安全质量标准化-基础管理考评资料-课件

安全质量标准化

之

基础管理考评

1安全生产责任制一、设置目的：是企业一项最基本的安全生产制度，是各种职业安全健康制度的核心。它明确规定了企业领导者、管理者及各类人员对安全生产应负的责任、权力和义务。是搞好安全健康工作的重要环节，是各层次、各类人员在安全生产中分工协作、各负其责的具体体现，也是“分级管理，分线负责”的安全生产管理体系形成和正常运行的关健，为此，特设置本项目。

2023/7/32安全生产责任制二、适用范围：各类人员安全生产责任制企业主要负责人、各级领导、各类人员的安全生产责任制。重点是企业、车间（分厂）、工段、班组一把手的安全生产责任制。2023/7/33安全生产责任制三、考评要点：1.企业主要负责人履行职责（包括厂长、经理及其他主要的领导人）；组织建立本企业安全生产责任制、规章制度和操作规程确保本单位安全生产投入的有效实施设立与本企业相符的安全管理机构，且提供人力资源每年组织的安全专题会议不少于4次，且解决有关安全生产的重大问题2023/7/34安全生产责任制2.建立各职能部门的安全职责（按行政组织架构建立）；安全技术部门的职责机动部门的安全生产职责

技术部门的安全生产职责

生产调度部门的安全生产职责

人事劳资部门的安全生产职责

保卫部门的安全生产职责

计划、财务部门的安全生产职责

工会安全生产职责

2023/7/35安全生产责任制3.建立各级、各类人员的安全职责（包括车间的主任、安全员、企业员工）。车间主任的安全职责

班组长（工段长）安全职责

车间安全员安全职责

员工安全职责

安全生产责任制文本应涵盖各级管理者（主要负责人、副职领导、职能部门和生产车间领导、班组长以及其他人员），其内容应体现“分级管理，分线负责”的原则，且与人员的行政管理职能相符。2023/7/36安全生产责任制四、考评方法：企业主要负责人履行职责建立各职能部门的安全职责建立各级各类人员的安全职责查证企业安全生产责任制的考核是否与各种激励机制同步考核、奖惩。2023/7/37安全生产责任制五、计分方法：1.本项目分值为15分；2.按№101表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/38职业安全健康规章制度一、设置目的：为了贯彻国家有关安全生产法律法规、规程和标准等，企业依据《安全生产法》的原则，结合本单位的生产性质、特点及状况，对企业的各项安全活动以制度文本的形式加以规范和明确，确保在生产过程中落实安全生产责任制，控制人的不安全行为，规范企业的安全生产管理程序。为此，特设置本项目。

2023/7/39职业安全健康规章制度二、适用范围：本考评项目列举了企业的20种规章制度，是贯彻国家安全生产法律、法规、规程和标准的要求，涵盖了企业安全生产法的全方位，适用于一般企业的安全管理。企业可根据国家安全生产要求，在制度名称不一定一致、数量上可以增减，但基本内容应符合本考评项目的规定。2023/7/310职业安全健康规章制度三、考评要点（常见的20种）：1.安全生产检查制度；2.伤亡事故管理制度；3.职业安全健康教育制度；4.“三同时”管理制度；5.特种设备及特种作业人员安全管理制度；6.相关方安全管理制度；7.防火安全管理制度；8.危险作业审批制度；2023/7/311职业安全健康规章制度9.临时线审批制度；10.危险化学品管理制度；11.厂内交通安全管理制度；12.职业病预防管理制度；13.安全奖惩制度；14.安全防护设备管理制度；2023/7/312职业安全健康规章制度15.职业危害防护设备管理制度；16.劳动防护用品管理制度；17.女职工和未成年工保护制度；18.易燃易爆场所管理制度；19.安全生产“五同时”管理制度；20.劳动合同安全监督制度。2023/7/313职业安全健康规章制度四、考评方法：1.查证文本资料由企业统一组织编写或制定，由企业主要责任人颁布，且适用于企业的所有单位。

文本应符合要求，不得出现原则错误和较大遗漏。2.规章制度执行情况和考评效果

2023/7/314职业安全健康规章制度五、计分方法：1.本项目分值15分；2.按№102表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/315规划与年度计划一、设置目的：为了避免企业重生产、轻安全，一味追求经营效益，忽视安全工作的短期行为，促进企业职业安全健康工作与生产经营发展同步规划、同步实施，必须要认真落实企业长远规划、年度计划中安全健康的内容，同时要加大劳动保护专项措施经费的投入，确保本质安全，为此，特设置本项目。

