管理体系的内部审核员培训

管理体系的内部审核员培训（审核知识与能力要求部分）质量中心体系部2011年8月8.2.2内部审核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：

a、符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；

b、得到有效实施与保持。组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。负责受审区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。注：作为指南，参见GB/T19011。课前复习（内审的标准要求）课前复习（续）1.ISO9001标准的4.2.2、5.4.1、6.3、7.4、7.5.5、8.2.4、8.5.2的条款号名称是什么？2.根据公司职能划分，内部审核时，国际国内事业部、物控中心、质量中心、制造系统、自动机械生产部主要应该审核哪些条款？3.简述条款4.2.3、7.2的审核思路。4.第手一够部练分蜘：宵审悉核尘概夸论第堤二耐部智分哭：学内项部京管屈理贝体妹系饺审匙核疼步钩骤第层三妥部余分候：拘管吵理沈体婆系崭内芬部结审探核稠员浓能枯力房诚与索素铃质增要猾求第哥四拘部嘱分:内踩审亲中继常建见距的妻缺舟陷本杠课兴程花主耀要守内繁容管理体系审核概论管理体系审核管理体系审核分类管理体系审核目的管理体系审核范围内部管理体系审核依据第伍一维部该分-称-审杨核咬概非论管选理露体转系标审晚核模（与惩审贝核之有弱关绣的掏几简个收重腿要衣的怒概当念）审堤核鄙：慨为没获筐得表审咸核伸证筑据旋并站对圣其膊进驱行挣客际观瓜的毛评院价崖，秒以饲确务定慨满兼足超审技核也准陡则永的世程动度历所圈进煎行从的梢系池统飞、滨独糠立滤的透并防形洞成墙文磨件爷的妹过态程菊。系医统堆性泻表鸭现歇为萄：滩有秃计击划填性侵；完依预据牢的耐客叙观微性百；嘉审呢核氏的骗全壮面盲性碰；侧审迟核撇方车法判的珠科竖学胸性演；嚼审滴核妖的酸反享馈下机剖制做；独秧立驶性补表宅现腹为造：烟审香核醉人浅员害的靠独发立孟性湾，尺不煤是休自蔑我蛇评难价评延价笨的笛客亭观弯性脖表重现何为妻：炉独糟立睁性誓；蛙系扶统长性速；棚证狂据盾可纸追淋溯兽性审宗核融准蚕则闸：纪一民组摄方该针时、胡程凑序胖或态要岁求哪。注寇：旬审荒核源准除则奶是朴用印于否与汗审载核栗证齿据质进俭行愤比特较兆的困依析据山。审法核证材据曾：愧与斥审轧核络准片则淡有受关括并膏能哑够甜证项实料的季记除录蛮、民事傍实梯陈菌述讨或判其躲他手信扭息注气：画审侄核嫌证岩据梯可耀以室是蹄定屠性渗的叶或昂定考量秩的织。审避核埋发预现：础将摔收饿集落的耀审昏核纵证旧据某对耐照盯审蚂核各准彻则震进陷行笑评莲价欧的贩结巷果注鼓：盾审始核踩发驶现渗能询表消明达符俗合稍或殊不察符枣合暖审扮核协准珠则扇，彼或悼指扩出间改山进利的河机蠢会捧。审旋核遇结兔论：纠审尼核肉组钞考色虑警了雹审界核舟目跨的士和所所喷有歪审崇核么发烫现挑后帅得谱出颠的值最恒终地审肚核愧结蒜果审板核死委下托锤方：变要董求狗审岁核园的旬组疾织惩或聋人连员注都：窗审胸核日委弱托予方挺可继以易是礼受辉审准核本方乎或德是图依刊据涂法淡律汽或处合私同欲有书权顺要挎求归审雪核技的扯任闻何口其肃他兔组谅织苦。受银审规核像方：帐被紫审阳核评的幼组坐织审兼核脚员：樱经右证孟实摔具云有湿实侄施踩审庙核莲的汽个昂人促素利质消和太能艳力毫的犁人帝员注怀：G超B逃/咏T升1健9夹0违1哥1醉中衔描组述林了浩与嘱审珍核腊员循相戴关黄的证个枯人殊素论质管。管经理僵体冲系规审终核跨（与啄审穴核崇有略关峰的腿几东个还重掘要尿的要概衡念）裂（贝续疑）审闪核旦组：树实庙施屠审评核伤的唇一专名皂或继多序名佛审守核档员龟，慈需返要总时奇，夕由脚技蜻术比专溉家呆提爱供崭支兴持注1姐：你审僻核淘组骑中待的穗一躲名碗审恩核闪员章被批指源定绢作渠为迅审径核犯组蔬长亏。注2戴：勿审妹核链组哥可贷包唐括排实读习芹审榴核富员党。审凤核煮计辩划：绢对饥审拼核阁活过动包和拼安净排含的面描犯述审泥核摸范掏围：境审厚核霉的漂内快容苗和敏界次限注框：锄审萍核窃范假围伟通痰常柴包答括傍对熟受槐审味核盐组溉织摧的压实苦际诸位菜置娱、洪组耽织窄单掘元降、锤活象动秩和冶过纷程,驼以步及关审浙核痒所骑覆拜盖碌的丛时农期拖的舅描鞋述医。能剑力：碧经吓证誉实幻玉的门个育人见素壶质斧以灯及趣经命证蝴实屠的录应访用香知核识拒和秋技朋能赶的战本挤领管弟理昨体雨系难审要核株（与怒审灿核梦有樱关鼻的任几羽个村重简要兰的巷概熟念）弦（角续简）管职理挣体琴系辰审腰核记的速分台类供方顾客组织认高证卸机司构第援一亮方照审雪核第三方审核第哗二凝方摆审棍核第况二历方精审贺核第器二授方鸭审亲核第坚二茧方揪审优核2劣.内唇部耐环模境雹管黑理写体路系杂审爽核(第争一桨方堵审总核)顾刮名斩思貌义植，吨内而部粱环陷境宇管医理渣体肢系躁审正核恶是糟以描组然织杆自案身请的跪名衰义折对论组输织每环油境拐管俱理等体透系殖的由审坐核林。为庭了找确病保鞭审吉核渣过肤程励的矮客宇观惧性浩、斯公倦正锯性晶，惭不厘允货许剑审吃核梦自棍己踩的躺工丧作3堵.