管理程序文件-QA06002合理化建议控制程序

合理化建议控制程序1目的与适用范围1.1为进一步调动和鼓励广大员工积极参与企业创新，促进合理化建议活动的深化开展，完成齐心协力，人人参与，不断拓展贸易市场，完善运营管理，加速企业进步的内在动力，特制定本程序。1.2本程序适用于各事业部、职能部门和直属子公司（以下称各单位）。2职责2.1战略企划部是合理化建议的综合管理机构，担任公司合理化建议及实施成果的搜集、审核、复议、上报，协调落实、推进合理化建议的实施和其他日常管理工作，并根据公司创新评审小组的授权对上报合理化建议实施成果进行初评和奖金发放。2.2各单位创新工作小组是本单位合理化建议的管理机构，担任本单位合理化建议及实施成果的搜集、审核、复议、上报，推进合理化建议的实施。2.3运营财务部是公司合理化建议实施成果的最终财务审核机构。2.4公司创新评审小组是公司合理化建议工作的指导机构，担任推进、指点公司合理化建议工作的开展，评审并确定合理化建议实施成果的奖励等级及奖金额度。3定义2004年7月18日发布2004年7月28日实施3.1本程序所称合理化建议，是指符合公司战略发展方向，有助于拓展贸易事业，添加经济效益；改善公司运营管理，降低运营成本，控制运营风险；进步内外部客户称心度等方面的创新性办法和措施。3.2创新性是指运用一切已知条件，改变、改良现存物质而产生的创造性、新颖性或价值性（社会的、经济的）。例如：发明、创造；在原事物基础上的修正、改进和先进方法、经验、技术等在公司内的初次运用都属创新性范畴。3.3本程序将实施成果分为效益型和程度型两种。3.3.1效益型是指可以为公司带来经济效益（包括进步利润，降低成本等），并能较精确计算经济效益的合理化建议实施成果。3.3.2程度型是指属管理类，软科学或者无法精确估算经济效益的合理化建议实施成果。4组织指导4.1为规范合理化建议管理工作，加强组织指导，公司合理化建议工作以“一致归口、分级管理”为准绳，建立合理化建议组织机构。4.1.1“一致归口”是指公司的合理化建议工作在公司创新评审小组的一致指导下开展活动，战略企划部担任日常管理工作，实施成果由公司创新评审小组进行评审。4.1.2“分级管理”是指各单位自行设立本单位创新工作小组，担任本单位的合理化建议工作，并设定创新联络员，进行日常管理工作。各单位亦可根据本身状况组建下属部门的创新工作小组，设立相应的合理化建议管理网络。5评审准绳5.1按本程序给予一次性奖励的合理化建议，应同时具有可行性和改进性或效益性。5.1.1可行性指方案、措施在理论中可以实施。只提出成绩、景象或仅提出建议、想象的称号而无处理成绩具体办法的，不能视为合理化建议。5.1.2改进性指建议者所提出的方案、措施绝对于原工作、原业务等有本质上的改进、完善和进步。5.1.3效益性指方案、措施实施后可以给公司带来经济效益或社会效益。5.2对员工提出的已实施合理化建议，需有一定的工夫验证考核，成果直至可靠并在实践工作中获得成效的,即项目具有可行性和改进性或效益性的方可恳求奖励。6工作流程6.1合理化建议的提出、审核、处理和奖励6.1.1员工提出合理化建议，均需填写“合理化建议申报表”（附件1）。申报表中应按要求写清建议的称号、现状及成绩点、创新内容及改进措施、建议类型、估计达到目的、实施费用估计等；必要时应附图纸及有关材料阐明，然后将申报表交各单位创新联络员。6.1.2各单位创新联络员收到员工的建议后，应及时检查建议内容，逐级组织、研讨、处理员工提出的建议，如有疑问，应及时告诉建议人修正。在确认材料完全，符实无误后，上报本单位创新工作小组待审核。当出现相反建议时，按先提出者为第一建议人，同时告知后提出建议人，如确系经过不同途径提出的建议，经协商赞同，后提出者可作为共同提出人。6.1.3各单位创新工作小组收到上报材料后，应该在2周内给予审核，形态为紧急的，须在3至5天内给予审核，并将审定结果告知建议人。当审核有困难时，可延聘有关人员参与审核或提交下级审定。对一些暂时不能作出结论的，亦应告知建议人。6.1.4凡符合本程序规定的建议内容和评审准绳，确有实施价值的建议，经各单位创新小组审查采纳的可给予建议采纳奖（10元/项），对确有价值而暂不能采纳的合理化建议可给予建议鼓励奖（5元/项）。6.1.5各单位将经过审定的合理化建议按公司一致编制的合理化建议采纳状况汇总表（附件7）进行数据录入、整理，于每季度后的第一个月十日之前将电子版及纸质（需各单位创新工作小组主管指导签字并加盖基层部门公章）报送至战略企划部备案，由战略企划部汇总审核后公布并发放奖金。