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期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。5.期货业务属于证券业务的一种。答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。2.期货公司的合规管理主要有哪些方面？答：期货公司合规管理主要包括法律合规、内部风险控制、信息披露、业务合规、反洗钱等方面。其中，法律合规是期货公司合规管理工作的底线，期货公司必须合法合规地开展期货业务；内部风险控制是期货公司有效控制风险的基础，期货公司需要建立合理的风险管理体系；信息披露是期货公司维护投资者利益和市场公平的

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