知识产权管理体系内部审核检查表(知识产权部)

知识产权管理体系内部审核检查表(知识产权部)受审序号1核部门标准条款责—知识产权方针职责—策划—知识产权管理体系策划知识产权部被审核人员审核内容体系进行策划，满足知识产权方针的动得到有效运行和控制；c)知识产权管理体系得到持续改进。最高管理者应针对企业内部有关职能XXX内审员C+D审核日期审核方法审核记录有制定知识产权方针IPM.4随机抽取员工查问是否了解和知道企业知□09-管理评审计划、10-管理评审报告----□63-企业相关方及其知识产权需求调查2017年11月份已调查表□45-体系运行问题采集表----有无了解企业相关方在知识产权方面的需员工、管理层、行业协会等；相关方的知识定任务目标；企业内部的体系运行问题采集控制过程是否清晰？(相关控制程序是否完□09-管理评审计划□10-管理评审报告企业知识产权管理体系持续改进的重要环节管理评审是否召开？是否由总经理主持？准备工作是否充分？评审结论是否结合企业的经营战略？定√√△√△√△△√受审序号核受审序号标准条款职责—策划—知识产权目标职责—策划—法律和其他要求职责—职沟通—机构知识产权部被审核人员审核内容和层次，建立并保持知识产权目标，对持续改进的承诺。最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：a)识别和获取适用的法律和其他要求，b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。a)制定企业知识产权发展规划；b)建立知识产权管理绩效评价体系；c)参与监督和考核其他相关管理机构；XXX内审员审核方法是否有形成文件的知识产权目标？是否经□07-年度知识产权目标分解□46-年度知识产权目标考核记录目标是否分解到有关职能部门和作业层面？(各个参与部门应有自己的目标，并且可测量考核和递增改进预期)是否经最高管□法律法规和其他要求控制程序□47-知识产权信息收集渠道列表□02-文件发放回收登记表们是否更新以及获取更新的渠道是否满足程序文件的规定，是否及时下发通知相关部□《知识产权工作规划》查看企业有无知识产权工作的年度发展规□《知识产权管理绩效考核办法》查看有无开展知识产权绩效评价体系建设和实施情况。□85-体系运行情况考核评价表□46-年度知识产权目标考核记录□45-体系运行问题经验采集表□86-绩效考核奖惩表审核日期D审核日期D审核记录定审核记录有建立《47-知识产权信息收集渠道列表》法律法规有收集，并传达给员工》有制定《知识产权管理绩效考核办法》△有无获取的工作计划有无获取的工作计划(计划包含获取的方式作计划表》受审核部门序号标准条款6.2资源管理—基础6.4资源管理—信息理—获取知识产权部被审核人员审核内容d)负责企业知识产权的日常管理工作；其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。a)软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b场所。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；b)对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；c)在对外信息发布之前进行相应审批；d)有条件的企业可建立知识产权信息应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途XXX内审员C+D审核日期2019年7月23日审核方法审核记录判定□41-各部门知识产权工作职责有制定<各部门知识产权工作职责>√□72-知识产权管理软硬件设备清单有统计知识产权部使用的〈72-知识产权查看企业已经购买或拥有的知识产权软硬管理软硬件设备清单〉件清单，抽查其中几样软硬件产品的的使用□知识产权信息资源控制程序有制定□47-知识产权信息收集渠道列表有建立《知识产权信息收集渠道列表》并了解企业获取信息资源的渠道来源。查看有无定期收集登记并下载所属行业领有收集所属领域的知识产权信息，□49-知识产权信息分析报告有对信息进行分类筛选和分析，并传达查看有无对收集的信息进行筛选和分析，形给相关人员成报告，并邮件发布给相关部门利用。△□50-对外信息发布审查报告---△刊物发布信息的审查记录△□知识产权获取控制程序查看有□知识产权获取控制程序查看有无知识产权获取的程序文件□51-知识产权获取工作计划表有制定2019年度《51-知识产权获取工受审序号核部门标准条款知识产权部被审核人员审核内容b)在获取知识产权前进行必要的检索c)保持知识产权获取记录；d)保障发明创造人员的署名权。XXX内审员审核方法和途径)，指标是否与目标分解匹配？