部 质监部负责人 评价部负责人5.35.46.47.17.27.37.47.57.67.78.18.28.38.49.19.29.39.49.59.610.310.410.510.610.710.8

总体要求 ▲ ○ ○ ○安全评价体系 ▲ ▲ ○ ▲文件掌握 ○ ○ ▲ ▲治理承诺 ▲ ○ ○ ○承受政府 ▲ ○ ○ ○职能监视效劳顾客 ○ ▲ ○ ○安全评价方针 ▲ ○ ○ ○筹划 ▲ ○ ○ ○职责、权限 ▲ ○ ○ ○与沟通治理评审 ▲ ○ ○ ▲资源的供给 ▲ ○ ○ ○人力资源 ○ ○ ○ ○根底数据库资源 ○ ○ ▲ ▲工作环境 ○ ○ ○ ○评价业务的 ○ ○ ▲ ○实现筹划与顾客有关的过程 ○ ○ ○ ○工程风险分析 ○ ○ ▲ ○实施安全评价控 ○ ○ ▲ ▲制评价过程掌握监督 ○ ○ ○ ▲评价作业质量保 ○ ○ ▲ ▲证顾客满足 ○ ▲ ○ ○投诉申诉 ○ ○ ○ ▲不符合的安全评 ○ ○ ○ ▲价工作的掌握订正措施○○○▲预防措施○○○▲内部审核○○○▲

○ ○ ○○ ○ ○▲ ○ ○○ ○ ○○ ○ ○▲ ▲ ○○ ○ ○○ ○ ○○ ○ ○○ ○ ▲▲ ○ ○▲ ○ ○▲ ○ ▲▲ ○ ○▲ ▲ ○▲ ▲ ○▲ ▲ ○○ ▲ ○○ ○ ▲▲ ▲▲ ▲ ○○ ○ ▲▲ ▲○ ○ ▲○ ○ ▲○ ○ ▲注：▲主要职能 ○相关职能22技术支撑根底数据库和软件技术支撑包括与安全评价有关的法律法规、技术标准标准的收图书、信息的收集和数据库的建立，其他信息、数据库的建立或与有关的数据库建立的资源共享关系，技术及软件。安全评价使用的技术软件、数据软件、办公软件，安全评价应用软件，电子信箱的掌握和治理执行《安全评价用计算机、软件、网络掌握本公司现有的文本根底数据见附件二：法律法规技术标准、图书资料一览表本公司现有的各类软件见附件三：计算机设备及软件一览表评价人员1565人。专业有：采矿工程、矿山机电、安全工程、化工工艺、化学、化工机械与设备、热能与动力工程、锅炉、环境工程、建筑工程、计量技术、物理、焊接等专业评价人员。技术专家8人,23物工学、机械、化工机械、压缩机、电器技术、工业自动化、低温技术等作为公司评价人员的专业技术支持。仪器设备公司配备了与申报行业相关的红外线测距仪、可燃气体报警仪、真空检测仪、射线报警仪、皮尺等作为公司评价人员现场技术设备支持。检验检测、科研开发协议，建立技术支撑渠道。为保证对托付检测、科研开发工作质量进展有效的掌握，保证评价结果的准确、牢靠、公正,公司制定并实施《安全评价检测工作质量保证程序〔详见：技术支撑协作单位协作协议〕支持性文件《文件治理、审批、修订、借阅掌握程序》《安全评价用计算机、软件、网络掌握程序》8.3.3《安全评价检测工作质量保证程序》24风险分析概述风险分析，分析被评价单位托付工程的风险、安全评价工程的经济性、及担当工程安全评价的风险，实施工程安全评价的工作打算。掌握；公司资质等条件能满足要求的安全评价工程，如顾客要求不变，只需初次承受托付时进展风险分析。支持性文件《安全评价工程风险分析程序》《安全评价工程风险分析记录》25安全评价的实施概述对安全评价的全过程进展有效地掌握，以确保满足顾客要求和法律、法规的要求，依据公司过程掌握方针和目标实施安全评价。掌握内容实施安全评价的掌握包括：工程组的组建、工程组组长的任命、相关专家的参与、资料收集、现场观察、猎取检测数据、识别危急有害因素、评价单元的划分、评价方法的选择、评价结果、提出安全对策措施和建议、作出评价结论、编制评价报告等其他子过程的掌握。掌握依据安全评价有关的法律法规、技术标准标准、标准性文件；本文件的相关条款、相关程序文件、作业指导书；支持性文件《安全评价作业掌握程序》《安全评价前期预备作业程序》《实施安全评价掌握程序》《记录掌握程序》《安全评价检测工作质量保证程序》《安全评价报告编制程序》《安全评价质量〔保证〕掌握程序》26安全评价报告审核审核重点理性、评价方法的适用性和对策措施的针对性。审核掌握“审核”的对象系指由评价工程组完成经工程组内部审定的初稿，报告审核实行“三级审核”掌握。具体见《安全评价报告审核程序支持性文件《安全评价