6.1.6采纳建议的实施6.1.6.1经采纳的合理化建议，采纳单位应及时列入实施计划，积极创造条件，并在资金、材料、人力等方面给予支持。6.1.6.2普通项目以本人实施为主。6.1.6.3假如建议人感到由本人单独实施确有困难的，可向所在单位创新工作小组提出恳求，在获得认可后由所在单位创新工作小组担任在本单位外部协调落实并组织实施、跟踪。6.1.6.4较严重的项目如需在公司范围内协调实施，所在单位创新工作小组可向战略企划部提出恳求，得到认可后，由战略企划部担任在公司范围内协调组织实施。6.1.7各单位合理化建议实施所需费用，普通归入所在单位成本。需跨单位，在公司范围内实施合理化建议的，经公司创新评审小组审核并报公司指导审批后，可计入公司有关费用。6.2实施成果的申报、处理、评审和奖励6.2.1实施成果的申报和处理6.2.1.1建议者或项目实施担任人申报实施成果，必须提交“合理化建议申报表”（附件1），填写“合理化建议实施小结”(附件2)和“合理化建议实施成果评审表”（附件3）自评部分。假如实施成果需效益核算，还要填写“合理化建议经济效益计算及财务审评表”（附件4）经济效益计算部分，必要时附上其它阐明材料。以上材料预备完全，报本单位创新联络员。6.2.1.2各单位创新联络员在收到实施成果申报材料后，就申报材料的真实性、残缺性进行把关。如有成绩，应及时告诉申报人修正。对于不符合评审要求的可直接驳回。待申报材料确认完全后，各单位创新联络员填写“合理化建议实施成果汇总表”（附件8）会同申报材料一同转交本单位创新工作小组。6.2.1.3各单位创新工作小组在收到申报材料后，应组织评审小组成员对申报材料进行审核，必要的时分可以延聘有关人员参与审定。并根据评审结果重新修正“合理化建议实施成果汇总表”（附件8），签署评定意见，待评审小组主管指导签字确认，加盖部门公章后会同申报材料一同转交战略企划部。假如评审小组对申报材料产生疑问，申报人应对申报材料重新补充或作阐明。出现不符合要求的申报材料，评审小组有权直接驳回。6.2.1.4战略企划部收到各单位创新工作小组上报材料后，对待评项目进行初审。对于需求核算效益的项目，战略企划部将转运营财务部进行财务审核。对于材料不全，解释不清，存在疑问的项目，战略企划部可要求申报单位在规定工夫内补齐材料，做出解释。假如出现不符合要求的申报项目，战略企划部将予以驳回。一切材料完全，精确之后，战略企划部报送公司创新评审小组候评。6.2.2实施成果的评审6.2.2.1公司合理化建议实施成果的评审遵照“分级评审、分级核算”制。6.2.2.1.1分级评审A各单位创新工作小组审定；B战略企划部初审；C公司创新评审小组评审；6.2.2.1.2分级核算A各二级业务单元根据一致制定的计算方式对经济效益进行初审；B各单位创新工作小组相关财务人员对经济效益进行审核；C运营财务部有关行人员进行最终核算；6.2.2.1.3各二级业务单元如以为本身不具备财务审核条件或没有专门的财务人员可直接交所在单位创新工作小组审核。6.2.2.1.4各职能部门所统计的经济效益直接交运营财务部核算。6.2.2.2凡是需求进行经济效益核算的合理化建议实施成果，都应按照年节约或创造的价值，扣除实施费用后的净效益进行经济效益的计算。计算日期由建议实施见效之日起按十二个月计算。实施费用视状况可一次或逐年分摊。6.2.2.3战略企划部根据公司创新评审小组的授权，拥有第四、第五等级的评审权。并将评审结果报公司创新评审小组备案。6.2.2.4对评审结果持有异议的，可以填写“合理化建议实施成果评审异议复议单”（附件5），向原审核机构提出复审要求。6.2.2.5公司创新评审小组对评审结果拥有最终解释权。6.2.3实施成果的奖励6.2.3.1奖励采取精神鼓励和物质鼓励相结合的方式。6.2.3.1.1效益型合理化建议实施成果按“合理化建议实施成果评审表”进行效益型成果评奖，共分五等，详见下表：奖励等级计奖效益（万元）评分奖励额度（元）审批权1≥500>10≤10最高为44000↑2000元/分4000公司创新评审小组2500-――-100>15≤15最高为18000↑1000元/分3000公司创新评审小组3100--50>20≤20最高为7000↑500元/分2000公司创新评审小组450--10>15≤15最高为4000↑200元/分1000战略企划部5≤10>10≤10最高为2100，↑100元/分100战略企划部☆注:↑2000元/分表示每添加一分，奖金递增2000元，以下类同。