××公司全面风险管理工作报告DOC

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导言：为了实现公司的跨越式发展，我们必须加强全面风险管理，贯彻落实科学发展观，确保公司持续健康快速发展。本报告将回顾2010年度企业全面风险管理工作，并介绍2011年度企业全面风险管理工作的有关情况。一、2010年度企业全面风险管理工作回顾我们是一家生产制造类企业，主要产品为煤矿机械和钢构产品。由于产品种类相对单一，公司受国家政策和市场变化的影响比较大。但是，公司自重组以来，稳步前进，一年一个新台阶，这得益于我们能够始终注意业务流程中的风险控制，并实施有效的风险管理。在各业务流程中，我们初步建立了一套风险管理体系，实行风险管理制度，加强风险的日常监控和风险应对措施的落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况（一）战略投资风险我们在战略投资方面面临着一定的风险，例如投资方的信誉度、资金回收以及合作伙伴的可靠性等。因此，我们需要加强对投资方的尽职调查，并制定明确的合作协议，以降低风险。（二）人力资源风险我们的员工是公司发展的重要资源，但是人力资源方面也存在着一定的风险，例如员工流失、员工素质和能力的不足等。因此，我们需要加强员工的培训和激励，提高员工的归属感和忠诚度，减少员工流失率。（三）采购及仓储风险1.请购环节在请购环节，存在着需求不明确、请购审批不规范等问题。为了降低风险，我们需要建立完善的请购流程，确保请购审批的规范化和透明化。2.采购环节在采购环节，存在着供应商不合格、价格过高等问题。为了降低风险，我们需要加强对供应商的审核和评估，确保采购的合理性和合法性。3.验收环节在验收环节，存在着验收不规范、验收记录不完整等问题。为了降低风险，我们需要建立完善的验收流程，确保验收规范化和记录完整化。4.仓储环节在仓储环节，存在着货物损坏、货物遗失等问题。为了降低风险，我们需要建立完善的仓储管理制度，加强货物的保管和监控。（四）安全生产风险我们的生产过程中存在着一定的安全生产风险，例如机器设备故障、工人操作不当等。因此，我们需要加强对机器设备的维护和保养，加强对工人的培训和安全意识的提高，确保生产过程的安全性和稳定性。（五）质量管理风险我们的产品质量是我们企业的生命线，但是质量管理方面也存在着一定的风险，例如产品缺陷、产品质量不稳定等。因此，我们需要加强对产品质量的监控和评估，建立完善的质量管理体系，确保产品质量的稳定性和可靠性。（六）销售风险我们的销售环节存在着一定的风险，例如市场需求变化、竞争压力增大等。因此，我们需要加强市场调研和预测，制定灵活的销售策略，提高市场竞争力。（七）财务风险我们的财务管理方面存在着一定的风险，例如资金流动性不足、财务数据不准确等。因此，我们需要加强对财务数据的监控和分析，建立完善的财务管理体系，确保财务数据的准确性和可靠性。（八）合同风险我们的合同管理方面存在着一定的风险，例如合同内容不明确、合同履行不规范等。因此，我们需要加强对合同的审核和评估，确保合同的合理性和合法性。（九）知识产权风险我们的知识产权管理方面存在着一定的风险，例如知识产权侵权、知识产权保护不足等。因此，我们需要加强知识产权的保护和管理，建立完善的知识产权管理体系，确保知识产权的合法性和可靠性。（十）网络信息风险我们的网络信息管理方面存在着一定的风险，例如网络安全漏洞、网络信息泄露等。因此，我们需要加强网络安全的保护和管理，建立完善的网络信息管理体系，确保网络信息的安全性和稳定性。三、全面风险管理定量分析及坐标图我们对全面风险管理进行了定量分析，并绘制了相应的坐标图，以便更好地了解和掌握公司的风险管理情况。四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况我们制定了全面风险管理内部控制系统，并加强了信息系统的建设，以便更好地实现对风险的监控和管理。五、全面风险管理文化的建设情况我们积极培育全面风险管理文化，加强员工的风险意识和风险管理能力，确保全员参与风险管理工作。