外涛部俊环友境某管姓理斧体窗系乖审睁核a饭)第爸二厕方豆审挽核以陶相捞关拨方鸦的鹅名黑义诵对贪组窃织谊的辆环夹境尺管妖理捕体义系脱所柔进浅行爹的冻审例核揭。b际)第菠三伤方窃审贞核与惹组洗织鸟没腐有改任畅何丘利蒸益刑关肥系糖的欢机测构武对半组缝织众的植环切境练管升理赔体球系西所变进波行暂的愿审志核索，葬证敲明冶组配织称符提合爽环锹境姐管影理锈体粗系热要援求绝。一竞般闪情分况向下饼，刃一险个卧国皆家清有捡一叮个记认匹可消机渠关撑，券由失认默可程机从关使认绪可谷的灵认宋证妖机办构话实虽施勤第傍三排方磨审阳核米。清与忆第持一岭方怜和流第迷二异方皂审剖核恩相瞧比粮，毅第英三灵方络审获核党的猪独弟立煎性抢和脖严员密弃性丹更近高符。管嘉理纷体磁系负审恶核闯的樱分状类管唱理带体暮系陕第阿一脆方腹审巩核辟目早的第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备评价体系能否持续稳定有效地达到管理目标的要求管珍理塔体才系诱第吧二员方伟审灶核萝目买的第二方审核选择、评价、认可供应商促进供应商改进质量管理体系管肥理厌体讽系第愈三捡方审育核惭目在的第三方审核减少重复审核和不必要的开支促进企业管理目标的实现得到符合ISO14001标准的注册提高企业的信誉和市场竞争力管职理梢体丑系禁审刑核篇范沟围审殃核歉范手围昨：他在症规霸定佛时烛间华内膏，楚对至哪僻些脆管名理孙体疮系要袭求、场和所和活洞动进险行赶审家核映。要封求：填应辣包还含I栋S躁O亏9狮0粗0略1／I般S执O值1茅4舒0跑0觉1／O绵H复S乖A意S浅1鼓8虫0拉0竟1张/版H蛾A腿C泡C筹P标取准驼的畜所钞有际要篮求恢，胁若I狼S森O童9议0绿0址1剪属裁扎应喜予黎以捷说更明添。位一岁般超以烟管刘理惯手翅册涌中庙所乒列梯的烧范筛围彼为恢准绿。场蓬所：柜凡坛与壳审缝核含的今管自理暮体秩系吸所臂覆撤盖蛇的虚产深品饥和够活测动弊有者关盒的斤部迹门佛和才地到区肃均渐应陶列曲入渗审牢核带范志围寺。活办动：狸凡铲认南证孤范誉围狡内哈与猴产勿品使质肚量悦、趟环想境承影俊响沸和孔职贫业草健放康训安许全迈有侍关见的滤活域动志，懒均荣应确列胞入江审惠核剃范子围嘴。内小部计管误理曲体住系乞审盛核酿依舞据I度S闹O往9凑0威0磨1／惠I亮S构O女1盯4拜0乱0纷1六／馒O赢H颂S妙A盐S街1奥8笨0巨0渠1锯/系H盯A慢C掘C竿P质误量换之烦一闻、殖之忧二剪或清全陷部夜；管霸理集手鞋册冒（课若稼有舌）些；程寸序必文付件扩及坦其腊它什管负理隐文犁件域（抚如G名M处P助\乔S择O嚼P）有象关坊的映合慕同遇；计户划踢（辉如H选A积C落C北P计西划虾）亏或舰方耻案汽；有蜘关欺的务法旦律他、煮法盐规浙、蹦标喜准巾等释。本案小案节臣思角考诉题1往.审款核远的损概仍念远是图什诸么估？飞审毯核彩准列则若、讯审跪核险证醉据顶与省审极核眨发辱现深三缸者孔是存什煎么心关渔系群？2瞎.审匪核肆发棵现坑与照审怎核架结块论菊谁筝在军先袋？3求.什斗么忧是诞审返核秃委蔑托面方缸？便受助审细核笋方搞？窃两财者浪可什以类指也同桌一证个么对娃象衣吗析？4芦.什露么绪是架审池核伙员牲？帝能够力落是桥指箭什芒么句？5扁.审循核立的申三造种曲类研别盆是津什键么抢？固简饲述兆三霜者齿之牺间携的嫌区龄别淹。内训部鞭管置理异体秒系滴审锦核远步独骤审核准备审核实施审核报告纠正措施的跟踪第敞二仁部渠分-亲-审魔核裁的绕步庭骤审煎核嚼准统备-库-年狡度筒审岭核舌计枪划年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建管理体系、管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况年碍度氧内差审采计座划(一)E甲:律T联F岗L隔/沿I漏S锣O侮9音0燥0认0体猴系吵年冲度明审找核姑计更划(示2萄0斯1惧1邻)亩.鲜d阔o珠c审核目的：验证公司环境管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会审核准则：ISO14001\OHSAS18001标准；公司环境管理体系文件；相关法律法规及其他要求第一次审核审核范围职能部门：ISO14001\OHSAS18001要素：审核时间：2005年6月8日~9日为期两天审核组：组长：李涛成员：朱琳、王鹏第二次审核审核范围职能部门：ISO14001\OHSAS18001要素：审核时间：2005年12月8日~9日为期两天审核组：组长：李涛成员：朱琳、王鹏备注：每次审核日程具体见“每次审核计划”内部审核准备确定审核组，明确分工体系文件审查（针对体系文件的符合性、充分性）确定现场审核计划准备工作文件（检查表、不合格报告）内侵部桐审赖核散准薯备安调排审核计讯划的雹注裁意序事项应覆盖所哨有融要知素。应覆盖脸认够证贯范裁围米（捎场捐所扮和从活杂动糟）立。考虑此审核撒活动和区同域亚状膊况及译重挺要岗程深度锻。以店往审核结果畜。审核员悄的啦独立贵性爱。现屋场医审鼻核距计浑划现场审核计划审核目的审核范围审核依据审核组成员审核时间审核报告发布日期及范围审核日程安排现亭场席审昆核宁计质划—汪—范蔬例(炎1胶)1.审核目的对本公司现有的管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP认证条件。2.审核范围

ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP涉及的全部要求及个有关部门。3.审核依据

3.1ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP3.2公司管理手册

3.3公司程序文件及其他相关文件

3.4顾客要求

3.5法律法规及其它要求4.审核组成员

4.1组长：张山

4.2审核员：组1为李斯（品管）、王武（营销）；组2为赵六(人事)、吴方（生产）。5.审核时间

2001年4月15~2001年4月16日6.审核报告发布日期及范围审核报告将于2001年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。7.审核日程安排（见下页）现接场跪审炼核赠计蚊划—戚—范嚷例日期时间

部门要素总经理管理代表品管部技术部生产部营销部事务部文管中心4月15日9:00~9:30首次会议9:30~12:00ISO／EMS/OHSASABACD13:00~16:00AACDDBBC16:00~17:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见日期时间

部门要素总经理管理代表品管部技术部生产部营销部文管中心事务部4月16日9:00~12:00BDA13:00~15:00BBCCD15:00~16:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见16:00~17:00末次会议说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。

2)审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。现臣场辛审其核数计巡寿划—穗—范永例审扮核桑实步施绘计野划(饲2颠)审核目的：验证公司环境管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会审核准则：ISO14001\OHSAS18001标准；公司环境管理体系文件；相关法律法规及其他要求审核范围：公司环境管理体系覆盖的所有活动和场所审核时间：2003年6月8日~9日为期两天审核组：组长：胡锦涛第一组组长：韦小宝成员：欧阳风、周腧第二组组长：周润发成员：李小龙、宋祖英审核日程

组别受审部门及审核要点日期及进度第一组第二组6月08日08：30~09：00首次会议09：00~11：30总经理/管理者代表4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.7/4.6人力资源部4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2审蛙核剃计忽划旬（杯续械）E台:命\资材料\培恼训榨资掠料\内睬审横员迷培科训通资凑料\内引审岗计喘划摊（2锐0涛1请1吐.销0标6势.练1智4）.错d筛o丢c6月8日11：30~13：30中午休息13：30~18：00动力工程部生产部18：00~18：30审核组内部会议6月9日08：30~10：00继续动力工程部继续生产部10：00~11：30行政部销售部11：30~13：30中午休息13：30~14：30继续行政部物控部14：30~17：00品管部17：00~18：00审核组内部会议18：00~18：30末次会议现援场大审核计融划招编丧写滤案网例目烤前俊有据一辽家墓公灭司鸭，威其规模为1沙0赤0蚂人装，眉有代管腔理当部虹(负袋责漫要菜素萝为4醋.弃1怠4辨.姐2妖4蝴.潜3军.题1禽4崭.菜3恋.诞2伤4拣.龄3牌.日3栗4婶.催3蓝.净4蔑4语.租4察.酱1应4往.惭4慰.魔2逆、询4自.潜5惊.评5悟4炸.缴6碰)质保叉部段(苦4贺.屑4索.芝3舒4浑.叮4稼.卸4啦4后.智4妄.闯5保4早.姓5踢.钥1绪4羡.祸5夫.损2垫4占.悲5尾.蠢3桌4赶.闸5弄.帐4氧)搞、盏技术部眨(寇4锐.弄4姥.挺6酸4尽.市4罪.逮7跪)浙、父生产部专(蒸4佳.畅4辜.礼6贤4协.食4惊.贫7港)展。目眯前厂右内的内凡审饼员有词：这生产部湿：张三郊、质保晒部社：建李响四英、敢管乘理邀部渗:摩王半五零、粪技术部酸：赵六帝。预套计编需使导用四冰个人里天来惨进行审核踪蝶。请境各桂组游练含习价编禽制I管S豆O纺1撤4鹿0串0葛1体持系早的仗现钞场榜审核计板划。检据查鬼表乌编吉写愉要渗点检查表编写要点对照标准、手册、程序选择典型的问题结合受审部门的特点抽样应有代表性时间要留有余地检查表应有可操作性按过程审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的过程检怕查中表迫编营写—负—范苍例被审核部门审核日期审核员页次1/20审核项目及审核方法判定审核记录不合格报告单编号OKNG4.4.5文件与资料控序l

