代销金融产品业务总体介绍课件

代销金融产品业务总体介绍国都证券GUODUSECURITIESCO.LTD国都证券代销金融产品业务培训培训大纲代销金融产品业务总体介绍二、代销金融产品系列法律法规培训代销金融产品公司制度培训(分三节进行)GUODU国都证券GUODUSECURITIESCO.LTD第一讲代销金融产品业务总体介绍2013年5月8日、代销金融产品的定义代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。二、代销范围和代销资格的取得1.代销范围公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品,证券公司不得代销。考虑到合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金的监管机关和监管规则尚不确定,因此,暂不纳入证券公司代销范围。2.公司代销资格的取得证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。冫公司已于2013年2月4日取得了中国证券监督管理委员会北京监管局《关于核准国都证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复》并于2月22日完成经营证券业务许可证的换发工作。三、代销金融产品相关监管规定1.证券公司代销金融产品管理规定(证监会公告〔2012〕34号2012年11月12日)2.《证券公司代销金融产品管理规定(草案)》反馈意见及处理情况通报(证监会机构监管情况通报2012年11月12日)3.《关于做好证券公司代销金融产品监管的通知》机构部部20127594号,2012年1月12日)4.关于落实《证券公司代销金融产品管理规定》有关事项的通知(京证机构发〔2012〕168号)5.证券公司投资者适当性制度指引(中证协发[2012]248号)6.业务资格审核指南(证监会网站机构部栏目)7.《证券公司销售金融产品统计报表》(C|SP系统)四、公司制度体系介绍1.代销业务管理制度1.1国都证券有限责任公司代销金融产品管理办法(主制度)1.2国都证券有限责任公司代销金融产品销售适当性规则实施细!1.3国都证券有限责任公司代销金融产品尽职调查和风险评估管理办法1.4国都证券有限责任公司档案管理制度5国都证券有限责任公司合同管理办法1.6国都证券有限责任公司金融产品代销合同签署必备条款1.7国都证券有限责任公司员工培训管理办法1.8国都证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法9国都证券有限责任公司代销金融产品营销人员管理办法10国都证券有限责任公司客户信访与投诉管理办法1.11国都证券有限责任公司经纪业务客户信访与投诉管理实施细则1.12国都证券有限责任公司客户回访管理制度13国都证券有限责任公司代销金融产品客户回访实施细则14国都证券有限责任公司重大突发事件防范及应急处置预案1.15经纪业务总部技术突发事件整体应急预案1.16国都证券有限责任公司代销金融产品业务突发事件应急预案2.合规管理制度和风险控制制度2.1国都证券有限责任公司合规管理制度2.2国都证券有限责任公司代销金融产品业务风险管理办法(暂未发文)66、节制使快乐增加并使享受加强。——德谟克利特

67、今天应做的事没有做，明天再早也是耽误了。——裴斯泰洛齐

68、决定一