2023/7/316规划与年度计划

二、适用范围：长远规划年度计划劳动保护专项措施计划2023/7/317规划与年度计划三、考评要点：1.企业长远规划中有安全健康内容a.长远规划的整体性应与阶段性计划统一

b.规划针对性强，有配套的措施、检查、考核办法

2.企业年度工作计划建立完整的安全健康目标指标考核体系；有具体的管理措施及安全技术改造措施；指标应分解到各职能部门、车间（分厂），各职能部门也应建立相应的措施和对策。2023/7/318规划与年度计划3.劳动保护措施（安措费）管理：有必需的资金投入；建立从项目立项、方法认证、规划设计、实施监督、竣工验收等全过程工作程序，确保安措费的落实。

有项目名称，专款专用，且有实施进度、条件评估、责任单位（人）等内容。

2023/7/319规划与年度计划四、考评方法1.查文件资料规划有文本

年度工作计划及安全健康目标指标分解的文件资料项目计划表、方案论证和验收记录2.现场抽查指标完成情况，实施进度。实施现场

2023/7/320规划与年度计划五、计分方法本项目分值15分；按№103表查证；单项扣分，扣完为止；总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/321机构与人员一、设置目的安全机构是企业负责安全生产工作计划、组织、协调、监督、控制必不可少的综合管理职能部门。合理设置安全机构、配备得力的安技人员，并保持相对稳定，是安全管理工作的组织保证，为此，特设置本项目。

2023/7/322机构与人员二、适用范围企业的安全管理网络、安全管理机构及安全技术管理人员。三、考评要点1.安全生产管理网络：厂安全生产委员会各车间安全生产领导小组各部门安全生产领导小组班组1班组2班组3各辅助性班组2023/7/323机构与人员2.安全管理机构大中型企业必须设置相对独立的安全管理机构，有文件化的机构编制、有管理职能和职责。机构的人员应参加企业内各种涉及职业安全健康的会议和有关决策、决定，检查、评价企业内各单位的安全工作，有相对独立的考核权。2023/7/324机构与人员3.安全管理人员应按企业从业人员的2‰及以上比例配备环保人员、劳动防护用品和保健用品发放人员、交通监理员等不属于专职安技人员。专职安全管理人员应按规定接受培训。配备一定比例的注册安全工程师。2023/7/325机构与人员四、考评方法“安全生产委员会”应有企业文件、组织机构及名单、职责、工作流程和会议记录及其决议执行的检查记录等内容。2.抽查名单、职责及日常工作情况进行综合评定。3.查阅相关文件、编制、职责划分，以及相关会议记录和安全管理部门的工作纪实等进行综合考评。4.查资格证书的持有情况。

2023/7/326机构与人员五、计分方法1.本项目分值15分；2.按№104表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/327职业安全健康教育一、设置目的职业安全健康教育是安全管理的重要组成部分，是企业实现安全生产、预防职业危害提高职业危害的一项重要措施。本项目中的9种职业安全健康教育，是依据安全生产、职业健康法规规定，总结多年实践经验，使之系统化、科学化的教育形式，可提高企业领导者和广大员工的安全意识，促进安全技术、职业安全健康知识的普及和提高，从而掌握控制工伤事故和预防职业病的技术本领。为此，特设本项目。2023/7/328职业安全健康教育二、适用范围新进厂职工、特种作业人员、中层及中层以上管理人员、班组长、变换工种和“四新”人员、复工人员、安全管理人员及全体员工。

2023/7/329职业安全健康教育三、考评要点1.新职工进厂三级教育

未经三级教育或考试不合格，不准参加生产或单独操作。

新职工进厂三级安全教育厂级安全教育：目标值：100%车间级安全教育：目标值：100%班组级安全教育：目标值：100%2023/7/330职业安全健康教育2.特种作业人员培训、复训教育（100%）3.中层及中层以上干部教育（100%）4.班组长教育（100%）5.变换工作和“四新”教育（100%）6.职业健康教育（90%）7.全员教育（80%）8.复工教育（100%）9.安全管理人员教育（100%）2023/7/331职业安全健康教育四、考评方法1.查文本资料9种教育应建立档案和台帐

