人力资源管理课件

人力资源管理制度介绍人力资源管理介绍

一、公司人力资源概况二、公司组织结构三、公司人力资源管理主要制度一、公司人力资源概况公司于2001年9月28日成立，员工619人，经过十多年发展，现有员工1744人，其中年龄在35岁以下占到42.26%，本科及以上学历者占80.05%，具有证券从业资格的员工约占98%以上。二、公司组织结构目前公司内设23个业务经营和综合管理部门，106家营业网点分布在北京、上海、天津、重庆、广州、深圳等中心沿海城市、中部省会城市以及安徽省内市县。下设北京、上海、深圳、青岛、重庆、芜湖六家区域分公司，其中省外网点和机构已占半数以上。全资拥有国元（香港）有限公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限公司、国元创新投资公司，控股长盛基金管理有限公司，参股徽商银行、证通公司和中证监测中心。二、公司组织结构三、人力资源管理主要制度介绍

经过多年的发展，公司逐步制订和完善了公司组织架构和部门职责说明书、600多个岗位的岗位说明书、员工手册、员工培训手册、员工诚信承诺书、20多项人力资源管理制度、人力资源管理操作流程等规范性文件，建立了较为科学、规范的人力资源管理体系。三、人力资源管理主要制度介绍不断完善的制度体系2013年，人力资源部修订了《国元证券股份有限公司人力资源管理办法》、《国元证券股份有限公司员工考勤管理办法》、《国元证券股份有限公司员工奖惩办法》、《国元证券股份有限公司培训管理办法》、《国元证券股份有限公司高层管理人员绩效考核实施细则》等十项公司制度，制定了《国元证券股份有限公司员工聘用管理办法》、《国元证券股份有限公司职务职级管理办法》、《国元证券股份有限公司薪酬管理办法》等四项公司制度。三、人力资源管理主要制度介绍1

职务职级2

培训开发3绩效考核与奖惩4

从业资格管理6

薪酬福利5

劳动纪律7

假期管理8招聘录用（一）招聘录用一般员工的招聘，原则上采取公开招聘的形式，并通过初选、笔试、面试和考察等程序选拔。个别专业性较强岗位和业务急需人才的招聘，可以采取选聘或其他形式进行。新聘员工原则上安排三个月的试用期，具体试用期根据岗位、学历、经历等因素确定。对于具有工作经验或是业务骨干的人员，经批准可减、免试用期。应届毕业生曾在公司实习且表现良好的，实习期可抵试用期。（一）招聘录用新聘员工原则上应具有证券从业资格，尚未取得证券从业资格的,应当在劳动合同生效之日起最近一次中国证券业协会组织的证券从业人员资格考试中通过考试。如未能通过，视为不胜任工作，给予一次补考机会，该员工应在劳动合同生效之日起第二次证券从业人员资格考试中通过考试。补考仍未通过的，视同该员工经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作，公司有权与其解除劳动关系。员工在试用期内要求解除劳动合同的，应提前3日书面通知公司。员工在试用期间被证明不符合录用条件的，公司有权解除劳动合同。（一）招聘录用试用期间，公司将安排新员工进行集中培训和所在部门重点培训辅导，使之尽快熟悉公司文化，了解岗位的工作职责。新员工在试用期间，享受试用期工资福利待遇。试用期结束时，用人部门需对员工试用期的表现做出评价并提出是否聘用意见，经人力资源部审核批准后，及时调整其工资待遇并办理其他相关手续。

