双重预防体系建设应用与实施课件

双重预防体系建设应用与实施

风险：泛指可能发生的危险。安全风险，通常简称风险，特指在生产经营活动中发生事故（事件）可能性与事故（事件）后果严重性的组合。

安全：泛指没有受到威胁、没有危险、危害、损失。通俗地讲，安全就是可接受的风险状态。

风险度=事故发生可能性×事故后果严重性伤亡概率每年发生概率导致伤亡概率次/年*人次/年次/人一、常用基本概念

学习掌握基本概念，防止克服混淆应用。

隐患：泛指潜藏着的祸患，是一种客观存在的状态，“隐”体现了隐蔽，“患”体现了祸患。

事故：泛指意外的变故、损失或灾祸，一般指造成死亡、疾病、伤害、损坏或者其他损失的意外情况。

由此可知：风险是可以控制的。风险是可以削减的；风险是可以计算的；

为此，在安全风险管理中，不是追求“零”风险，而是强调在可接受的风险下，追求利益的最大化。一、常用基本概念红线：风险管控

安全、风险、隐患、事故之间的关系安全风险隐患事故可控失控治理升级红线：隐患治理预防事故关口前移预防事故关口前移构筑两道“安全防线”，构建“双重预防”体系！一、常用基本概念一、常用基本概念

风险点：是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。

风险点分为两类：一是，静态风险点；

二是，动态风险点。

危险源：是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态、行为，或其组合。

危险源分为两类：

一是，能量或危险物质；

二是，导致能量或危险物质失控的各种不安全因素。第二类危险源能量屏蔽失效产生事故能量释放人的失误物的故障

环境不良管理缺陷第一类危险源

第一类危险源，即生产过程中客观存在的、可能发生意外释放的能量（能量源或能量载体）或危险物质。如：汽油、可燃或有毒气体、吊装物、压力容器等。

第二类危险源，即导致约束、限制能量和危险物质措施失控的各种（人、物、环、管）不安全因素，就是发生事故的前提，如：人的失误、物的故障、环境的不良因素和管理上的缺陷。根据风险评定，划分风险等级。安全风险一共分为四个等级，从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色进行标示。安全风险等级重大风险较大风险一般风险低风险二、安全风险分级二、安全风险分级

（一）重大风险的认识偏差

错误认识一：存在重大风险，说明管理不行。

错误认识二：存在重大风险，就得备案关停。

（二）重大风险的本质含义

存在重大风险，只是反映企业管控有风险较大的危险源，这一危险源可能造成重特大事故。存在重大风险，并不能说明企业安全管理不行，更不能对企业的安全管理水平及管理效果进行否定。

第一，利用风险评价方法，经过科学评价风险评定为最高级别的风险为重大风险，其他依次类推为较大风险、一般风险和低风险。二、安全风险分级

（三）安全风险的评定方法

第二，利用我省出台的“重大风险判定原则”，直接判定重大风险。

（四）重大风险的直接判定法1.涉及危化品重大危险源的；

2.涉及重点监管的危险化学品和危险化工工艺的；二、安全风险分级《关于企业（单位）安全风险辨识管控特殊情形直接判定为重大风险的指导意见》（豫安委办〔2019〕13号规定了10种直接判定为重大风险的情形。3.违反法律、法规、规章及国家标准规范中强制性条款的；4.具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，现场作业人员在3人以上的；6.涉及特种设备设施类装置的；

7.构成重大事故隐患的；二、安全风险分级5.同行业企业近期或本企业发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

8.涉及动火、有限空间、吊装、盲板抽堵、动土、断路、高处、设备检维修、临时用电等九大危险作业的；9.建设项目试生产和化工装置开停车；

10.涉及产生有毒有害气体的作业场所。

风险度（R）=事故发生可能性（L）

×事故后果严重性（S）

伤亡概率每年发生概率导致伤亡概率次/年*人次/年次/人二、安全风险分级

常用的风险评价方法。风险矩阵分析法（RM法）和作业条件危险性分析法（LEC法），是常用、简易的安全风险评价方法，便于推广和使用，建议企业优先采用。

（五）安全风险的评定举例

即：风险度

R，由事故（事件）发生的可能性L

与事故（事件）后果的严重性S

相乘的积，即：

风险矩阵分析法，综合考虑事故发生的可能性和事故后果严重程度两个维度，其中：事故发生的可能性分为五个等级，事故后果严重程性分为四个等级。可能性L分级情况说明A（5）频繁，经常B（4）很可能，不经常C（3）有时，可能性小D（2）极少，很不可能E（1）不可能，基本没有严重性S分级情况说明I（4）灾难，可能发生重特大事故II（3）严重，可能发生较大事故III（2）较重，可能发生死亡事故IV（1）较轻，可能发生人员伤害事故二、安全风险分级