有教育计划、教学大纲和教材三级教育卡中的每一级必须有教育者和被教育者签字

2.抽查考核（其合格率≥80%）安全意识

安全技术知识

2023/7/332职业安全健康教育五、计分方法1.本项目分值45分；2.按№105表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/333事故管理一、设置目的对工伤事故进行调查、分析、处理和报告，是安全生产管理的一项重要工作。按照“四不放过”的原则处理事故，有利于从中吸取教训、受到教育，同时，可掌握事故发生规律，避免同类事故重复发生，为此，特设本项目。2023/7/334事故管理二、适用范围至考评之日，近三年内，企业发生死亡、重伤、轻伤、中毒事故和重大未遂事故。三、考评要点1.所有从业人员均参加工伤社会保险企业所有从业人员均参加工伤社会保险位按照职工工资总额的一定比例缴纳。工伤保险基金存入银行开设的工伤保险基金专户，专款专用。

2023/7/335事故管理2.工伤事故频率控制在指标内企业应建立工伤事故率控制指标，且进行分解

有对策和措施，以及相应的考试办法企业获得机械企业安全质量标准化等级证书和匾牌后，3年内造成一次死亡3人以上（含3人）或累计死亡5人以上（含5人），以及造成较大社会影响的事故，撤销其安全质量标准化等级企业的称号2023/7/336事故管理3.工伤事故应按“四不放过”原则进行处理事故调查、处理应当遵循的原则：事故调查处理的主要任务和内容：事故调查、处理应有事故原因分析、事故责任者、事故责任者及单位的处理决定、防范措施及其完成情况等内容。每年对事故应由综合分析。2023/7/337事故管理4.建立事故档案事故档案应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、防范措施和落实情况等内容。5.重大未遂事故等同于事故处理2023/7/338事故管理四、考评方法1.查文本资料应查证三年的事故报告，统计是否正确，台帐、报告书和月、季、年报数字的一致性，事故分析的准确性，以及调查处理是否符合法规要求等。

2.抽查考核查生产管理人员对“四不放过”原则的理解；查某起事故受教育的效果；查证防范措施的落实情况。2023/7/339事故管理五、计分方法1.本项目分值20分；2.按№106表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/340“三同时”管理一、设置目的对建设项目坚持“三同时”审批（即新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，安全设施投资应纳入建设项目概算），突出从源头控制的思想，明确规定项目的可行性研究、劳动安全卫生预评价、劳动安全卫生验收评价、竣工验收等环节的具体要求，能有效防止危险和有害因素的产生，提高事故和危害的控制能力。2023/7/341“三同时”管理二、适用范围企业新建、改建、扩建项目、技术改造项目和引进的建设项目，包括我国境内建设的中外合资、中外合作和外商独资的建设项目。也适用于企业“四新”（新技术、新工艺、新设备、新材料）项目的应用。

2023/7/342“三同时”管理三、考评要点1.设计阶段：项目的初步设计、施工设计有相应的安全健康措施，且通过安技部门审查

2.施工阶段：项目配套的安全设施同步建设，且经过试运行

3.验收阶段：安全设施经安技部门验收后，与主体工程同步投入使用

2023/7/343“三同时”管理4.安全设施投资应纳入建设项目概算。建设项目概算,也称建设项目投资概算，是指对进行某项目工程建设预计花费的全部费用的计划。职业安全健康设备设施和装置投资纳入建设项目概算，可以为其设计、施工提供资金保障，对于落实职业安全健康设备设施和装置与主体工程的“三同时”具有重大意义。因此，必须从规章制度、管理程序、审批手续等方面予以保证。企业应建立严格的管理制度和工作程序，并在建设项目的实施过程中遵照执行。2023/7/344“三同时”管理四、考评方法1.查文本资料☆“三同时”审批制度文本、建设项目或技改项目计划☆前三年（重点是上年度）建设项目可行性研究审查、初步设计审查和竣工验收报告☆建设项目施工记录和投资概算和决算等

2.现场☆检查劳动安全卫生设施是否与主体工程同时施工、试运行和投产，以及验收测试报告等

2023/7/345“三同时”管理五、计分方法1.本项目分值15分；2.按№107表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/346班组安全管理一、设置目的班组是直接从事生产的基本单位，同时也是安全事故最可能发生的地方，是执行法律法规、标准和规程的前沿阵地和落脚点。因此，企业要想抓好安全管理工作必须从班组入手。班组安全管理的好坏，不但影响到班组的安全生产，而且直接影响到整个企业的安全状况。为此，特设本项目。