在2010年，我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析。我们深入各个业务部门进行了实地调研，并组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估。通过研究分析，我们提出了公司需要重点防范的五大风险：战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。为了应对不同的风险，相关部门提出了相应的可行性策略，包括风险管理原则、目标和管理工具。我们指出公司风险管理工作要实现“效率、效益、效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，并提出了应对具体风险的措施。我们强调应对措施的选择应突出重点，综合考虑，不同的风险采取不同的方法，实施后初见成效。公司领导认真了解相关工作后对全面风险管理给予了相当的认可，并指出可以或应当改进的地方，鼓励负责风险管理的相关部门大胆创新，认真落实，进一步加强风险管理工作的执行，实现企业与个人的同步发展。在2011年，我们总结了2010年风险管理工作中的经验教训。在公司领导带领下，各部门风险管理负责人在公司大会上对2011年全面风险管理工作再次做了报告，清晰地规划了本年度全面风险管理工作，说明本年度可能会面临的一些风险，并提出相应的管理策略和措施。其中，战略投资风险是公司短期内最大的投资项目，该项目一期工程投资5亿元，2010年基本完成了前期准备工作，2011年将正式破土动工。基地建设过程中涉及到多方关系的协调，多项目资金的投入，运作时难免会出现一些干扰因素甚至巨大阻碍。为了应对这种风险，公司已成立“退城进园办公室”全面负责该项目的各项工作，并且聘请了监理公司对基地建设的工程质量进行全程监督，以期将投资风险严格控制到最低。另外，人力资源风险也是我们需要重点关注的问题。公司高水平人才的缺失可能会带来一定的风险。我们需要积极采取措施，提高公司的吸引力，吸引更多的高水平人才加入公司，从而降低这种风险的发生概率。机械产品的科技含量对产品的附加价值和市场竞争力有着决定性的影响。因此，研发是机械制造中非常重要的一环。为了提升研发实力，引进并留住高水平的研发人才至关重要。然而，我们公司刚经过重组改制，现阶段仍面临着困难。由于各种原因，经验丰富的研发人才流失较多，新招聘的工科大学毕业生实践经验欠缺，同时缺少老员工的引导和教授，因此短时间内难以肩负大任。除此之外，我们公司还面临着生产一线高水平技术工人缺乏的问题。机械制造最终能否成型，是否能按要求使产品下线，都必须要有技术工人来保障。尽管我们经过了重组，但是拥有过硬技术的老员工流失严重，留下来坚守岗位的普遍年龄偏大，能力出众的年轻后辈则十分匮乏。此外，做辅助性工作的没有专业技术的员工数量也很多。这些都对公民人力资源的更新和发展造成了一定的影响。少量的年轻技术工人在水平上还存在一定差距，生产岗位上年龄结构的断层隐藏着一定的风险。为了规避采购及仓储风险，需要在请购、采购、验收、仓储等环节注意防范。在请购环节中，需要注意防范和规避以下风险：1.请购人员可能为了个人利益，提出不必要的采购申请，或者在请购单上有意不注明采购物品的型号规格、需求日期、数量等因素，对一些特别注意事项采用隐晦的表达方式避重就轻从而导致欺诈性的或不必要的采购。2.违反请购程序，先采购再进行请购申请。3.同一请购结果重复使用或超量使用。4.对于金额较大的请购内容分批次、分数量请购，与请购审批部门打擦边球获取请购审批。为了规避以上风险，我们需要建立细致入微的人性化管理理念。在薪酬待遇方面无法提高时，公司各阶层领导和员工更应该做好感情沟通，让员工感受到公司和身边的人对自己的重视和关心。同时，需要重新建立员工培训体系，采取传统的——老师带徒弟的方式，由技术骨干来带新聘大学生。在工资待遇等方面也需要采取一定的激励措施，并按劳分配，奖惩严明。只有这样才能有效地规避采购及仓储风险，确保公司的正常运营。：1）建立完善的仓储管理制度，包括存货审查登记、安全防范、货物分类管理等方面，确保存货安全。2）定期进行存货清点和盘点，及时发现和解决存货账目差错。