风险矩阵评价法取值参考如下：

事故可能性L取值从高到低依次为5，4，3，2，1；事故严重性S

取值从重到轻依次分别为4，3，2，1。

通过确定L值和S

值，计算出风险度R＝L×

S

，然后再对照风险矩阵，确定风险等级，即：R=15～20

属于重大风险颜色标识为R=9～12

属于较大风险颜色标识为R

=4～8

属于一般风险颜色标识为R=1～3

属于低风险颜色标识为二、安全风险分级严重性（S）可能性（L）严重程度I（灾难，4）II（严重，3）III（较重，2）IV（较轻，1）A（频繁，5）重大风险重大风险较大风险一般风险B（很可能，4）重大风险较大风险一般风险一般风险C（有时，3）较大风险较大风险一般风险低风险D（极少，2）一般风险一般风险一般风险低风险E（不可能，1）一般风险一般风险一般风险低风险风险判定矩阵

二、安全风险分级

又如：作业条件危险性评价法（LEC）。该方法是对具有潜在危险性作业环境中的危害因素进行半定量的安全评价方法，可用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。

计算公式为：D=L×E×C，其中：L

为事故发生的可能性

E

为人员暴露于危险环境中的频繁程度

C

为发生事故或危险事件后果的严重性

D

危险性，即风险度二、安全风险分级发生事故或危害事件的可能性（L）取值分值事故（事件）发生的可能性10完全可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5可以设想，但很不可能0.2极不可能0.1实际不可能暴露于危险环境的频次（E）取值分值暴露于危险环境的频次10连续暴露（八小时不离工作岗位）6每天工作时间内暴露（八小时暴露一至几次）3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露发生事故或危险事件的可能后果（C）取值分值发生事故或危险事件的可能后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1值得注意，需要救护风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限大于320A级，不可接受，重大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻进行整改采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改160～320B级，不可接受，较大风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通近段时间治理70～160C级，可接受风险，一般风险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理小于70D级，可忽略风险，低风险无需采用控制措施，但需保存记录作业活动辨识对象辨识内容（危险有害因素）事故类型典型风险控制措施风险评价LECR级别汽车吊装作业作业人员汽车吊司机无证操作起重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业161590三作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木3315135三作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。3315135三汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置33763四汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装排绳装置161590三作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒线、栏杆等标识出禁止入内范围33763四安全管理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线3315135三安全风险评价清单不同类型企业（LEC法）D的取值参考风险级别颜色D＝L×E×C（安全风险分级）重大风险红色D≥320D≥270D≥140较大风险橙色160≤D<320140≤D<27070≤D<140一般风险黄色70≤D<16070≤D<14020≤D<70低风险蓝色D<70D<70D<20

