适用法律法规和其他要求及合规性评价管理制度

#/10适用法律法规和其他要求及合规性评价管理制度编号：生效日期：页数：10发文单位：受控范围：起草人：审核人：批准人：、目的为及时、有效、全面获取本公司适用的法律、法规、标准及其他要求，对其适用性进行评价和确认，保障公司的环保/职业健康安全生产管理活动能获得充分的法律依据，进行合规性评价，实现守法达标，特制订此管理制度。二、 适用范围/对象适用于公司获取、更新、识别质量、食品安全、环境、职业健康安全管理体系相关的法律、法规、标准、规范和其他要求以及下发、使用执行、存档及合规性评价等过程的管理。三、 管理要求/管控流程3.1法律法规和其他要求的获取方法3.1.1通过互联网查询法律法规的更新信息，下载有效的法律法规版本；3.1.2与上级部门保持联系，如：会议、文件传递；3.1.3报纸、报刊；3.1.4与地方政府行政主管部门联系；3.1.5参加相关部门、地区的会议。3.1.6应获取的法律法规与其他要求的内容：（1） 全国人大及其常委会制定的与质量/环境/职业健康安全相关的法律。（2） 国务院制定的与质量/环境/职业健康安全相关的行政法规（国务院令）。（3） 省、市人大及其常委会制定的与环境/职业健康安全相关的地方性法规。（4） 国家环保总局及各部委单独或联合制定的部门规章。（5） 国家安全生产监督管理局及各部委单独或联合制定的与职业健康安全相关的部门规章。（6） 地方人民政府制定的与质量/环境/职业健康安全相关的地方政府规章。（7） 已发布的与质量/环境/职业健康安全相关的国家标准、行业标准。（8） 我国正式签署的有关国际公约。（9） 国家有关行政主管部门发布的与质量/环境/职业健康安全相关的行政管理规定。（10） 市政府发布的与质量/环境/职业健康安全相关的行政管理规定或要求。（11） 涉及质量/环境/职业健康安全的相关行业、产业要求。3.1.7上述内容可体现为以下方面：（1） 食品安全管理方法的法律法规和其他要求。（2） 环境污染防治与管理方面的法律法规和其他要求。（3） 生态保护方面的法律法规和其他要求。（4） 资源能源利用方面的法律法规和其他要求。（5） 设备安全及行政许可、危险品管理方面的法律法规和其他要求。（6） 消防安全、职业健康安全方面的法律法规和其他要求。3.2法律法规和其他要求的识别3.2.1EHS管理本部、质量体系组等相关部门应对所收集的法律法规、标准和其他要求进行版本有效性和适用性的识别确认。适用性评价的依据是：公司实际情况、识别出的环境因素清单、危险源清单、食品安全危害分析、食品行业特点、相关方要求与上级主管部门要求。3.2.2子公司、分公司和各相关部门根据公司职业健康安全、环境管理的要求，从上述途径获取的法律法规和其他要求中，选择公司适用的法规和其他要求，建立子公司、分公司和各部门的《适用法律法规和其他要求清单》，并上报EHS管理本部。3.2.3EHS管理本部组织各相关部门对适用的环境法律、法规和其他要求进行分析，确定法律法规和其他要求同环境因素的对应关系，明确法律、法规和其他要求如何作用于环境因素，编制《合规性要求识别/评价表》。3.2.4生产管理本部、产品管理本部、质量中心、人事行政本部、采购中心及子公司、分公司和工厂根据公司生产和服务项目实际情况，获取现用技术标准和有关法规，并填写《现用技术标准清单》，上报质量体系组。3.2.5EHS管理本部、质量体系组根据公司质量管理、食品安全管理、职业健康安全管理、环境管理的要求，分别建立公司的《适用法律法规和其他要求清单》和《现用技术标准清单》。3.2.6法律法规和其他要求以各有关部门的相关标识及分发号为受控标记。3.3法律法规和其他要求的分发与作废3.3.1《适用法律法规和其他要求清单》、《现用技术标准清单》由EHS管理本部和质量体系组统一通过公司OA系统发放，各部门将《适用法律法规和其他要求清单》、《现用技术标准清单》下载打印后，对照签收单上的分发号自行标记于清单封面。3.3.2《适用法律法规和其他要求清单》中的法律法规和其他要求，由公司相应的职能部门确定其发放范围和发放份数，一并传递至公司EHS管理本部，EHS管理本部统一发放。3.3.3现用技术标准由质量体系组统一发放。3.3.4各部门接到法律法规和其他要求作废或变更信息后，要及时通过公司的OA系统发至EHS管理本部，EHS管理本部再将收到的信息通过公司OA系统发至各相关部门。各相关部门要及时撤除失效的、并增加新的法律法规和其他要求。3.3.5EHS管理本部根据法律法规和其他要求适用性评价结果，每年至少更新、发布《适用法律法规和其他要求清单》一次。3.4法律法规和其他要求的合规性评价3.4.1EHS管理本部组织各部门对法律法规和其他要求的适用性和遵循情况每年评价一次，评价时间、频次：正常情况下，每年至少开展一次合规性评价，中间间隔不超过12个月，出现以下特殊情况时，可适当增加评审次数：（1） 组织机构、过程、资源配置发生重大变化时；（2） 出现了重大环境、职业健康安全事故时；（3） 当法律法规、标准及其他要求发生重大变化时；（4） 员工及相关方有重大抱怨时；（5） 环境和职业健康安全审核中发现严重不符合时。3.4.2参与评价人员能力要求（1） 必须熟悉相关的法律法规与其他要求；（2） 熟悉本公司生产、技术、工艺、设备；（3） 熟悉本公司环境因素、重要环境因素、危险源及高中度风险；（4） 在本行业工作一年以上。3.4.3评价方法（1） 集中式：可利用会议的形式进行，由EHS管理本部组织有关部门以会议形式集中评价，形成合规性评价报告。（2） 二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由安全环保部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。（3）结合监测：各单位、部门日常监测发现法律法规及时跟正整改。3.4.4法律法规和其他要求的遵循评价，即合规性评价一般可包括相关结果：（1） 因执行相关法律法规和其他要求较好而取得的各种荣誉、奖励和表彰；（2） 因执行相关法律法规和其他要求不好而引起的执法机构的通报批评或处罚，包括不良行为记录，媒体（包括网络）的曝光、顾客与社会居民的投诉及其合理合法性分析和结果的处置；（3） 公司环境和职业健康安全绩效监视和测量的结果。3.4.5评价输出（1） 定期组织进行合规评审，输出合规性评价报告；（2） 合规性评价报告内容包括：评审目的、范围、依据、时间；执行情况；参加评价的部门人员；评价内容；评价结论意见。（3） 纠正措施与预防措施：对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正措施与预防措施，由EHS管理本部和质量体系组按《纠正和预防措施管理制度》进行跟踪验证。3.5工作流程图