3）加强仓库管理员的培训和管理，提高其责任意识和工作效率。同时，建立严格的惩罚机制，对玩忽职守的管理员进行严厉处罚。4）对于自然灾害等不可抗力因素，建立应急预案，及时采取措施保护存货安全。1）建立完善的相关责任制度，由审计部门对请购和采购过程进行监督，并将责任落实到相关部门和人员。2）加强采购业务的预算和管理，制定严密的供应商选择标准，规定采购报价轮次和价格批准权限，并根据实际情况确定是否分为多个标包，以分散风险。3）规定验收流程，并严格执行，可由公司质量检验部门或其他质检部门检验。4）建立完善的仓储管理制度，包括存货审查登记、安全防范、货物分类管理等方面，定期进行存货清点和盘点，加强仓库管理员的培训和管理，建立严格的惩罚机制，对玩忽职守的管理员进行严厉处罚。同时，建立应急预案，及时采取措施保护存货安全。仓库应保持清洁，不允许存放易燃易爆物品，并配备消防设备，定期检查设备是否完好。存货需要按要求保存温度和湿度，以维持质量不受影响。仓库管理员应执行存取登记制度，随时更新存货账目，及时通知相关部门补充缺货，以确保生产正常进行。生产过程中存在潜在的人身和财产损失的危险源，相关人员应时刻注意防患于未然。危险源分级根据事故可能性和严重程度划分，从控制管理角度，根据危险源的潜在危险性大小、控制难易程度、事故可能造成损失情况进行综合分级。公司生产部将记录“重大职业健康安全风险”，并拟定整改计划进行整改。生产部将坚持日常安全巡回检查，及时下达整改通知书并督促实施，各车间、班组进行互查、自查，消除本单位、本岗位的危险源。3）为确保员工的安全，我们采取了多种措施，包括利用广播、电视、板报等进行安全生产教育，对特殊工种进行培训和考核，并要求持证上岗。同时，我们协助技术和设备管理部门按照“三同时”的要求，考虑防止工伤事故和职业病的职业安全健康设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。4）对于危险作业，我们要求在作业前填写《危险作业安全施工审批单》，并在审查安全措施、施工日期和人员等符合安全规定后方可施工，以确保安全。2.自然灾害和生态环境方面：为强化风险管理意识，我们加大了对自然灾害的预防措施，及时疏通下水管网，保持足够大的泄水流量。在预防雷电方面，我们在夏季雷雨季节前提前检查厂区办公楼、车间及变电所等处的避雷接地装置，检测接地电阻是否达到标准要求，以杜绝雷电、雷击造成人员伤亡和财产损失。在环境保护方面，我们采取了以下三种预防措施：淘汰高耗能、低效益、落后的生产工艺和设备，更换为节能环保型的加热炉和煤气发生炉，年燃煤总量减少14%；加强节能型工业用水管理和工业废水资源利用率，杜绝跑、冒、滴漏现象，节省工业年新水补充量的10%以上；修复、完善除尘设施，督促车间对除尘设施进行修复、更换部件，完善除尘设备和设施，提高利用率，减少烟尘排放。（五）质量管理风险：我们意识到采购的原材料质量检测方面和生产产品质量检测方面存在风险。由于质量管理专业人员较少，我们缺乏有理论和实践经验的人员，特别是有资质的质量管理师和有岗位高级证书人员更少。生产过程中的检测仪器和设备在数量和精度上不能满足生产需求，而检测仪器所在环境如湿度、温度等也不能满足仪器的使用要求和保管、维护。此外，生产过程中的主要加工设备的加工进度和生产效率也不能满足产品质量要求，而产品加工工艺也不能保证生产产品质量要求。尤其是产品的外观油漆工艺不能满足公司对产品外观质量的要求。同时，生产过程中的模具管理和模具检验也存在不足，模具的添制和更新跟不上生产量的增加速度，铸件毛坯废品率偏高，尤其是铸件非加工面粗糙度太差，严重影响产品外观质量。为应对这些质量管理风险，我们将加强质量管理专业人员的培养和引进，提高检测仪器和设备的数量和精度，改善检测仪器所在环境，提高加工设备的加工进度和生产效率，改进产品加工工艺，提高模具管理和模具检验的质量，降低铸件废品率，提高铸件非加工面的粗糙度。公司已经通过ISO9001:2008的质量管理体系认证，定期进行内部审核以确保质量方针和目标的有效性和持续性，并通过外部审核不断改进质量管理工作。