6.2.3.1.2程度型合理化建议实施成果，按“合理化建议实施成果评审表”的评分状况进行程度型成果评奖，共分五等，详见下表：奖励等级评分奖励额度（元）审批权13020000-10000公司创新评审小组2292827268000700060005000公司创新评审小组3252423222140003500300025002000公司创新评审小组420191817161600140012001000800战略企划部51514131211≤10600500400300200100战略企划部6.2.3.1.3对于在公司层面创新性不足但在所提出的单位仍具一定可行性和改进性或效益性的合理化建议实施成果，可给与合理化建议实施成果鼓励奖，奖金额度按不高于本程序的程度和效益奖的第五等奖发放。7奖金的发放7.1合理化建议的采纳及鼓励奖金，由各单位的创新联络员持“合理化建议采纳状况汇总表”（附件7）及战略企划部签发的“合理化建议领奖单”（附件6），到运营财务部办理领奖手续。7.2凡经公司创新评审小组审批的合理化建议实施成果奖、鼓励奖，由战略企划部签发“合理化建议实施成果获奖告诉单”（附件9）。获奖单位收到告诉后，由各单位创新工作小组填写“合理化建议实施成果奖金分配方案表”（附件10），报战略企划部备案，并以此表换取“合理化建议实施成果领奖单”（附件11），到运营财务部办理领奖手续。7.3各单位应及时向员工公布得奖状况，以便进一步鼓励员工积极提出建议和进行群众监督。7.4为进一步搞好合理化建议和技术改进工作，在发放的实施成果奖中提取10％的奖金（留战略企划部一致运用，鼓励奖奖金不在此范畴），作为合理化建议活动费。对合理化建议工作有贡献的管理人员和其他有功人员可以从此经费中给予奖励。7.5获奖项目不得反复得奖，即一个合理化建议项目不能获得二项合理化建议实施成果奖，或一个项目不能同时获得合理化建议实施成果和科研成果奖，除非项目内容另有新的改进。8合理化建议实施成果奖金的分配8.1合理化建议实施成果奖金以建议者和次要实施者为主，对于参加者、协作者可按其贡献大小给予相应的奖励。8.1.1对建议提出难度大，方法措施具体而较易实施的项目，建议人可得≥50％的奖金额，实施者可得≥20％的奖金额。8.1.2对建议提出难度不大而实施难度较大的项目，则建议人可得≥20％的奖金额，实施者可得≥50％的奖金额。8.1.3分配协调方案由各单创新工作小组和各单位主管指导共同协商确定。8.2对共同建议人或二个以上单位合作完成的项目，其奖金分配应由实施成果申报单位第一建议人提出分配方案协商处理。实施成果申报单位应本着“实事求是”的精神，进行公正分配；由于机构、人员的变动、调离而影响实施成果的划分，可在各单位之间进行协商。在有争议时，由公司的具体办事机构来协调处理。9奖金的来源9.1由公司创新评审小组评审，获得合理化建议采纳奖、鼓励奖和实施成果奖的奖金由公司一致发给，支付的奖金计入公司的管理费用。10材料归档10.1“合理化建议申报表”（附件1）由建议人所在单位担任保存，保存期限5年。在整个合理化建议工作中流转的其他表单、材料应由各单位创新联络员留档备案。10.2合理化建议实施成果的一切申报、评审、奖励凭证和材料由战略企划部保存，保存期限5年。保存期限从获奖当年起计算。11其他11.1对于开展合理化建议工作成绩卓著者，建议部门指导给予表扬、记功。对开展此项工作有压制，无故拖延、虚报和抄袭成果者，建议有关单位予以批判处分。11.2对已获得实施成果的合理化建议，各单位应保证其正常运转。无故不用的则作为减分项目体如今其单位的年度创新考核中。12质量记录12.1附件1合理化建议申报表QA06002-01A12.2附件2合理化建议实施小结QA06002-02A12.3附件3合理化建议实施成果评审表QA06002-03A12.4附件4合理化建议经济效益计算及财务审评表QA06002-04A12.5附件5合理化建议及实施成果评审异议复议单QA06002-05A12.6附件6合理化建议领奖单QA06002-06A12.7附件7合理化建议采纳状况汇总表QA06002-07A12.8附件8合理化建议实施成果汇总表QA06002-08A12.9附件9合理化建议实施成果获奖告诉单QA0600