证券第四届“赢在方正”业务竞赛宣导大会课件

第四届“赢在方正”业务竞赛方案-2023/7/222黄山香格里拉九寨沟美国-OneGameOneDream-

走进世界顶级投行-NOW!第四届“赢在方正”-2014年3月10日-2014年5月31日历时：81天-参赛对象：全体营业部及其员工、证券经纪人竞赛范围：信用业务、期货IB业务、机构业务、零售业务-分组原则：竞赛公平性原则，尽可能使实力接近的营业部在一个平台上竞技，让每个营业部都有机会得奖

。参考2014年度经纪业务管理办法关于营业部的分类结果，托管营业部纳入中心营业部参与竞赛。综合考虑营业部托管资产规模、地区系数、设立时间等因素，将原9组精编为6组。方正中期期货营业部单列一组参赛。一、竞赛分组--组别参与竞赛奖项A组信用活跃户、两融年日均余额增量、期货日均权益、期货特殊贡献、机构业务、金融产品销售、泉友会签约、新开有效户B组C组D组E组信用活跃户、两融年日均余额增量、期货日均权益、期货特殊贡献、金融产品销售、泉友会签约、新开有效户F组两融年日均余额增量、期货日均权益、期货特殊贡献、机构业务、金融产品销售、泉友会签约、新开有效户G组证券IB业务二、竞赛业务范围-“万马奔腾”

——营业部争先奖-三、奖项设置A：“万马奔腾”——营业部争先奖（1）信用业务:奖项名称组别获奖条件名额信用活跃户奖A1、按竞赛期信用活跃户数分组排名：2、信用活效户数相同的，以期末两融余额较高者为先；3、第1名为卓越奖，第2名为杰出奖，第3-5名为优胜奖。3B3C4D4E5两融年日均余额增量奖A1、按竞赛期两融年日均余额增量分组排名；2、第1名为卓越奖，第2名为杰出奖，第3-5名为优胜奖。3B3C4D4E5F3-（2）期货IB业务：奖项名称组别获奖条件名额期货日均权益竞速奖A1、按竞赛期期货日均权益分组排名；2、入围条件：至少满足以下两项之一：（1）竞赛期日均权益较2月份日均权益增长10%以上；（2）或竞赛期间日均权益在2000万（含）以上，且不低于2月份日均权益。3、第1名为卓越奖，第2名为杰出奖，第3-5名为优胜奖。3B3C4D4E5特殊贡献奖A竞赛期间新增客户日均权益较2月份日均权益增长2000万以上。不限BCDEF证券IB业务排名奖G1、按竞赛期间新增证券有效户（占比40%）与5月份客户日均证券资产（占比60%）的排名得分计算综合排名；2、入围条件：竞赛期新增有效户20户或5月份日均资产500万以上；3、第1-2名为卓越奖，第3-5名为杰出奖，第6-10名为优胜奖。10

A：“万马奔腾”——营业部争先奖-（3）机构业务:奖项名称组别获奖条件名额机构业务奖A1、按竞赛期各项机构业务换算总积分分组排名：2、第1名为卓越奖，第2名为杰出奖，第3-5名为优胜奖。3B3C4D4F5金融产品销售奖A1、按纳入竞赛的金融产品销售净收入分组排名；2、第1名为卓越奖，第2名为杰出奖，第3-5名为优胜奖。3B3C4D4E5F3A：“万马奔腾”——营业部争先奖三、奖项设置-（4）零售业务:奖项名称组别获奖条件名额泉友会签约奖A1、按竞赛期签约已确认收入目标完成率分组排名；2、入围条件：目标完成率不低于50%；。3、第1名为卓越奖，第2名为杰出奖，第3-5名为优胜奖。3B3C4D4E5F3新开有效户奖A1、按竞赛期新开有效户数分组排名2、第1名为卓越奖，第2名为杰出奖，第3-5名为优胜奖。3B3C4D4E5F3A：“万马奔腾”——营业部争先奖-“一马当先”

——营业部至尊奖-根据组别按照营业部单项业务进行积分排名，1至N名分别记1至N分，竞赛期末营业部各项业务总分列分组最少者获得第四届“赢在方正”至尊营业部大奖。总分相同再依次按获得的第1、2、3至N名个数排名，直至不出现并列名次为止。B：“一马当先”——营业部至尊奖三、奖项设置--奖项名称奖励条件“让红包飞”奖1、信用活跃户、两融年日均余额增量、期货日均权益、机构业务、金融产品销售、泉友会签约、新开有效户纳入奖励范围；2、上述奖项每两周换算净增积分加总，积分规则同营业部至尊大奖。列分组前5名的营业部均可获得选派1名优秀员工参与微信抢红包的机会。C：“马上有钱”——百家营业部抢红包三、奖项设置-”抢“红包时间轮次数据统计时间“抢红包”时间第一轮3月10日-3月21日3月28日第二轮3月24日-4月4日4月11日第三轮4月8日-4月18日4月25日第四轮4月21日-4月30日5月9日第五轮5月5日-5月16日5月23日第六轮5月19日-5月30日6月6日三、奖项设置-三、奖项设置D.