2023/7/347班组安全管理二、适用范围企业因需要设置的生产和辅助班组。三、考评要点1.岗位安全责任制班组必须有班长、安全员、生产工人的安全生产责任制文本，且便于学习、掌握和执行。2023/7/348班组安全管理2.安全技术操作规程和危险源应有与本班组作业岗位相对应的安全技术操作规程文本或岗位作业指导书文本。成员应熟知本岗位的危险源和控制方法、应急响应的程序和方法。3.安全检查与隐患整改班组的生产工人应在班前、班中、班后进行自检，对查出的事故隐患要落实措施、人员和改进进度，在未整改前应有可靠的安全防范措施。2023/7/349班组安全管理4.安全活动☆每月开展两次安全活动，做到时间、内容、人员三落实，且有记录。5.安全教育☆有教材文本，对入厂员工、变换工种、复工人员进行岗位安全培训，教育率应达100%。

6.企业安全合格班组验收☆企业应制定班组安全建设实施方案和管理办法，每年至少进行一次班组安全达标建设验收和考核。

2023/7/350班组安全管理四、考评方法1.查文本资料☆企业班组安全建设达标实施方案和管理办法、达标考核验收标准、达标考核验收资料。☆有班长、安全员、生产工人的安全生产责任制；本班组所有工种的安全技术操作规程和危险源清单；安全检查与隐患整改记录，安全活动记录；安全教育记录等。

2023/7/351班组安全管理2.抽查考核班组成员应能理解班组安全建设达标考核验收标准的每项内容。3.现场执行情况企业班组安全建设考核验收标准实施情况。2023/7/352班组安全管理五、计分方法1.应得12分，按安全班组合格率计分；2.抽查10%，但不少于5个班组；3.按№108表查证、扣分；4.实得分=12－不合格班组数抽查班组数×0.12×1002023/7/353安全操作规程一、设置目的安全技术操作规程是企业贯彻执行法规、规章制度、标准的具体体现，同样具有法律效力。同时安全操作规程是规范生产工人安全行为的最基本标准，建立健全合理、切实可行的岗位安全操作规程，有利于控制人为因素造成的各类事故，为此，特设置本项目。

2023/7/354安全操作规程二、适用范围企业生产和辅助生产现场的作业岗位。三、考评要点1.建立健全岗位安全操作规程编制应根据本单位工艺流程、设备（设施）性能、操作方法及工作环境制定。应包括：岗位危险源、控制标准、操作中的安全方法和严禁事项。应随工艺或设备的变更情况，及时进行更新，且是有效版本。

2023/7/355安全操作规程2.严格执行岗位安全操作规程☆凡现场作业人员，应严格遵守本岗位安全操作规程。

四、考评方法1.查文本资料☆所有岗位均有安全操作规程。

☆数量应与拥有的工种或工序数量相符合。2.结合13节“现场监督检查”项目，抽查作业人员的行为是否符合安全操作规程要求。2023/7/356安全操作规程五、计分方法1.本项目分值13分；2.按№109表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。5.现场抽查，不执行安全操作规程一人次扣0.5分。2023/7/357特种设备及人员管理一、设置目的特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施及厂内机动车辆。有效监控特种设备的安全运行、规范特种作业人员的操作程序和基本素质要求，能预防重大事故的发生，确保安全生产，为此，特设置本项目。2023/7/358特种设备及人员管理二、适用范围企业中锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施及厂内机动车辆的管理以及从事上述作业的特种作业人员的管理。三、考评要点1.特种设备的采购2.特种设备的档案3.特种设备的定期检验4.特种设备的操作人员2023/7/359特种设备及人员管理四、考评方法1.查文本资料☆特种设备清单和验收资料

、设备档案、定期检验报告操作人员名单、培训取证情况和身体检查表。

2.现场：抽查设备资料及人员持证情况。3.本项目考评重在依据国家法律法规对特种设备及其操作人员的管理方面，结合“职业安全健康规章制度”、“设备设施安全考评”内容综合评定。2023/7/360特种设备及人员管理五、计分方法：1.本项目分值10分；2.按№110表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/361相关方安全管理一、设置目的在市场经济下，企业对内承包、对外租赁、化小核算单位、分离人员等适应新形势的举措大量涌现，使安全管理出现了薄弱环节。为强化监督管理，明确和落实各自的安全责任，规范安全生产行为，促进安全管理工作不断适应新体制的需要，为此，特设置本项目。

