公告书之证监会公告201518号

证监会公告201518号【篇一：肖钢证监会2015年将试点制定权力清单】肖钢证监会2015年将试点制定权力清单新华网北京2月21日电(记者赵晓辉)证监会主席肖钢日前表示，今年证监会将进一步推进简政放权，抓紧研究制定权力清单和责任清单。肖钢说，推进新常态下资本市场改革发展，关键是要处理好市场与政府的关系，持续推进监管转型。与以事前审批为主的机制相比，事中事后监管新机制具有活力激发型监管、信息驱动型监管、智力密集型监管、成本节约型监管等特点。他说，新机制下，要大幅精简行政审批备案事项，市场准入放宽，对市场主体微观活动的干预大幅减少，更多市场主体有机会参与公平竞争，自主创新活力可以充分发挥。监管权力和责任边界清晰，“法无授权不可为”“法定职责必须为”。为此，要抓紧研究制定权力清单和责任清单，要积极试点，逐步实施。肖钢说，2015年，证监会的权力清单重点是列明直接影响公民、法人和其他组织权利义务的行政审批权、日常监管权、调查处罚权、行政强制权、其他权力等五大类职权，政策法规制定、规划编制等管理职权不对行政相对人权利义务产生直接影响，暂不纳入权力清单。他表示，对照权力清单，要相应制定责任清单。各交易所、行业协会也要比照办理。同时，按照“法无禁止即可为”的要求，在证券期货市场外商投资领域探索建立负面清单。【篇二：2015证监会考试大纲】2015年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲（财金类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识3、证券交易掌握证券交易的含义、种类和方式。掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。掌握主要国际证券市场及其股价指数。掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。掌握回购交易的主要内容。4、证券市场监管体系掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律管理的主要内容。5、证券市场对外开放掌握境外上市外资股（h股）的发行、上市条件。掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。“沪港通”的主要内容。（五）期货基础知识1、期货市场概述掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征和功能。掌握期货交易所的性质与职能。掌握期货结算基本制度。掌握期货中介机构的职能、性质和作用。2、期货合约与期货品种掌握期货合约的概念、主要设计原理。【篇三：基金从业人员后续职业培训大纲(2015)】基金从业人员后续职业培训大纲（2015）一、总体目标基金从业人员应当遵守《证券投资基金法》及其他各类法律法规、自律规则和基本业务规范，遵循职业道德，掌握基金投资、运作和销售等专业知识，了解创新业务、理论与技术前沿，并根据新业务、新形势及时更新技术知识和专业技能。为系统地保证和提升从业人员的技术知识、专业技能和胜任能力，中国基金业协会根据法律法规和行业的发展变化，编制了《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》（以下简称《大纲（2015）》）。二、培训内容及培训要求《大纲（2015）》分为法律法规与职业道德、内部控制与合规管理、基金投资管理、基金运作管理、基金销售管理、创新业务和其他课程共7个部分。按照中国基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。培训分为必修内容和选修内容。（一）必修：学习必修部分内容不少于10个学时。内容包含基金监管、职业道德、内部控制与合规管理、基金投资管理、基金运作管理、基金销售管理和创新业务等。须通过参加中国基金业协会举办的面授培训及远程培训必修部分完成。（二）选修：学习选修部分内容最多记录5个有效学时。可通过学习中国基金业协会举办远程培训的选修内容，或者参加会员单位举办的相关培训完成。三、培训内容提纲附录：培训内容涉及的法律法规、自律准则第一部分法律法规与职业道德1.《中华人民共和国公司法》（中华人民共和国主席令第42号，2013年12月28日修订，自2014年3月1日起施行）2.《中华人民共和国证券投资基金法》（中华人民共和国主席令第71号，2012年12月28日修订，自2013年6月1日起施行）3.《中华人民共和国证券法》（中华人民共和国主席令第43号，2013年6月29日修订，自2013年6月29日起施行）4.《中华人民共和国信托法》（中华人民共和国主席令第50号，2001年4月28日通过，自2001年10月1日起施行）5.《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第51号，2006年10月31日通过，自2007年1月1日起施行）6.《中华人民共和国刑法修正案（九）》（中华人民共和国主席令第30号，中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议于2015年8月29日通过，自2015年11月1日起施行）7.关于发布《基金从业人员执业行为自律准则》的通知（中基协发〔2014〕26号，2014年12月15日发布并施行）8.关于发布《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》的通知（中基协发〔2012〕15号，2012年11月20日发布并施行）第二部分内部控制与合规管理1.《证券投资基金公司管理办法》（证监会令第84号，2012年6月19日通过，自2012年11月1日起施行）2.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕10号，2013年2月18日公布，自2013年6月1日起施行）3.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（证监会令第23号，2004年6月29日通过，