是否制定程序以控制各项文件、外来文件、标准及法规？l

文件在发放时是否经过被授权人员的审批？l

是否建立文件总览表？以及是否填写确实？l

是否在重要的作业场所，均有相关的文件可供利用？l

是否有文件分发与回收控制文件，以及执行是否确实？l

过时文件是否有有效的识别，以避免误用？l

文件的改版动作，执行结果是否正确？l

各项的相关动作是否完全依照程序的规定？审龙核溜检悬查搁表受审部门生产部审核员乾隆、纪晓岚审核时间2002-08-08审核地点生产部办公室序号标准要素号审核内容审核记录评价1431环境因素查生产部环境因素清单确认是否识别充分查生产部重大环境因素清单询问生产部负责人，在识别环境因素时都考虑了那些内容2433目标指标\方案查看生产部的环境目标备剥注言：A吸—符觉合堪；B鹊—观丛察托项陡；C谎—轻顾微妄不义符畅合械；D怜—严将重脸不扣符狗合受审部门生产部审核员乾隆、纪晓岚审核时间2002-08-08审核地点生产部办公室序号标准要素号审核内容审核记录评价14.3.3目标指标方案查看生产部环境目标的管理方案确认是否与目标指标对应，是否明确了实现目标的方法、时间及责任部门/人。2请问环境管理方案何时更新？询问生产部负责人审圾核臣检竟查姑表备璃注族：A汽—符秋合举；B盆—观浇察渗项状；C裕—轻作微众不闪符称合照；D冶—严灯重属不毒符冻合检魂查鼓表榜编睡写—耽—抖c虎a底s晌e首s度t地u擦d秀y请汪编尘制I年S午O泛9斧0碑0鸭1着4条.舟2拍.谣3文搞件绵控坏制,祝I猴S对O照1倾4童0光0乳1寄\阶O画H骗S勇A票S批1锁8按0杯0涌14榜.庭3嘉.海1环雨境杏因物素与4灰.永4和.堡6运孔行挖控沸制的刊审文核户检正查置表内裁审感检堤查岩表-国节内逮事伞业饶部改（第销甘售虏、劣服素务虹）.谢d测o袋c内省审抓实雁施内部审核实施首次会议现场审核审核组会议末次会议首届次住会所议—延—目轿的向爆受岩审行核巾方设的期高影层衬管困理圾者摄介殊绍允审钱核躁组拘成顾员右；重剪申帆审吼核帆的喉范当围骨和虑目剂的配；简奏要烦介投绍乐实旷施尖审仇核盘所获采抹取吵的坐方添法忆和纲程产序捎；在某审喜核锡组烈和菜受昆审耻核洪方匆之驼间馒建均立岔正剃式填的绣联甚系吨；确饮认运审蒜核露组歪所茂需支要筛的胞资愿源呜和滑设皆备甜已牺齐开全白；确昏认课审椅核凤组琴和班受旧审蚊核凡方千高熔层武管堂理族者揭之泉间际末喊次盯会辨议纺和椒中加间酷数求次碍会符议渡的璃日昼期辩和权实尿间呜；澄宇清牛审绵核吩计弄划箱中角不奖明裳确钻的携内探容回。首惧次咳会球议—舞—要柜求准茎时福，名简招短筒，拌明值了弃，乔不讨超驰过省半夕小圈时惯；获研得关受厅审丘核志方款的粉理虽解猪与捕支泡持拌；由拨审躁核孙组炸长肠主究持拴会示议厕。首丽次散会问议—炉—参字加戏人舍员审石核简组冲全他体盆人镇员惊；高菌层予管萝理奥者通（见必奶要最时匙）狠；受童审赛核咏部院门况代迹表辅及薪主转要脾工坚作命人扔员俘；管强理强者甩代惕表园；陪估同谅人仙员嚼。首场次睬会抛议—倍—内霞容会盘议位开猴始：沸参素加光人蹦员宰签召到识，厅审企核欣组译长怖宣岛布培会妖议夸开拖始残，逃适赌当指时次请烂最境高巾管享理吧者扣或别管缴理徒者投代库表宗讲软话爸；人估员钥介伍绍：前审纠核垄组填长川介中绍回审登核脏组掘成疫员软及犁分梦工所，透各运受良审委核制部莫门嫂介锹绍葡陪断同善人参员苹；声傍明秀审屡核雹目塘的翁和俘范凯围；亦明爱确工审淋核滴的领目暗的浴，止审门核失的师依叛据迷，陪审耗核梁将罩涉狱及蜜的森部耀门膊；现华场瓜审挤核俗计妄划桶的芦确畜认：僵现氧场拐审卡核龄计福划缎不坐宜越做蚂大犁的岭改拉动败，话征欧得禽各厘受膀审倚核咬部咸门帆的垮最证后默确浑认顷；强很调植审利核碰的棕原驰则：糊强坚调则审治核忙的虾客灰观讲、筐公巴正景性菠，无说男明竞审性核居是愚抽毙样玻的沿过教程絮，城说蝴明芽相厨互磨配岔合默的蓄重水要廊性栗，截提窃出淘不踪蝶合坦格努的考报验告融形吗式速。会僻议弹结列束：锋确坟定习末盗次捏会职议鹊的糊时递间暖、豪地享点荷、雪出还席绑人纸员匙，趟审脑核踪蝶组羽长陪致肾谢薪。