（二）岗位设置和职务职级管理公司设25个职位等级，对应25个薪酬等级。公司实行行政管理岗位序列和业务技术岗位序列“双轨制”，相应地职位序列也分为综合管理和业务技术两个序列。公司职位出现空缺，一般按照“先内后外”的原则，首先在公司内部实行公开招聘，为公司员工创造更多的发展机会。综合管理序列是指具有明确的管理职责和一定的管理幅度，主要负责组织的领导、决策、计划、指挥、控制、协调和人员管理职能的职位,包括公司公司高管和中层管理人员。（二）岗位设置和职务职级管理业务技术序列是指在一个或多个专业技术领域内从事对专业理论、知识技能或实践经验有一定要求的专业技术工作的职位。业务技术序列中较高级职位对较低级职位在专业技术领域具有一定的管理和指导权限。业务技术序列的职位等级为3-16级，具体如下：（一）高级序列：首席研究员、首席咨询顾问、资深研究员、高级研究员（一、二、三级）、研究员（一级）、高级业务主管（一、二级）、高级投资顾问、高级项目经理、风险监管督察员、投资经理等。职位等级为10-16级。（二）中级序列：研究员（二级）；投资顾问、项目经理、投资助理、业务主管（一、二级）。职位等级为8-9级。（三）助理序列：研究员（三级）、业务助理（一、二级）、助理项目经理。职位等级为6-7级。（四）职员序列：助理研究员、一级职员、二级职员、三级职员等。职位等级为3-5级。（二）岗位设置和职务职级管理为更好地与市场主流职位设置接轨，支持对外业务工作开展，投资银行总部在保留行政管理序列的基础上采用MD职位序列，MD职位序列由以下八个层级构成：董事总经理（MD）、执行总经理（ED）、总监（D）、高级副总裁（SVP）、副总裁（VP）、高级经理（SA）、经理（A）、助理（AS）。MD职位序列对应公司相应职位等级。投资银行总部实行MD职位序列后，MD职位序列将逐步与行政序列脱钩，MD职位评定时主要与业务资格、工作经历和岗位在业务线上的重要程度挂钩。（二）岗位设置和职务职级管理招收录用应届毕业生，大学本科学历原则上按照三级职员确定；硕士研究生学历按照二级职员确定；博士研究生学历按照公开招聘岗位对应的职位确定。员工职位晋升必须具备以下三个条件：（一）部门在定岗定编的范围内较高等级职位出现空缺；（二）员工应具备拟晋升职位的任职条件；（三）员工一般应具有在原职位（岗位）两年以上工作经验，且连续两年考核结果为“B”及以上等级。（二）岗位设置和职务职级管理职位晋升程序一般员工岗位没有明确对应职位等级要求的，职位等级的晋升应结合个人工作能力、绩效考核结果等因素，由员工所在部门提出初步意见，经分管领导同意后，公司人力资源部考察，在公司部门间进行平衡的基础上，提出是否晋升职位的意见，报公司分管领导（部门分管领导和人事分管领导）、总裁和董事长会签后执行。（二）岗位设置和职务职级管理出现以下几种情况，公司将采取降级或待岗方式处理：（一）根据公司《员工奖惩办法》，违反相关规定的，公司给予降薪处理的，重新确定职位等级。（二）根据年度考核结果，当年考核为等级D，公司作出岗位重新竞聘或岗位调整处理的，根据重新竞聘岗位或调整后的岗位确定职位等级；当年考核为D或连续两年考核为D，公司作出待岗培训处理的，发放隐型工资，取消其职位等级。第二十二条待岗员工，培训期3个月。培训期结束，考核合格的，可以重新竞聘岗位，并重新确定职位等级；考核不合格的，解除劳动关系。（二）岗位设置和职务职级管理出现以下几种情况，公司将采取降级或待岗方式处理：（一）根据公司《员工奖惩办法》，违反相关规定的，公司给予降薪处理的，重新确定职位等级。（二）根据年度考核结果，当年考核为等级D，公司作出岗位重新竞聘或岗位调整处理的，根据重新竞聘岗位或调整后的岗位确定职位等级；当年考核为D或连续两年考核为D，公司作出待岗培训处理的，发放隐型工资，取消其职位等级。第二十二条待岗员工，培训期3个月。培训期结束，考核合格的，可以重新竞聘岗位，并重新确定职位等级；考核不合格的，解除劳动关系。（二）岗位设置和职务职级管理（三）培训开发公司培训中心作为承担公司员工培训管理的职能机构，负责拟定公司中长期培训管理规划及年度工作计划，制定公司人才开发培训方案，实施和管理公司层面的培训活动，并对各部门及分支机构的培训工作进行指导、协调，建立并维护公司培训项目档案。公司建立内部培训师制度，内部培训师属于公司内部兼职培训教师，主要配合培训中心开展员工培训工作，按照公司培训工作计划，结合公司工作和部门业务，开发相关培训课程并进行授课。（三）培训开发根据培训对象的不同，公司培训主要分为新员工培训、委派人员培训、业务人员培训、专业岗位人员培训、管理人员培训（包括后备管理人员）、待岗人员培训等。公司采取多种形式，为员工提供全方位的培训，培训形式主要包括集中面授培训、视频培训、网络在线培训、外派培训、在职学历教育。公司还可以采用工作现场培训、境内外进修考察，拓展培训、实地观摩、技能竞赛、读书活动、军训等其他培训形式。（三）培训开发在职学历教育。公司鼓励员工利用业余时间自行选择参加大学本科以上的学历教育。但参加学习前应经所在部门同意并报公司分管领导和人力资源部审批。学习结束后，公司根据取得的学历学位情况，在与公司签订《在职学习协议书》后，方按一定比例报销学习费用。取得国家教育部承认的硕士、博士研究生毕业证书与学位证书者，按学费的70%核报。培训中心对报销条件和相关材料进行审核，并按照《员工在职学习协议书》内签订的应服务年限（硕士研究生和博士研究生5年）签署学习费用分期报销的意见；财务会计部审核报销凭证和有关资料，按照“一次报账、分次付款”的办法报销。（四）绩效考核与奖惩