企业应按照上级有关规定要求，结合企业实际情况，制定统一的风险分级标准，根据风险评价结果，结合单位实际情况，合理确定安全风险等级。

（六）企业安全风险分级标准二、安全风险分级

事故隐患：是指在安全生产中，生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为两个级别：

一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。三、事故隐患分级

（一）隐患分级解析

安全事故分为四个等级：特大事故、重大事故、较大事故和一般事故；

隐患分级的这种非敌即友的“两分法”过于粗糙简单，加之“挂牌督办”的顾及和“重患必停”的压力，致使企业对重大隐患“谈虎色变”。三、事故隐患分级

安全风险分为四个等级：重大风险、较大风险、一般风险和低风险；

而隐患是风险演变成事故的中间环节，却只分为一般隐患和重大隐患两个等级。

（二）隐患分级建议

采取“三分法”，把事故隐患分为三个等级，即：重大隐患、较大隐患、一般隐患。

重大隐患：突出较大整改难度、自身难以排除、容易发生事故。三、事故隐患分级

较大隐患：突出较小整改难度、自身可以排除、不易发生事故。

一般隐患：突出很小整改难度、可以立即排除、较难发生事故。

（二）隐患分级现状

在我省大力推行的隐患排查治理清单化管理中，原省安监局编印的危化、工贸和非煤矿山等企业清单化管理指导《手册》中，也均已采用了“三分法”。三、事故隐患分级

例如：2018年7月印发的《河南省工贸企业隐患排查治理清单化管理体系建设指导手册》，明确把事故隐患分为三个等级，并进行了相应定义。

其实，一些大型企业，在隐患排查治理实际应用中，早已采用了“三分法”。

一企多点——一个企业有很多风险点。四、双重预防体系建设基本思路

一点多源——一个风险点有很多危险源。

一源多险——一个危险源有很多安全风险。

有险需控——有风险就需要采取措施管控。

失控为患——风险失去有效管控就成为隐患。

成患必治——成为隐患就必须及时进行治理。

不治致故——不及时治理就可能升级导致事故。

上报隐患记录隐患排查隐患验收销号评估分级监控隐患治理隐患隐患排查治理隐患排查治理七步闭环法示意图五、隐患排查治理的闭环管理隐患排查治理七步闭环法示意表单位名称：时间：年月序号发现时间隐患名称隐患情况隐患级别整改措施整改责任整改时限整改情况验收结论验收时间123456789说明第一步第二步、第三步第四步第五步、第六步第七步

企业隐患排查治理具体“工作内容”，大致分为以下十项：

一是，建立健全隐患排查治理制度；

二是，规范编制隐患排查标准清单；

三是，排查隐患；四是，记录隐患；五是，上报隐患；六是，评估分级；

七是，监控隐患；八是，治理隐患；

九是，验收销号；

十是，报好隐患排查治理有关情况。六、隐患排查治理的工作内容

对企业而言，结合隐患排查治理七步闭环法，“全员参与”主要体现在：

第一步：排查隐患；（从业人员）

第二步：记录隐患；（从业人员）

第三步：上报隐患；（从业人员）

第四步：评估分级；（管理人员）

第五步：监控隐患；（管理人员）

第六步：治理隐患；（从业人员）

第七步：验收销号。（管理人员）七、隐患排查治理的全员参与

生产经营单位隐患排查治理的整个工作过程，即规范性文件常提到的“全过程”，主要包含以下10个工作过程或环节：排查，记录，评估；

即“自查”内容

监控，治理，销号；

即“自改”内容

上报，统计，通报，报告。即“自报”内容八、隐患排查治理的全过程记录

《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（2016年12月）要求：企业隐患排查治理“实行自查自改自报闭环管理”。九、隐患排查治理的原始记录

要按级记录。企业各层级（如班组、车间、部门、企业）应分别记录隐患排查治理情况；同时，也记录日常安全检查、巡查中发现的隐患。

要如实记录。隐患排查治理所有记录内容要真实可靠，不能不记录或乱记录，更不能想当然、弄虚作假；即记录填写要实事求是，一是一、二是二。

要详细记录。要详细填写、准确描述、完整记录《隐患排查治理记录》和《隐患排查治理信息台账》，不能漏记、错记或不记。隐患排查治理记录检查区域检查类型检查时间检查人员隐患情况及整改要求序号隐患名称隐患情况整改责任处置措施时间要求123456隐患评估分级记录隐患名称

发现时间

隐患情况

评估人员

评估时间

评估方法

评估情况

评估结论

隐患整改治理通知单重大隐患挂牌督办通知书被通知单位通知部门检查类型检查时间隐患详情及整改要求序号隐患名称隐患情况标准依据整改要求整改时间备注

1

2

3

4

5

6

通知单编号：隐患治理验收销号审批表通知单编号：序号发现时间隐患名称隐患情况完成时限验收结论验收时间整改责任验收情况验收人员单位分管领导意见十、风险分级管控工作程序

企业风险分级管控的“工作程序”共有七步，称为风险分级管控“七步实施法”：

第一步：确定风险点；

第二步：划分风险单元；

第三步：排查危险源；

第四步：辨识危险源；

第五步：评定风险分级；

第六步：制定风险管控措施；

第七步：实施风险分级管控。确定风险点实施风险分级管控划分风险单元排查危险源辨识危险源评定风险等级制定风险管控措施持续改进有效保障企业风险分级管控七步实施法示意图序号场所/设施/作业活动辨识对象（危险源）辨识内容（危险有害因素）（危害因素）潜在事故类型风险评价典型风险管控措施管控主体检查频次LECR风险等级管控层级责任单位责任人员1234567（第二步）8（第三步）（第四步）（第五步）（第六步）（第七步）单位：

