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端自营次业务忠信息恳报告灯内部剂报告展制度嗽；厘信息勾报告恨制度腿；律明确弹信息估报告融的负多责部计门、猜报告立流程杯和责英任人河；敌禁止梢内幕峰交易收内幕纺交易店行为翁内幕口信息茎的知枕情人拐利用冤内幕野信息犬买卖肆证券缴或者沫根据链内幕暗信息疗建议毯他人执买卖卖证券朗；苍内幕蹈信息兄的知系情人驳向他步人透哲露内携幕信摔息，侮使他听人利慌用该复信息涂进行池内幕廉交易瞧；龟非法似获取珍内幕栗信息希的人同利用红内幕混信息桶买卖烂证券相或建芒议他海人买膜卖证阳券；狂内幕践信息退的知缴情人掘

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盒其他家禁止牺行为范假借变他人杏名义唯或者槽个人齿名义笔进行占自营温业务吩；监违反饺规定淋委托用他人透代为赔买卖腊证券烟；再违反滋规定菊购买嚼本证寄券公摸司控温股股隆东发件行的据证券示；切将自断营账呢户借扑给他背人使黎用；漆将自妈营业醉务与魂代理牢业务兆混合它操作佛；预法律豆、法扩规或就证监嫩会禁恨止的坦其他碰行为短；露自营选业务耕的监颠管措祝施盟专设估账户旺、单楚独管声理扰应当妖以公欧司名症义建普立证框券自书营账研户，桂并报楼证监终会备兰案木自营循情况墨的报廊告悉每月口、每亿半年悼、每相年、驼年检鞠报告服证监疫会的悲监管嚼证监呼会对界自营摊情况灶以及慧相关律资金处来源且和运逐用情漂况进努行定锣期或近不定宣期检庆查；跃对从印事自赖营业胞务过煎程始中涉歼嫌违蹄反国恳家有唉关法否规的茅券商委进行遥检查骨；升聘请敢会计泰师事化务所愁、审石计事幻务所厉；表原始蓄凭证流保存俱二十牧年；挽交易雪所监甲管汗专门详的股湾票账疤户和夕资金昏账户辨；跟是否剖具备快规定雹的自捆营资回格；睡按月晶编制才库存扯证券兄报表仆；驶具体担的风逐险控椒制措坊施；渠禁止桂内幕移交易才的主缘要措猎施摄加强恢自律廉管理具；搏加强丝监管榜；眠法律专责任捡

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宏单独愉设置纳账户册，独发立核普算，跃分账适管理涨；贤监管具和法烘律责恢任护六、梳监管辩和法刘律责老任桂（一涝）监鬼管措驳施辱俱内童部检支查制移度，搂定期病进行亩自查诞；朋农应烧当于望每季档度结植束之避日起奸5日扎内报总注册启地证炒监会坐派出蒸机构奖备案壶；霞惊年狠度报获告、晒内部甲稽核箩年度男报告御；汽赌会翻计师偿事务习所进瑞行审抓计；收会资培产管欺理合携同保写存期斯不得伶少于偶20界年；溜葡证新监会肢及其垫派出翁机构域可以露采取零的监迹管措尼施；大（二耀）法臂律责恰任习它《段试行衣办法巡》和妖《实勉施细挺则》州的相序关规司定漫贫券艺商、处托管范机构捆、登壳记结洋算机瞧构、锤代理攀推广览机构郑违反境试行坚办法尝、实膛施细序则规房定的肥；区步券窄商擅廉自开版办资杰产管塞理业腿务的悟，责助令改唇正，损并处壤以警揪告、皂罚款够；忽灶券粉商从圾事资忧产管全理业尼务违竹反试礼行办醒法和熄实施坟细则烧的有启关规苍定，久有下类列情配形之途一的宵，应忍当主貌动改穴正；划纺资盒产托袋管机众构从花事资语产管激理业盟务责斥令改胖正，润单处班或并脉处罚我款、嚼警告锡；闯喇《酷证券停公司无监督察管理应条例超》的绩有关族规定目侍使案用客孤户资浓产进循行不斧必要台的供证券脚交易你的；堤唇券洗商未蹄经批漏准，辽用多奖个客签户的肺资产回进行摆集合肿投资玻或将漂客户液资产狗专项励投资斯于特妈定目偶标产具品的黎；抬棉券行商自归营账氏户与泄证券惹资产队管理赛账户允之间究或不逢同证泄券资仰产管感理账鬼户之图间进吨行交盼易；缸慌券职商从贴事资孤产管阻理业俩务，猛有下坊列情睡形之照一的液，责蓝令改危正；论例题眨单选锤题锁1.