四、职责分工主体职责管理者代表（1） 负责适用法律法规和其他要求遵循情况评价报告（即合规性评价报告）的审批；（2） 负责出现重大不符合时，召集有关部门研究制定解决方案。EHS管理本部（1） 负责本程序的编制、修改和运行管理；（2） 负责公司所在地地方政府及其有关部门下发的有关职业健康安全和环境管理的文件接收和处理；（3） 负责与职业健康安全管理、环境管理相关的标准的获取和识别；（4） 负责组织法律、法规和其它要求的符合性评价，负责合规性评价的组织、记录及评价报告制定，对参与合规性评价人员的选择及其能力的确认，负责对各部门、子公司、分公司、工厂就不符合所制定和实施的纠正措施和预防措施进行验证。质量体系组（1） 负责与质量、食品安全相关的法规和技术标准的获取、识别；（2） 负责现用产品技术标准获取、识别及汇总《现用技术标准清单》进

主体职责行发布。各部门、子公司、分公司、工厂（1） 负责本单位职业健康安全、环境管理适用的法规和其他要求的收集、识别、汇总；（2） 负责收集地方政府及其有关部门下发的有关环境管理、职业健康安全管理的文件；（3） 负责建立本部门相应的《适用法律法规和其他要求清单》，并将法律、法规和其他要求的变更信息通报安环项目部，传达给员工及相关方；（4） 负责有关生产和服务作业活动的法规和现行技术标准的收集、识别；（5） 负责配合安环项目部进行合规性评价，并针对本部门存在的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。五、附则5.1本管理制度自发布日起正式生效，原《JWGF/PD-适用法律法规和其他要求及合规性评价控制程序-2021》同时废止。5.2本管理制度由EHS管理本部起草并负责解释。六、附件附件1：适用法律法规和其他要求清单附件2：现用技术标准清单附件3：合规性评价报告制度编订记录版本发布日期生效/废止日期制/修订人制定/变更内容简述适用法律法规和其他要求及合规性评价控制程序2021年1月31日2021年1月31日安环项目部新制定适用法律法规和其他要求及合规性评价管理制度V1.02022年6月1日2022年6月1日模板、部门名称更新

附件1:适用法律法规和其他要求清单编号：适用法律法规和其他要求清单-2022适用法律法规和其他要求清单部门：序号文件名称发布单位文件编号发布时间状态备注批准（签字）： 审核（签字）:年月日 年月日

附件2：现用技