风险点：

（第一步）

企业风险分级管控清单（七步实施法示意表）

企业风险分级管控具体“工作内容”，大致分为以下十项：

一是，建立健全风险分级管控制度；

二是，规范编制危险源辨识基础清单；

三是，确定风险点；四是，划分风险单元；五是，排查危险源；六是，辨识危险源；

七是，评定风险等级；八是，制定风险管控措施；

九是，实施风险分级管控；

十是，报好风险分级管控有关情况。十一、风险分级管控工作内容十二、风险分级管控的全员参与

企业风险分级管控的“工作程序”共有七步，称为风险分级管控“七步实施法”：

第一步：确定风险点；（管理人员）

第二步：划分风险单元；（管理人员）

第三步：排查危险源；（从业人员）

第四步：辨识危险源；（从业人员）

第五步：评定风险分级；（管理人员）

第六步：制定风险管控措施；（从业人员）

第七步：实施风险分级管控。（从业人员）

企业安全风险分辨识通常分为综合辨识、专项辨识和临时辨识三种；综合辨识危化企业每年一次，专项辨识和临时辨识根据实际情况而定。

常用辨识评估方法：

1.对静态设备设施的风险辨识，常用安全检查表分析法（SCL法）；

2.对动态作业活动的风险辨识，常用工作危害分析法（JHA法）。十三、安全风险辨识注意事项

一要“全员额”辨识安全风险

全体从业人员参与辨识安全风险。

二要“全方位”辨识安全风险

从人的因素、物的因素、环境的因素、管理的因素等四个方面，进行全方位风险辨识。

三要“全过程”辨识安全风险

考虑“三种状态”：正常、紧急、异常状态；考虑“三种时态”：过去时、现在时、将来时。十三、安全风险辨识注意事项

要分析潜在的事故（事件）类型

潜在的事故（事件）类型：

物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤害等20类。依据《企业伤亡事故分类》（GB6441）十三、安全风险辨识注意事项危险源辨识清单单位：

风险点：加油作业

№：

1序号场所/设备设施/作业活动辨识对象（危险源）辨识内容（危险有害因素）潜在事故类型辨识类型1车辆引导加油员站位跑动不当车辆伤害综合辨识2加油车辆车辆进站后未及时减速车辆伤害综合辨识3加油车辆车辆刹车失灵车辆伤害综合辨识4加油车辆车辆停靠不当火灾爆炸综合辨识5加油车辆车辆没有熄火火灾爆炸综合辨识加油人员人员接打手机火灾爆炸综合辨识6加油人员人员有抽烟行为火灾爆炸综合辨识主要风险管控措施：

一是，工程技术措施；

二是，行政管理措施；三是，培训教育措施；四是，个体防护措施；五是，应急处置措施。

十四、安全风险管控措施

注意：制定风险管控措施时，不要面面俱到，要结合实际情况，增强针对性和可操作性。十五、安全风险分级管控记录

企业应如实记录风险分级管控的有关情况。企业应详细填写、准确描述、完整记录风险分级管控情况，不能不记录或乱记录，更不能弄虚作假。并签字确认。企业应根据风险分级管控原始记录的各步结果，自然形成《风险分级管控清单》数据库。即清单只要危险源辨评估和风险评价分级等的结果，不要分析的具体过程，过程作为原始记录保存。

企业要处理好“建”与“用”的关系。依据《风险分级管控清单》数据库，结合岗位实际情况，制定“岗位安全风险告知卡”等。十六、安全风险四色图的标色

《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）明确规定：“要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图”。

注意：企业安全风险四色图，不能为五色图，也不能为三色或二色图。四色图颜色标示，顺序从高到低只能是“红橙黄蓝”而不能是“红黄橙蓝”或其他。

四色图的颜色标示，优先顺序应当为：1.危险源→2.风险单元→3.风险点。

（一）按照分级分层原则管控风险

按照“风险越大、管控级别越高，上级负责管控的风险、下级必须负责管控”的原则，管控安全风险。

（二）按照综合、专业、动态形式管控风险

重大和较大风险由公司直接管控；十七、安全风险的分级管控

一般风险可由车间级管控；

低风险可由班组或岗位管控，确保每一个风险责任到岗、落实到人。不可接受风险分级管控清单（实施清单）单位：

风险点

№：

1序号场所/设备设施/作业活动

辨识对象（危险源）辨识内容（危险有害因素）潜在事故类型风险等级典型风险管控措施应急处置措施管控主体检查频次管控层级责任单位责任人员12345678

（一）设置安全风险公告栏

企业应在在醒目位置和重点区域，设置安全风险公告栏，标明存在的主要安全风险、可能引发事故隐患类别、后果、管控措施、应急措施以及报告电话、方式等内容。

企业应对存在重大风险的工作场所和岗位，设置明显的安全风险“警示标志”。对不可控风险重大风险，必须停止作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定管控措施及时整改。十八、安全风险的公告警示

（二）设置安全风险警示标志

（三）制作岗位安全风险告知卡。

企业应针对不可接受风险，制作岗位安全风险告知卡（应急处置卡），标明危险有害因素、潜在事故类别、管控措施、应急措施以及报告电话、报告方式等内容。

（四）绘制安全风险四色图。

依据风险评价结果，结合企业《安全风险分级标准》，确定安全风