“快马加鞭”——营业部最佳联络员奖综合考虑供稿质量、数量、效率等竞赛期相关工作表现，评选最佳联络员5名，给予1000元奖金、奖杯及证书奖励。PS：竞赛联络员群号156506852-四、竞赛项目统计口径信用活跃户：指在竞赛期间，所有融资融券余额积数达到100万元的信用账户。股票质押、约定购回业务，完成一笔或者多笔初始交易的客户，可换算为一个信用活跃户。两融年日均余额增量=营业部竞赛日两融年日均余额-营业部3月9日两融年日均余额。期货日均权益：营业部所有客户（证券与期货合作的客户除外）在竞赛活动期间交易日的日均客户权益。证券IB业务奖：证券有效户释义参照《方正证券营业部理财经理、客户经理、投资顾问管理办法(2014年度)》相关规定。-四、竞赛项目统计口径机构业务积分换算规则：计分项统计口径得分新增机构户/上市公司有效拜访1、机构客户新增数量是指竞赛期间，与公司开展各类业务，并产生实际业务收入的新增机构客户，以及存量机构客户空户盘活。2、存量机构客户空户指2014年1月1日之前开户，2013年内资产峰值（如客户账户开有信用账户，信用账户的资产、交易量并入普通帐户计算）低于500元，且2013年内没有产生交易量和佣金，也没有购买公司推介产品的客户。盘活空户，指该存量机构客户与公司开展各类业务产生收入大于5000元即视为有效盘活。3、上市公司有效拜访的认定条件为至少取得该公司主要负责人联系电话，并建立有效联系。新增1个机构客户，或有效拜访1家上市公司，得5分新三板签约竞赛期间新三板签约数量签约1单，得10分项目储备项目储备是指竞赛期间通过机构业务部运营中心初审的项目，初审标准为得到机构业务部四位评委投票中3票及以上通过的。每1单项目储备，得5分-四、竞赛项目统计口径计分项统计口径得分重点机构业务竞赛期间所开展的重点机构业务包括：通道业务、股权质押业务、约定式购回业务、类信托投融资业务、市值管理、机构客户资产引进。1、通道业务规模每达到1亿，得5分；2、股票质押、约定式购回业务按竞赛期内的初始交易产生的息费收入，每1万元得0.3分；3、类信托投融资业务、市值管理每完成1单，收入<100万，得10分，收入≥100万，得15分；4、机构客户资产引进，每1个亿，得5分高端创新人才引进竞赛期间，营业部推荐，并经过经发管委会审批录用的高端创新人才每引进1名高端创新人才，得10分注：机构业务业绩追溯时间为2月7日至6月30日。-四、竞赛项目统计口径金融产品销售：（1）泉友利、金添利、伞形信托自动纳入竞赛范围，其他纳入竞赛范围的产品以具体产品销售通知为准；（2）产品销售收入包括手续费收入、分仓收入、推介费收入、伞形信托业务收入、泉友利分成收入等其它公司认可的收入；其中泉友利分成收入=（竞赛期间日均未到期余额-1月1日至3月9日的日均未到期余额）*0.15%/365*竞赛天数（自然日）；-重要提示:

公司自有产品销售收入放大1.5倍纳入竞赛统计-四、竞赛项目统计口径新开有效户：（1）有效户释义按照《方正证券营业部理财经理、客户经理、投资顾问管理办法(2014年度)》相关规定执行；（2）纳入竞赛期的新开有效户统计口径为：3月10日至5月31日新开户，且在6月25日前成为有效户。-四、竞赛项目统计口径泉友会签约：（1）目标完成率=营业部竞赛期内泉友会签约已确认收入/(营业部全年签约收入指标/3)，其中“营业部全年泉友会签约收入指标/3”部分如不足3万元以3万元计算；（2）竞赛期内泉友会签约