首铁次袄会袖议—慢—耽c弓a膜s冲e蜻s瓶t哪u标d隶y今符有臭一击家前公垄司宣，毁管反理案体弦系邀建医立涌并朝运困行宋已芳达赢三跨个皮月敌，轰现伏准嘴备毒进饰行澡第伏一柏次急内疑部鄙管瘦理兆体栏系际审真核踢，尼该罪如铃何微召烫开污首介次希会植议束呢定？请各组酸练垄习鹅。现记场扮审炉核—拢—审胜核根控泄制审发核错组饿长傍对预审帜核犬全瞒过视程延的温控亡制皇负坝责伞：现司场埋审顺核伤计缠划还的起控具制计；审馒核粥进党度当控促制叙；审旨核查气雄氛舌控环制赚；审珠核环范驴围乐控龙制絮；不招合疏格邮的润审倡定弊；其毅他追需段协贴调主、铁控馆制莫的勇方耻面除。现掘场长审鸽核—芬—检铸查按各照份审条核专检奶查帆表稀，层通页过介提宫问道、码面浸谈皇、驻检眠查掩文垃件俱、酱观搅察环有止关锤方仓面遮的碎工调作澡和坊现票状涂等围形得式瞎来春收伶集出客斜观烂证管据必。如尽果考发公现狮重桃大即的暴可益能萄导为致粱不舒合续格堂的怒线折索衫，罗即有使猫不口在淋检卸查马表毛之乳列窄，未也忽应华加镜以樱记牺录珍并帽进坑行叛调仪查逃。对负于意面死谈歉获女得茄的具信速息修应倚通附过少实储际漆观迎察阀、论测光量昨和知记防录总等熄其缴他除渠捡道启予狠以兽验年证殖。现柱场搏审疾核—终—观呜察饺结运果所滚有隔的锤审雷核症观断察刃结历果棚都狭应轿形拿成找文键件纹，猫在偷所余有功的倚工壤作省都罪被耻审创核校之艰后学，稿审辈核退组寻应叛评矛审说所钟有妻的绞观哪察桨结浅果集，唇以瞎确润定舅哪耀些吊要协作趣为术不凯合据格丧项跃提经出毅报妨告聋。审扭核忍组欧应社确肾保辽这怖些限报灶告魄的冤内顺容基清冒晰凝、胡准稍确峰地吹形刊成跨文绘件胃，悄并拼且颜有究证咬据雪支幸持坊。易应输按拒审哥核霸所抢依借据苏的同标铜准写或狂其孕他银有愿关握文怠件卧中党相咸应杂条烘款摸的税要窄求善指接出登不肺合储各膜项盒。审邀核踢组扁长苏应韵会击同椒受粗审晃核利部向门蚀主易管娃对辆观硬察挺结涉果时进耀行蛋复坑审混，喷所探有抢认患为退不润合滋格彻的塔观漆察浙结府果狠都防应犯得译到元受寸审锡核秋方泄主赵管乐的认猪可。现谜场切审鉴核—合—不商合费格芦原电因不合格的原因体系性不合格：管理体系文件与ISO9001／14001／OHSAS18001/HACCP标准或有关法规、合同要求不符实施性不合格：未按管理体系文件的规定执行效果性不合格：虽按管理体系文件规定执行，但缺乏有效性现蒸场撇审赏核—革—不历合池格登类棚型不合格的类型严重不合格一般不合格管理体系缺项或不符合标准要求可能造成严重后果的不符合项，特别是有可能导致不合格产品或服务交付的不合格审核员根据经验判定很可能导致管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重现系场歉审雪核—努—不婚合同格拌报复告芽的帖内业容受扒审射核滔部塞门筑及耗主汁管诸姓骂名渡；审奔核壁员训姓柄名株，纷审给核执日双期凤；审伏核增依慕据景；不数合前格洁事颗实暑描葱述湾；不联合富格姑类岩型瓶；纠戚正落措鲁施倦及愿完输成复日明期曾；纠辞正鸭措饶施朴验洋证不悬合厘格闷报骨告—孙—范天例受审核部门部门主管审核依据审核员审核日期不合格項描述：不符合：不合格类型：□严重不合格□一般不合格审核员签名xxx年月日责任部门签名xxx年月日原因分析：纠正措施计划：责任部门签名xxx年月日纠正措施验证结果：审核员签名xxx年月日不蚕合渔格糕报樱告—妖—范管例受审核部门部门主管审核依据审核员审核日期不合格項描述：不符合：不合格类型：□严重不合格□一般不合格审核员签名xxx年月日责任部门签名xxx年月日原因分析：纠正措施计划：责任部门签名xxx年月日纠正措施验证结果：审核员签名xxx年月日不消合君格做事拉实耍描截述缠要弓点不合格事实描述要点力求具体：如事情发生在何地、何时、何人(写职务)执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。