ISO9001：2015内部审核人力资源部检查表

ISO9001：2015质量管理体系内部审核人力资源部检查表RX-QEOP-004-02审核准则：ISO9001：2015、相关法规、 公司文件、客户要求 审核日期：受审核部门及陪同人员：审核员：文件实施要求事项检查项目提问查阅检查记录5.2质量方针•是否传达到所有为组织工作或•如何向全体员工传达的？OO5.2.2沟通质量方针代表它工作的人员，形成并付•采取了哪些方式？OO质量方针应：诸实施？∙取得了怎样的效果？OOa）为可获得的文件化信息；b）在组织内得到沟通；C）适当时，可为相关方获取。 5.3组织的角色、职责和权限•为实施质量管理体系是否明确•是否有质量管理体系范围OO最高管理者应确保相关角色的职责和权限在整个规定了组织的组织结构、职责、内的组织结构图？组织得到规定、沟通和理解。权限？•各有关部门的职责权限是OO最高管理者应规定职责和权限以：•最高管理者的职责、权限否明确？是否文件化？a）确保质量管理体系符合本标准的要求；•有关职责、权限如何传达到位•各类人员的职责、权限是否Ob）确保过程实现其预期的输出；的文件化？C）报告质量管理体系的绩效及其改进机会（见•最高管理者是否明确其各OO10.1），特别向最高管理者报告；项职责？d）确保在整个组织提高以顾客为关注焦点的意•各部门、各类人员的职责权O识；限是如何传达的？e）对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保•各有关人员是否明确各自O持质量管理体系的完整性。的职责权限？•各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系? 6.2质量目标和及其实现的策划•组织是否设定了质量目标和指•有关职能和层次是否均有OO6.2.1组织应在质量管理体系所需的相关职能、层标相应的目标、指标？次和过程上建立质量目标。•设定目标指标时应考虑的一些•目标是否具体、指标是否量OO质量目标应：方面（可测量，与质量方针一化？a）与质量方针保持一致；致）•是否设置了可测参数？OOb）可测量；•目标、指标是否得到落实？•是否明确了执行部门和负OOC）可考虑适用的要求，责人？d）与产品和服务的符合性以及增强顾客满意有•是否已向有关人员传达？OO关；•有关人员是否清楚？OO要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录e）得到监视；•是否规定了目标指标的实OOf）得到沟通；施的期限和监测的频次？g）适当时进行更新。组织应保持质量目标的文件化信息。 6.2.2策划如何实现质量目标时，组织应确定：•组织是否制定了质量目标管理•方案是如何制定的？OOa）采取的措施；方案？•是否所有的目标、指标都有OOb）需要的资源；•质量目标管理方案的内容是否相应的方案？C）由谁负责；满足规范要求？•方案是否经过充分论证和OOd）何时完成；•方案是如何监督实施的？批准？e）如何评价结果。•方案能否保证目标、指标的实•是否明确了责任人？OO现？•是否明确了实现目标、指标O•方案是否及时修订？的措施、方法？•有无各相关部门和岗位的实施•是否明确了时间要求？OO计划IJ•是否规定了资源保证？OO•由谁负责方案实施的监OO督？•如何验证方案实施的效O果？•如果方案在实施中发生偏O差如何解决（由谁提出纠正和预防等）•是否所有的目标、指标都有O相应的方案？•有关人员是否参与方案的O制定? 7.1资源7.1.2人员•检查组织是否建立、实施、保•是否进行了内部资源分OO组织应确定和提供质量管理体系有效实施及过程持和改进质量管理体系所需的析？如人力资源分析，设备的运行和控制所需的人员。资源。资源分析、工作面积分析•检查是否进行了公司内部资源等。及外部资源分析。•是否确定需要从外部获得OO•检查组织是否确定有效实施质的资源？量管理体系所需要的人员。•是否有描述人员能力的文OO•检查这些人员说具备的能力要件化信息？如岗位说明书要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录求是否确认。等。7.1.6组织知识组织应确定过程的运行和达到产品和服务的符合•检查是否收集和整理了达到产•是否有内部的和外部的知OO性所需的知识。品、服务符合性所需要的知识，识清单？这些知识应得到维护并在需要时易于获取。包括内部的和外部的知识。在应对变化的需求和趋势时，组织应考虑现有的•检查是否根据公司各岗位不同•抽查员工是否清楚本岗位OO知识，确定如何获取必要的附加知识，并进行更的要求，在“岗位说明书”或岗位要求及必须掌握的相新。相关资料明确该岗位必须掌握关知识。注1：组织知识是组织的特定知识，是获得的经验，的知识。是实现组织目标所使用和分享的信息。