2023/7/362相关方安全管理二、适用范围☆上年度和本年度正在施工承包或租赁的经营活动以及合同工、临时工及外来人员。三、考评要求1.外来施工（作业）方与企业签订安全协议，施工现场有可靠的安全防范措施☆应明确双方的责任，以及安全管理、防火管理、设备使用、人员教育与培训、安全检查与监督等方面的管理要求。☆有效期为一个施工周期。2023/7/363相关方安全管理☆项目有新增或消减项目内容时，应重新办理相关手续。☆企业和发包方应对外来施工（作业）方的上述资质进行审查。

2.生产经营项目、场所、设备的发包或出租必须符合安全管理的规定3.对生产区域内的短期合同工、临时工应有相应的安全管理措施4.对厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来相关人员应有相应的安全管理措施2023/7/364安全协议相关方安全管理四、考评方法查看签订的安全协议文本。现场查看生产作业状况。查证管理责任的落实。查看短期合同工、临时合同工及其安全管理制度。查看厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来相关人员安全管理制度。2023/7/365相关方安全管理五、计分方法：1.本项目分值10分；2.按№111表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/366现场监督检查一、设置目的事故是多种因素激发的结果。避免操作者违章操作，必须加强对生产现场的管理，加强对现场监督检查的力度，才能控制事故的发生。在生产过程中，无论是人的操作行为、设备设施的本质安全程度或作业环境的状态，都是经常处于动态状态变化之中。因此，强化现场安全管理、加强现场监督检查时企业基础管理的重要环节，也是消除人的不安全行为和物的不安全状态，控制事故发生的有效果。为此，特设置本项目。

2023/7/367现场监督检查二、适用范围企业所有生产和辅助作业现场。

三、考评要点1.现场违章操作（0%）现场违反设备安全操作规程的典型表现：2.现场违章作业（0%）

现场违反安全生产规章制度的典型表现：

3.防护用品穿戴不合格（≤5%）现场未按规定穿戴防护用品或使用工具的典型表现：

2023/7/368现场监督检查4.特种作业人员持证情况（100%）凡在册的特种作业人员，必须经法定安全培训，且持证上岗；非持证人员不得进行特种作业。

5.隐患整改（≥95%）上级和企业内部安全检查时下达的隐患整改通知单，必须按期整改完毕。不能按期整改的项目，必须有立项计划（包括资金、时间、责任单位等内容），且有临时性防范措施。

2023/7/369现场监督检查四、考评方法1.查文本资料2.现场（或执行记录）五、计分方法：1.本项目分值10分；2.按№112表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/370应急救援预案一、设置目的随着现代化工业的发展，生产过程中存在的巨大能量和有害物质，一旦发生重大事故，往往会造成严重的生命、财产损失和环境破坏。当事故或灾害不可能完全避免的时候，建立事故应急救援体系，组织及时、有效的应急救援行为已成为抵御事故或控制事故蔓延、降低危害后果的重要手段，为此，特设置本项目。

2023/7/371应急救援预案二、适用范围生产经营单位的应急与救援预案以及重要、重大危险源。三、考评要点1.确定了应急救援的目标和体系有组织机构和职责、管理程序和管理要点等内容，且与社会应急救援体系能互动。

配备充足的应急资源配备合适的应急救援器材、设备。2023/7/372应急救援预案2.针对重点部位，制订了应急救援预案确定重点部位

，制定完善的综合应急救援预案。制定重点部位专项应急救援预案，并与综合应急救援预案互动。3.每年对应急救援预案进行了演习每年应至少进行一次，并有演练记录。

演练完成后应对演练效果进行评价，并形成评价记录。

2023/7/373应急救援预案四、考评方法1.查文本资料☆查企业总体应急预案。

☆应查证应急策划、应急准备、应急预案、现场恢复、预案管理与评审改进等相关内容。

2.抽查考评☆查熟悉情况，并进行现场知识测试。☆重点部位应急通讯器材、消防材料及其他物资准备情况。☆查应急救援预案的演练记录。

2023/7/374应急救援预案五、计分方法：1.本项目分值10分；2.按№113表查证；3.单项扣分，扣完为止；4.总得分为单项条款得分叠加计算。2023/7/375危险源管理一、设置目的危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。企业开展危险源的辨识与评价，进行有效的控制和管理，可以从源头控制事故和危害，使事故频率降到最低，危害损失降到最少，为此，特设置本项目。

2023/7/376危险源管理二、适用范围企业生产经营活动所涉及的现场、设备、人员及其相关方。包括管理方法、识别评价结果和控制措施等内容。

三、考评要点1.确定了危险源的识别和评价原则，且组织了识别和评价识别和评价应以