不合格问题的性质要直接点明：如未经上岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识；没有书面的操作程序造成质量波动等(只写客观事实,不作任何评价和分析)。违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切：如判得不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。不洋合仅格骡事叉实汽描膜述盗要爷点不合格事实描述要点使用本地术语：行业中对其某种活动、文件等有其自己的名称，应使用这些名称。可追溯的：审核后一段时间，有些人得返回去纠正不符合项。有助益的：在此某些小心是必要的，但陈述中应指出需要把什么搞清楚，方向应包括长期的解决方案。不刑符观合承报历告受审部门Where审核员Who审核时间When审核地点Where不符合事实：5W1H具体展开审核员：受审方：不符合判定Why违背ISO14001\OHSAS18001，要素号：违背相关文件名称编号版本/状态  ⁘严重不符合⁘轻微不符合原因分析分析人/日期：纠正措施制定人/日期：预计完成日期：效果验证验证人/日期：不刑合秀格裁报忍告—范肥例事牺实咱描楼述：X挣X公烫司焰的声机辨械油加分工禁车聋间宝半帐年规内振连追续纲发隆生栽三灭起架类随似置的首质脆量醉问斗题荷，沾即曾加滥工虹完幕的被齿贿轮张箱鼠内违有利切朋屑合以钳及惰工息件胸未旨倒反角鞭，谊锐品边妈切培伤侦工嫌人尾手爹指线等扔；匹每蜂次肌都郑采士取走扣稼奖声金娇及桃教蛇育岔的称办闪法须，闯未殿能撤收酷到估避塑免柏再碧发刊生缠的舞效留果攻。原甜因弄分涝析妈：箱堵体纤加腊工技后芹缺待少穗一畅道糖检探验们工勺序勤，以检嫌查驱内汉部品清不洁。锐考边威倒企角西未阳纳忆入适设涝计抽图他纸稍及菠工花艺侵文遵件桂。工只时她定是额舍偏谨紧虎，窄工览人财为郑追密求遗定骡额门而怒放悄松拔质留量耍。纠腾正娘措讨施潜计法划：检锐验梯规把程这中惰增颂加安检拨查谣工仇件兄内壮部写清嘉洁匠的瞧检喂验鹅工炉序轮；设弯计切图已纸化一艇律恳注规明至需众倒抢角讲的杯地贸方某；工赠艺坦文熄件挑中朱增袭加其倒网角聋的限工赏序邮；人急事织科撞研诵究删箱浑体压加疑工欲及谦其它他疫零孟件神加乓工张工杏序业定毙额晒是录否乡丰过地紧造，狱是杰否罚需肤调工整谨。以菌上愁各辟项咐措仿施柄均活在骨一讽个虎月乎内邪（9月3闭0日橡前忘）毕完漠成饺。不械合旧格贫报导告危实资例纠阁正祸措愤施败验曾证愉结阴果检振验丘科毅已伯在绞检屿验斧规剂程初中渗增姻加承检披查断加停工叔后北清寸洁贱度献的励工兴序际，暂已缓于9月1悟2日领完肚成泼。紫在弟成伐品膝库炭抽驼查2元0件艇齿貌轮隆箱巴均疑未早发传现吼箱鸟体颂内扰有赚残半留谦切糟屑兰。设业计薯科矿已少全款面掏检彩查众各自产离品平零止件输图霞纸展，颤如攻发旦现匹未辅注奋明匪锐趣边悲倒款角线之讽处妹，怕均迈增魔加1受X剥4固5似°或1融.笔5谈X坑4锁5快°倒吧角名的疲字锄样贯，域此牺工负作肠已屈于9月2得5日恒前碍完吵成幸。究在饰设喇计转科谣抽内查5份协零纳件释图矛，披发买现衰锐估边朱处摘均妈已伸注斥明榆倒暮角教要很求席。工纲艺助科害已五全栽面垫检蚕查击工镇艺杀，获在惜机迫械高加圾工墓工取艺汗卡锐中船增叨加生倒撕角嘱工分序速，抄此热工笛作令已艳于9月2颜6日迟完董成堵。咏现野场增抽祥查1董0个叔工苦件功，订原孕锐剧边虏处陷均捞已禽做许成证倒高角将。人泽事鸭科画研蔑究吼后沸认耀为灿工屯时葛定院额彻不庄算淋太难紧没，屑无巾调撞整跟的多必熟要御。不祝符彩合捷报垦告受审部门动力工程部审核员刘庸、和砷审核时间2003年6月8日审核地点锅炉房不符合事实：审核员在锅炉房审核时发现，锅炉房所提供的“环境因素一览表”中缺少固体废弃物煤渣这一环境因素，其登记时间为2003年3月25日，编号为ER—008审核员：刘庸受审方：纪小岚不符合判定违背ISO14001\OHSAS18001，要素号：4.3.1违背相关文件名称编号版本/状态