公司建立绩效考核制度，通过系统的考核方法来评定和测量员工在职务岗位上的工作行为和工作效果。通过切实有效的绩效考核，达到改善员工工作业绩，实现公司经营目标的目的，同时也为员工的奖金分配、薪酬调整、职位升降、岗位调动、续聘解聘提供重要依据。绩效考核坚持“实事求是、客观公正、民主公开、注重实绩”的原则。（四）绩效考核与奖惩绩效考核分为部门绩效考核和员工绩效考核。部门绩效考核适用于公司各业务经营部门（含证券营业部）、业务支持和综合管理部门；员工绩效考核适用于本公司所有正式聘用的员工。公司绩效考核委员会及公司领导根据年度《部门工作目标任务书》中确定的各部门绩效考核指标及其权重对部门进行考核。员工绩效考核每年年末通过公司OA系统绩效考核系统开始进行。（四）绩效考核与奖惩考核等级员工的最终考核结果分为“A、B、C、D”四个等级。“A”为最高考核等级，“D”为最低考核等级。确定原则将员工最终绩效考核成绩在其所属考核群体中按分值由高到低进行排序。排名前10%者考核等级为“A”；排名为10%-80%区间者考核等级为“B”；排名为80%-95%区间者考核等级为“C”；排名后5%者考核等级为“D”。（四）绩效考核与奖惩绩效考核的环节：员工绩效考核包括自评、初评、横评（或逆评）、复评环节。其中复评确定员工最终考核分数，其他环节都作为复评的重要参考依据。部门绩效考核的结果的运用：一是确定部门绩效工资和奖金总额，调整证券营业部类别，确定部门负责人的业绩指标考核成绩的重要依据。二是确定员工奖金分配、工资薪级调整、职位升降、岗位调整、培训开发、续聘与辞退的主要依据。对连续两个年度考核等级为A的员工，公司将给予晋薪或一次性奖励。连续两个年度考核结果达不到“B”及以上等级的人员不能晋升职位。（四）绩效考核与奖惩优秀员工评选。公司各部门根据员工的考核排序结果，原则上按由高到低的顺序，在排名前10%的员工中推荐年度“优秀员工”人选，绩效考核委员会审议确定年度“优秀员工”人选，部门考核成绩排名后10%的部门原则上不评选优秀员工。根据年度考核结果，当年考核为等级D，公司作出岗位重新竞聘或岗位调整处理的，根据重新竞聘岗位或调整后的岗位确定职位等级；当年考核为D或连续两年考核为D，公司作出待岗培训处理的，发放隐型工资，取消其职位等级。待岗员工，培训期3个月。培训期结束，考核合格的，可以重新竞聘岗位，并重新确定职位等级；考核不合格的，解除劳动关系。（五）薪酬福利公司薪酬管理原则（一）兼顾公司、部门、员工利益分配关系，激励与约束并重原则；（二）以岗定薪、岗变薪变原则；（三）工资总额控制原则；（四）效益优先、兼顾公平原则。公司采用“基于岗位+业绩的薪酬模式”为主，辅以“基于市场的薪酬模式”的混合薪酬体系。（五）薪酬福利（一）基于岗位+业绩的薪酬模式，适用于公司大多数的、人员供应不是很紧缺的成熟岗位。工资构成为岗位工资、绩效工资、奖金。（二）基于市场的薪酬模式，适用于市场稀缺度较高的专业人才，包括投资、投行、研究及其他特殊岗位人员。工资构成为岗位工资、专项津贴、奖金。公司为引进特殊人才，经公司批准，可另行协商薪酬标准。（五）薪酬福利岗位工资在岗位评价的基础上，根据岗位的职责、职能要求、工作强度和工作环境不同，划分不同的岗位（职务或职位）等级并确定相应的工资等级标准。公司的岗位工资设25个工资等级，每一工资等级分为D、D+、C、C+、B、B+、A、A+共8个薪档。员工的岗位工资等级与员工的职位等级一一对应。员工的薪档根据员工的学历、工作经验、在公司服务年限、既往业绩、岗位胜任能力等因素综合确定。绩效工资是根据公司业绩状况发放的工资。具体根据完成董事会确定的年度经营目标情况，确定绩效工资的发放比例。（五）薪酬福利专项津贴是为提高特殊岗位员工薪酬水平的市场竞争力而设的特殊津贴，主要是保荐代表人和研究员等特殊岗位人员专项津贴。公司设立职工奖励基金。职工奖励基金根据公司效益完成情况，按照董事会确定的比例提取使用。奖金可以结转使用，以丰补歉。提成奖励。公司为激励业务发展而规定的各项业务收入的提成。各项业务收入提成管理办法另行制定。（五）薪酬福利新员工的起薪标准根据其学历、既往工作经验等因素，按照公司薪酬体系合理确定新员工试用期工资按照入职起薪标准的最低档确定，试用期满转为正式聘用后，按照入职起薪标准执行。为体现各地区的生活成本和工资水平差异，根据中介机构对证券市场的薪酬调研结果，以公司总部所在地合肥为标准，分别确定各地区不同职级员工的薪酬差异系数。岗位工资部分根据不同地区差异系数计算确定，薪酬的其他部分不采用地区差异系数。（五）薪酬福利（五）薪酬福利员工工资正常增长公司员工薪酬正常增长，两年为一个调整期。在公司连续盈利的前提下，满足下列条件之一时，公司进行员工薪酬标准的统一调整：1、全国或公司所在地区CPI指数两年累计增幅大于或等于6%；2、全国或公司所在地区职工平均工资两年累计增长大于或等于10%；3、公司完成董事会下达的考核目标，且两年利润累计增幅大于或等于10%。（五）薪酬福利参加工资统一调整的员工至少还需具备下列条件：1、在公司工作满两年及以上（以工资调整方案规定执行日期为准，下同）；2、两年内年度绩效考核结果达到C等级及以上。员工两年内有下列情况之一的，不得参加工资标准统一调整：