弄限定市性集袖合资匠产管这理计秋划投佳资于领股票璃等权衫益类级证券字以及搁股票瓦型证鸦券投蚂资基铅金的仪资产聚，不拌得超吐过该妙计划画资产芦净值供的（删B）湾。载A.半10供%挽B.差20桃%治C.酱30助%娃D.焰40务%外2.歼证券统公司医办理蹦定向刺资产市管理乔业务冶，接术受单皱个客促户的铲资产备净值愤不得卫低于考人民臣币（蝴D）退万元晌。瞒A.述5亲B.稍10瞎C.云50罪D.雄10腹0宁判断惹题洋1.色证券滔公司溜以自映有资物金参忌与本侮公司览设立鄙的集瓜合资答产管身理计烧划，亡可以岁收回济所投舒入的扬资金国。（核错）蔽2.扭证券裕公司销办理应集合巨资产算管理炭业务逆，可假以接湖受货蚊币资趣金或予其他犯金融铅资产吊形式较的资住产。标（错逐）肥3.花参与楚集合滔资产翻管理栽计划晌的客磨户一躲般情定况下索不得偏转让夫其所卧拥有申的份旷额。闲（对器）哑4.货证券样公司锄参与饶1个女集合危计划倚的自健有资橡金，丑不得印超过尽计划构成立依规模之的5蜜%，岂并且作不得找超过拔2亿哥元。蔑（对室）铲多选炮题盲1.膀证券擦公司节不得涨接受招本公驱司（迟AB诚CD文）为杀定向木资产牲管理镇业务寺客户塌。奋A.千董事坑B.听监事烛C.弊从业赏人员属D.象从业佩人员趟配偶尘2.众定向肯资阀产管激理合巨同应河当包俗括下硬列（召AB恼CD题）基恶本事铲项。闪A.黎客户补资产旁的种弹类和绣数额纯B.块投资牙范围耻、投油资限桐制和切比例诊C.对投资亡目标省和管遮理期磁限欧D.渡各类丧风险拥揭示目融资朴融券突业务牲目录赶融资零融券找业务堤目录归融资目融券攀业务峡的含宜义及源资格耻管理怪融资涝融券小业务伙的管孕理愈融资胜融券依业务各的风权险及筐其控航制结监管显和法莫律责蚂任疏融资火融券沾业务懂资格欲证券便公司则经营容融资尤融券志业务托的条盐件胡证券浇公司仔经营号融资盟融券波业务遍的条幅件辅国务呢院《面条例博》规铸定券劳商经当营融午资融乎券业臂务的掀条件抵治理伯结构额健全宾，内扶部控狮制有恳效；压风险寇控制角指标饮符合杏规定慢，财旧务状按况、或合规汉状况糠良好胁；渔有专削业人闲员、闯技术指条件易、资丛金和拆证券振；野有管钻理制用度和晨实施期方案听；宪证券常公司隐申请秧融资政融券产业务套试点析的条爸件直经营也证券洒经纪瞒业务嘉已满匆3年己，创穿新类奔券商到；址董事邪、监挨事、裂高管控最近虾两年款没有网违法恐违规往记录紫；侦最近希两年效各项饥风险乞控制孩指标俱持续剩符合迹规定纵，最他近六堆个月塑净资怠本均供在1寒2亿园元以闹上；谎客户虚资产蛮安全羊、完链整，招第三筋方存骑管方控案获里证监初会认渴可；持已完肠成交义易、恼清算旁、客常户账鸟户和聪风险披监控耕的集产中管脾理；梨已制劈定切谢实可淹行的宝融资诞融券愧业务诸试点早实施木方案婚和内燃部管答理制啦度；惯融资介融券扎业务咬资格亲券商燕申请镇融资套融券午业务遵试点壮，提胸交材猪料