⁘严重不符合

■轻微不符合原因分析分析人/日期：纠正措施制定人/日期：预计完成日期：效果验证验证人/日期：不绳符炉合桨报罢告疫中“该猛写”与“不瓦该美写”该写不该写1、与时间有关的要写1、涉及人名不要写2、与数量有关的要写2、自己的习惯用语不要写3、与记录有关的要写3、省略语不要写4、与文件有关的要写4、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写5、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写不舰合桐格屿报娘告—掉—哗c糠a项s漠e煤s点t寸u细d涛y请汪对潮下樱不邮合倦格滑事版实梦进足行原仗因童分饰析、笔编貌写纠叶正扫措低施惰计捡划、衫和纠越正分措搁施残验勤证监结糕果。不狮合蚕格涝报事告(物铺控钟中释心)浩.窑d正o忘c审钩核悉组卧会次议在溜当跑天祝审卡核丘工忍作牢完膏成守后伟召润开城；时赔间兴一统小迅时则左粱右管为击宜爹；仅岸审砌核壤组铲成瘦员酱参祥加仗；讨戒论劈燕并占确躲定初审遵核调中眨有晓争肯议恩的摸事洋项买；整布理迁审秒核愿结禽果资；确蛮定伏当旅天洋的压不灰合揉格样报颠告萝。末焰次桂会刷议目翠的需：向禽受检审看核丛部环门匠介懂绍窝审亩核辱总砖体赔情闸况逝；提梳出夹后轨续令的苹工絮作乱要观求勤；结很束伯现嗽场助审悟核革。要茄求拐：准跨时耕开延始穗、吧结餐束鲁，独以饿不渣超油过钻一致小寄时乏为播宜挪；由驾审路核管组逆长航支债持潜会鹿议蚕。参爬加米人便员趟：与燃首踢次爸会盒议制一防致扁。末珠次穴会费议—楚—内用容会银议拳开蓄始：终与秧会岗者认签怀到炼，任审阿核忽组糖长腿致井谢纸受布审渐核庭部授门续在低审男核缺期屠间上的衫配艺合扮；强湿调瓦审布核笔的握局驶限喜性：昆审料核柴时净抽扇样克进臣行沃的猜，来存埋在滩一氧定存风坝险仪；宣浆读油不股合粉格团报仍告：流说得明包不节合循格泰报智告暑的启数贴量甘、走分蜡类握，程并财按魂重版要施程翅度率依借次夏宣蹄读销不线合低格沙报舰告拜；宣猪布垦审羞核毙结贡论：形就导受篇审企核游部构门太在给确担保尘整殃个率组嫌织建的恰管六理堵体勿系难的欺有靠效耽运尝行讯，节实额现蛇总留的乎目轧标饭方鸟面润提僵出兴审民核绞结大论毅。语结匙论蹈应其全枯面渗总烛结搅体至系尖工稻作违的符优忠缺萄点丧。提队出溪纠述正征措纵施颂要老求：摸提牧出请采葡取宽纠松正愿措弯施奇的佣要问求绣，扰提报出细受摊审注核闯部啄门冷纠寄正挤措独施极计谊划基的屠答涨复久时塘间璃，批完弃成疯纠馋正妙措庙施扫的桑时仍限昏，发验散证允纠秋正图措捉施昼的屋方咐法味。会辉议作结校束：壁向崇受抢审余核刻部衡门验表信示角感景谢纤，款受切审质核粘部折门丧主还管订对掀改祸进春的雷承镇诺睬，略必绣要仅时狂邀扰请魂最乎高糊管密理纱者籍或鸡管虚理哈者庄代渐表底讲喇话额。审鹿核艺报品告内部审核报告审核报告的编制审核报告的分发与存档审活核望报墙告—崇—内拨容审遥核授日跪期习；审自核译的兵目愈的隔和猛范录围纽奉；受壤审取核悄的遵部锅门技；实壁施厚审咱核耗所淡依牢据壳的互文纠件度、学标畏准滔；审哑核农组拦成悠员叼姓炸名须；受苏审洁核幻玉部尼门许的谱主漏要咸参础与蚊者励姓免名须与丢职叙务寨；所史有夸不期合吐格本报境告烤及蜓不合合经格举项守分从布获；管剃理买体挑系款运曲行助有脚效龟性协的蹲结孩论锋性资意鞭见炸；审可核蒸报奔告工分醋发浮清惠单盼。审虑核识报冲告审核目的审核范围审核准则审核日期审核组成员审核情况综述①审核计划实施情况②不符合分布情况以及严重程度③对不符合整改要求④对受审部门的期望或要求审核结论对体系的符合性和有效性作出整体评价附录分发范围部门签收部门签收部门签收部门签收审袜核谅报美告—思—范余例内部管理体系审核报告编号：受控状态：发放编号：拟制人：xxx日期：2001年4月20日批准人：xxx日期：2001年4月20日xxx有限公司审核目的：本公司管理手册、程序文件已颁布3个月，为检验公司的管理体系是否运行正常，是否已具备申请ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP认证的条件，特安排本次内部管理体系审核，以期达到促进管理体系文件的有效执行，改进和完善管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。审核范围：管理体系所涉及的全部要求及所有相关部门。审核依据：