1、因工作失误、安全事故、违规等行为，造成公司经济损失和声誉损害的；

2、工作中弄虚作假给公司造成不良影响或严重后果的；3、违反劳动纪律、无正当理由不服从工作分配和调动，不听从指挥，无理取闹的；

4、散布谣言、挑拨离间、制造矛盾、诬陷他人，影响公司正常经营管理秩序的；

5、未经批准，在其他企业单位兼职或私自在外经商的；

6、泄露公司机密，或与他人勾结损害公司利益的；

7、违反国家计划生育政策的；

8、受到公司通报批评及以上处分的。（五)薪酬福利岗位工资、绩效工资、专项津贴采用月薪制形式，发放时间为当月的15日，遇法定节假日可以提前。绩效工资按照季度效益情况，按季分月发放上一季度的绩效工资，年底根据业绩考核情况进行统一结算。年度奖金，在年底根据公司效益完成情况和考核结果进行计算。公司根据各部门考核情况，制定各部门和分支机构奖金分配方案，由各部门和分支机构根据员工绩效考核结果进行二次分配。在确保不突破年度奖金总额的前提下，年度中间可以进行预发。（五）薪酬福利公司根据国家规定为员工办理社会保险，并根据公司自身特点和经营状况为员工提供带薪休假、培训、补充养老保险等形式的福利待遇。年节补助、防暑降温等；医疗包干医疗费铺底资金(以下简称医疗包干费)，年龄在45岁以下或25年工龄以下的，每年1800元；年龄在45岁以上(含45岁)或25年工龄以上(含25年)的，每年2600元；并实行年度定额包干使用，节余归己，超支部分由公司按规定比例给予补助。工会发放的独生子女补助费等。（六）从业资格管理证券从业人员必须通过中国证券业协会组织的证券从业人员资格考试，取得证券从业资格（通过一门基础性科目和一门专业性科目考试，下同），并通过公司向中国证券业协会申请、注册登记，取得相应的执业资格。员工的证券执业证书自取得之日起每两年检查一次。年检要顺利通过，必须每年通过公司参加中国证券业协会或各地证券业协会组织证券从业人员后续执业培训，完成规定学时并考试合格。(六）从业资格管理公司从业考试的奖励