•检查是否定期更新企业的知•是否定期更新企业的知OO注2：组织知识可以基于：a）内部资源（如：知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训、获取和分享非文件化知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）；b）外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。 识。识？7.2能力组织应：a）确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效•检查是否在“岗位说明书”里•是否在“岗位说明书”里明OO和有效性工作的人员的必要能力；明确该岗位的能力要求，其中确该岗位的能力要求？b）基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员包括意愿（意识）、经验、应知、是胜任的；应会的要求。C）适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价•检查是否对公司重要岗位的能•是否对公司重要岗位的能OO这些措施的有效性；力进行确认，包括工程师、班力进行确认？d）保留适当的文件化信息作为能力的证据。组长、检验员、技术工人及特注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培殊过程的员工等。训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜•检查是否提出培训需求。•是否提出培训需求？OO任的人员。•检查是否制定年度培训计划。7.3意识•检查是否按计划进行了培训，•是否按计划进行了培训？OO组织应确保在组织控制下工作的有关人员意识是否对培训效果进行了评价，是否对培训效果进行了评到：a）质量方针; 是否保留了培训记录。价？否保留了培训记录？要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录b）相关的质量目标；C）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；d）不符合质量管理体系要求可能引发的后果。7.4沟通组织应确定与质量管理体系有关的内部和外部沟•检查是否制定了文件化信息对∙是否制定了文件化信息对OO通，包括：沟通进行了规定。文件是否明沟通进行了规定？文件是a）沟通的内容；确了沟通的内容；沟通的时机；否明确了沟通的内容；沟通b）沟通的时机；沟通的对象；如何沟通；谁负的时机；沟通的对象；如何C）沟通的对象；责沟通。沟通；谁负责沟通？d）如何沟通；•检查是否保留了沟通的记录。•有沟通的记录吗？OOe）谁负责沟通。10.2不合格和纠正措施•检查组织是否建立了采取纠正∙是否包含对不符合的原因O10.2.1发生不合格（包括来自投诉的不合格）时，与预防措施文件化信息。进行调查的内容？组织应：•是否明确要求须针对不符Oa）做出响应，适用时：合的原因采取防止再发生1）采取措施控制和纠正不合格；的纠正措施？2）处置产生的后果；•是否明确规定调查和采取Ob）通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消纠正措施的职责权限？除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其•检查纠正与预防措施程序是否•在日常监督和内审时是否OO他场合发生：：得到实施。发现了不符合？1）评审和分析不合格；•对已经发现的和潜在的不O2）确定不合格的原因；符合是否进行了调查？结3）确定是否存在或可能潜在发生类似的不合格；果如何？采取了怎样的措c）实施所需的措施；施？d）评审所采取的纠正措施的有效性；•检查组织是否确保对质量管理•纠正措施的上述效果如OOe）必要时，更新在策划期间确定的风险和机会；体系文件化信息进行必要的更何？能否防止不符合的再f）必要时，对质量管理体系进行变更。改。发生？纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适•对潜在的不符合风险是否O应。进行了原因调查？是否采10.2.2组织应保持文件化信息作为以下方面的证取了风险控制措施？据：•措施是否与该问题的严重Oa）不合格的性质以及随后所采取的任何措施；性和伴随的质量影响相适要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录b）纠正措施的结果。•检查伴随纠正、预防措施实施的文件化信息更改和信息交流。•检查更改后的文件执行情况及记录。应？∙所有措施是否完成？是否生效？有无记录？•文件化信息中有无关于纠正预防措施涉及文件更改的规定？•是否按规定对相关文件化信息进行更改？•更