1.ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP；

2.公司管理手册、相关法律法规；

3.公司程序文件；

4.其他相关的技术文件等。内部审核主要参加人员：总经理；管理者代表；各部门主管；各相关部门陪同人员。审企核治报哑告—咳—范姨例内慌审面报批告—跃—范绒例内部审核综述本次审核是公司按照ISO9000／ISO14001／OHSAS18001/HACCP系列标准要求建立管理体系后的第一次内部审核，也是在公司的手册及程序文件颁布三个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的8个部门进行了为期2天的检查。本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告33项，其中文件和资料控制要求中发现的问题较多（共6项），反映出在文件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，管理难度较大。品管部由于涉及到管理体系要求较多，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门的工作力量，减少不合格的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中。设计要求是本公司管理体系没选择的要求，也未列入本次审核中。综上所述，本公司的管理体系已进入正常运行状态，若本次审核发出的不合格报告能按规定的时间在20天内纠正完毕，可以在40天后申请ISO9001:／ISO14001／OHSAS18001/HACCP的正式认证。不拐合壤格丽项仗分惜布—浊—范粮例质祝量雕管旦理蔽体衬系捆内哪部瓶审篇核毅报诊告(主1邮1稻.铃0栋6却.育1皇4闷)枯.就d误o讯c不合格项分布奥求编号品管部营销部采购部生产部人事部管理代表总经理储运部合计4.2.34.2.41111115.15.25.35.45.55.6……合计纠闹正寸措咏施割的礼跟锯踪纠正措施的跟踪纠正措施要求的提出纠正措施的实施纠正措施的验证纠孤正叔措践施否要沉求顷的衣提袖出审袜核亡组腊在加现命场魄审佛核叮中惊发腐现字不议合税格诊项舒时岸，因除加要浸求闭受色审拣核元部蜻门蓝主史管壶确暂认绩不督合纠格雕事卧实卫外隆，述还蹄要芒求辟他衫们蔽调根查升分箩析验造棵成排不稀合院格栗的袖原依因智，绸有踢的非放糠矢滥地针提尿出尚纠显正拐措置施集计坏划趁，喇其恒中骨包胀括无完驰成坚纠余正逗措这施乐的吨期北限闸。如蜂果扣受肿审务核末方庆坚孕持胜不指同台意欠对惑不培合痰格南的舅判副定称，妈也疾不霉肯肯提束出乖纠码正里措电施扒，壤则欢争单执竞应饲提窃交恼管挽理垃者彼代因表骡仲委裁叛。内勺审黄员努可躬以披提嫂出拥纠尸正粒措瓣施菊的熟方主向效，似但扫不径能顿代殊替币责类任向部岩门惜制搅定奥纠丸正五措观施望。责电任流部客门良提镜出榆的排纠药正守措用施尼计恨划尊应名得隐到酿审素核行员弓的秘认脏可治，肠必重要追时蒜还雀要絮经衰过捞管涛理唤者射代嫁表贷的岸批典准竹。纠拖正婚措欠施社的疯实赔施责逃任按单狐位逝按啦纠黄正木措蓬施骗计讯划扮实涝施狂纠巧正脉措较施随。纠术正支措春施祥实桶施习过希程盈中璃如跑发超生川问拖题染不辅能世按恶期渠完晚成捕时摇，坐责堤任剩部枪门耻向消管森理余代吩表怪说硬明颠原杆因上，渔申腰请体延小长读期粘限评。饶管柄理冶代胞表扰批巨准合后熄应两通些知饥品孝管敢部幅门私修息改直措吉施制计咳划究。如滚在足实杠施明过男程扬中法涉蚕及汉到荡几皱个垂部冷门朱，屋发冰生弦争匠议柔并饰难仁以红解淘决丸时访，很应旬提淡请摄管饶理弹代责表集协恋调吗仲梳裁楚。纠应正全措颤施粪实吉施恢情气况再应效保皮存挪有阴关旅记避录绿。纠热正踩措然施轿的火验烫证审堂核票员卫应嘉对显纠舒正超措票施慌完凳成锡情狐况杨进浅行捐验葛证务。守验略证衡的白内溜容疤包帆括柱：计蛙划产是碎否药按纺规运定罗的撕日驶期犁完障成坐；计坝划娇中泽的赞各巴项举措液施激是疤否辉都稳已梳完鞋成植；完另成孝后价的贷效完果岗如叛何滤？撒即圆是究否益还报有呀类谨不锋合挎格据项输发版生舅？实始施戒情耗况配是馋否恭有依记年录汗可布查阶，北记室录赖是处否前按鞭规晌定撑编背号蚕并彼妥卧为慰保洽存鸽。纠殊正户措汇施某的栽验跑证如容引予起桶文谦件若修睁改陈，体是事否厕通幕知牌了纸文红件鸡控缝制具部均门纹按业规押定否办晚理斧了头修记改湖批航准摩和破发评放放手赴续杂并坝加爬以贤记专录彻？些该跌文许件克是柏否政已都坚把持赏执矩行魔？如那果祖某畅些左效章果视要宁更依长坝时松间尊才室能势体描现我，舍可判留湖作羽问粱题施待勾下静一哗次乔审芦核炼时窜再箭查直。审虑核膛员最验铺证大并浩认伯为彻措阔施澡计蒙划藏已买完焰成捐后递，脱不控合贩格话报孩告脏一榴栏钻中毫签笔字肆。议这予项哈不害合串格米项争宣勾布笋结棒案攀。本毯小绿节羽思拆考叨题1棒.管朋理鞭体姐系仆审胶核虚一视般加包锄括离哪俩几戒个燥步周骤大？历最歼关定键叫的渡是副哪忽个饮步筐骤煮？2昂.内驶部政审夕核赏准页备寻阶粥段世一末般欲要胶做顶哪胁些抓工扣作吊？3买.编歼制词审脏核流实岁施厚计者划报时茫注脂意陆什肆么定？准审重核颗实挂施雄计滨划丽应白包河括仍哪王些绪