1、为了配合新业务开展，员工在取得一般从业资格（1+1）的基础上，每增加一类业务资格，除给予报销考试费用外，另外给予500元奖励。对公司已经通过证券从业人员资格考试全部科目和期货从业人员资格考试的员工，在现行工资标准的基础上晋升一档工资。（七）劳动纪律公司本部员工实行上下班打卡登记制度。所有员工上下班均须按规定工作时间亲自打卡报到（一日４次）；外出办理各项业务，必须到公司打卡报到，经部门负责人同意后方可离开（因公出差不在此例）；因特殊情况不能在规定时间打卡报到，到岗后应主动向部门负责人书面说明原因，经批准后可视同正常出勤，并由部门考勤人员作出记录。任何人不得委托或代理他人打卡，违者双方当事人每次各罚款50元。（七）劳动纪律迟到、早退（一）员工逾规定时间上班时：１、超时5分钟以上至2小时的为迟到；２、半个工作日内迟到2个小时以上者，按旷工半个工作日计。（二）员工未到规定时间提前下班时：１、提前5分钟以上至2小时的为早退；２、半个工作日内早退2个小时以上者，按旷工半个工作日计。（三）每迟到、早退一次，扣款10元；每月累计迟到、早退5次以上者，除以上扣款外，并罚扣当月绩效工资。（七）劳动纪律旷工员工不履行请、销假手续或请假未经批准以及假期期满未归又不履行续假手续的，缺勤逾２个小时以上者为旷工半个工作日，旷工半个工作日按事假规定扣发相应工资；每月累计旷工3个工作日以上15个工作日以内，除以上处罚外，另罚扣当月绩效工资，并可按照员工奖惩办法给予记过处分；连续旷工达到或超过15个工作日，或者一年内累计旷工达到或超过30个工作日，公司有权解除劳动关系，并不予支付经济补偿。（七）劳动纪律因私请、销假因个人原因需要请假属于因私请假。因私请假通过办公系统办理，依审批权限逐级审批，报公司人力资源部核准假期。特殊情况来不及办理请假手续的，可由家属用电话或委托他人代为请假，但事后应尽快按规定程序补办请假手续，否则视为旷工。假期结束，本人必须及时告知直接审批人并办理销假手续。（七）劳动纪律加班和调休

1、员工加班应严格控制，确需加班时，应由部门提出意见，经公司分管领导同意后报公司人力资源部备案，法定节假日加班同时报公司行政管理部备案。实际加班时应作考勤记录。

2、员工加班由部门安排调休，调休应作考勤记录。员工调休假可充抵非有薪假，但不得提前使用。

3、员工调休应根据工作需要，尽量在当月或次月内安排，原则上调休假不能跨年度使用。（八）假期管理公司假期分为全薪假和非全薪假两大类。全薪假包括法定假、年休假。全薪假休假期间享有公司规定的一切工资福利待遇，非全薪假不享有休假期间相应的绩效工资和奖金。年休假期限：员工连续工作满12个月以上的，可享受带薪年休假。员工累计工作满1年不满10年的，年休假5天；已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。（八）假期管理员工年休假计划由员工本人提出，部门根据工作需要，分期分批统筹安排员工带薪年休假，审批程序按公司的请假程序办理。员工年休假应在当年度休完，原则上不得跨年使用。确因工作原因无法安排员工休年休假的，本人可提出申请，经所在部门批准，报人力资源部备案，当年未休的年休假可顺延至下一年度继续享受。自2016年开始，未享受年休假的按200元/天进行补助，从2015年开始计算。员工应享受的探亲假、婚丧假、产假等国家规定的假期以及因工伤停工留薪期间不计入年休假假期。（八）假期管理病假或非因公负伤休假