为了调动员工积极性，公司建立了奖罚分明的考评机制，加强了生产过程中的产品质量控制和采购原材料控制，并通过宣传提高全员的质量意识。此外，公司还提高了检验和管理人员的素质和工作技能，并通过营销部和售后服务部收集产品质量信息以改进存在的问题。销售风险主要存在于市场利润和货款回笼两方面。在我国机械制造业竞争十分激烈的情况下，大型煤机制造企业占有大部分市场份额。此外，国家将建设13个亿吨级产能的超大型煤炭基地，对煤机行业产生积极影响。然而，钢铁等原材料价格大幅上涨，导致煤机制造企业生产成本攀升，但短期内不可能骤然提高销售价格，企业利润必将受到影响。对于公司来说，资金投入不足导致软实力投资不足，抗风险能力较弱，钢材等原材料成本上涨给公司带来压力。为了应对风险，公司将从内部控制入手，展开精细化管理，通过管理成本合理分配和适度提高管理成本来大幅节约生产成本。同时，公司还将提高产品的科技含量，从而获得更多的利润。此外，公司将抓住国家大力支持装备制造业的机遇，通过内部控制和提高产品科技含量来应对市场利润风险。企业偿债能力状况：资产负债率逐年上升，本年末达到72.13%，表明公司负债沉重，资金严重不足。公司利息保障倍数下降了2.28，从2010年的4.37到2009年的6.65，这说明企业偿债的安全性和稳定性存在下降的风险。风险管理策略和相关措施：1.严格按程序办理基本业务流程，防止任何漏洞隐患，保证财务工作正常运行。2.与销售部门密切合作，保证与客户之间的良好沟通，确保及时回款。3.采用出租方式有效利用房屋类固定资产，对生产设备等进行严格操作和保养，及时招标出售陈旧设备，加快退城进园步伐，减少固定资产流失。4.细化公司资金使用，缩减非经营性开支，杜绝资金浪费，提高企业管理水平和生产力水平。合同风险：公司的业务流程中涉及到的合同的订立、履行、变更都存在一定的风险。这一类风险变化很多，难以准确预测，但也应尽可能把合同条款约定为有利于我方，将风险降到最低。风险管理策略和相关措施：制定严密的合同管理等相关制度，建立完善的合同审批程序。公司已经制定了一系列合同管理制度，如《------有限公司合同管理办法》、《------有限公司招（议）标管理办法》、《采购合同订立履行办法》等，为降低合同管理风险提供了基本保障。需要进一步加强执行方面，各部门合同必须严格按照规定的程序进行审批，订立时层层把关，把风险降到最低。每月由公司审计部门会同相关合同监督部门进行合同抽查。采购合同风险：采购大宗设备和原材料必须通过招标，招标工作由公司审计部门主持，会同采购、财务、法务、质保、纪委、生产等部门进行公开招标。应当对供应商进行严格的资质审核和质量评价，建立了供应商备选资源库。每次招标参加投票供应商数量不应少于三家。不同采购对象采取不同的总量控制原则，并且与物资资源市场价格进行比较，确保采购合同的风险降到最低。为了避免采购成本过高和资金浪费，B公司需要在供需状况相结合的情况下保证采购品质量。在与供应商签订采购合同时，B公司需要争取到有利于自己的约定，以降低不可控制的风险。在现在的煤机市场中，买方市场占主导地位。为了避免回款成为合同履行后的难题，B公司需要在销售合同订立时清晰约定所有权转移时间、违约责任等条款，以便将来通过法律途径争取利益。在新产品研发过程中，B公司会涉及到知识产权保障方面的风险。在研发项目的不同阶段，B公司需要进行专利信息的详细检索，以避免侵权。同时，在开发出新技术或产品时，B公司需要及时申请专利保护，以免被限制使用。此外，B公司还需要注意国外专利权人对国内企业部署的专利陷阱，以及产学研合作中企业的知识产权权属未能得到明确规范等风险。为了避免这些风险，B公司需要在研发合同中明确知识产权权属和风险，并与研究机构进行充分沟通，以确保知识产权的归宿和使用范围得到明确规定。为了保护公司的知识产权，研发中心采取了一系列措施。他们使用封闭式局域网，防止数据和图纸泄露。图纸由专人管理，不得外借，借用需登记并按时归还。公司还制定了《知识产权管理办法》，成立了“知识产权管理办公室”，并邀请淮南市知识产权局局长举办了一场《知识产权（专利）讲座》。这些措施使得公司成为我市第二家设置知识产权管理部门的企业。公司业务部分实现了无纸化办公，但