□18-知识产权检索报告---检索报告可以自检也可是代理机构提供D审核日期审核记录定△□19-□19-知识产权申请审批表-技术交底书□20-知识产权管理台账有制定《有制定《20-知识产权管理台账》，管理√抽查几个知识产权获取的全过程记录，查看专利和商标等信息获取前是否进行必要的检索和分析，查看受理通知书、缴费通知书等过程记录的管理是否有效，查看以上案例中有关发明人有没有9理—维护管理—运许可和转让应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；b)知识产权评估；c)知识产权权属变更；d)知识产权权属放弃；e)有条件的企业可对知识产权进行分级管理。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对企业的贡献；□知识产权维护控制程序查看企业有无知识产权维护程序文件□20-知识产权管理台账有制定〈知识产权维护控制程序〉查看日常维护档案记录；现场分类保管情况；上网检索验证是否都已登记□26-知识产权有效性评估报告□25-知识产权变更、放弃申报审批表对知识产权进行评估暂无变更或放弃知识产权□20-知识产权管理台账---□知识产权实施、许可和转让控制程序有制定〈知识产权实施、许可和转让控查看企业有无知识产权实施、许可和转让控制程序〉制程序□知识产权奖罚制度有制定〈知识产权奖罚制度〉□53-知识产权实施监控记录有制定〈53-知识产权实施监控记录〉，监控知识产权的实施□54-发明创造奖申请表---√△○△△√√√△受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员C+D审核日期2019年7月23日序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定□55-发明创造奖评分表---△管理—运用—投融资管理—运用—企业管理—运用—标准化别制定调查方案，并进行评估。投资融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行a)企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。a)参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并作出许可承诺b)牵头制定标准时，应组织制定标准工抽查实施、许可转让案例相关记录和证据，有无促进实施的文件规定。△△评估表查看有无事前调查方案△□57-知识产权尽职调查表暂无投融资活动---△△查看企业有无投融资行为；查看已开展的投△融资活动正式签约前有无开展相应的知识产权尽职调查、风险价值评估□28-输出国(地区)法律法规状况报告---则针对相应案例，有无对目的地知识产权法律、政策及执行情况进行风险分析暂无企业重组---△△□暂无企业重组---△△△查看企业有无开展合并或并购业务；查看已△开展的业务正式签约前有无开展相应的知识产权尽职调查、风险价值评估□57-知识产权尽职调查表---暂无参加标准化工作。---△△△暂无参加标准化工作。---△△△□74-必要专利信息披露表□75-必要专利实施许可声明表查看企业有无开展任何知识产权标准化工化组织△△受审序号核部门标准条款知识产权部被审核人员审核内容作组的知识产权政策和工作程序。XXX内审员审核方法根据企业参与的标准化组织类型，查看其有无按照标准条款要求开展相应活动，并评价D审核日期审核记录定△管理—运用—联盟及相关组织管理—保护—风险了解其知识产权政策，并进行评估；b)组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：备及软件侵犯他人知识产权的风险；b)定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案；产权政策评估》暂无参加联盟及相关组织活动---查看企业有无参与任何知识产权联盟或组织□《联盟知识产权政策》再根据相应的条款要求查看企业的参与过程是否满足本条款的要求。□知识产权风险管理控制程序□知识产权应急方案有制定〈知识产权风险管理控制程序〉有制定〈知识产权应急方案〉查看企业有无知识产权风险控制程序文件犯他人知识进行调查案同审查表；抽查重点岗位人员电脑里的应用软件正版证明材料□27-2知识产权纠纷记录台账7-4侵权反馈表□36-知识产权风险评估报告询问企业在售产品，并查看是否对所有产品有定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，并登记在〈27-2知识产权纠纷有定期对〈36-知识产权风险评估报告〉进行监控，并进行知识产权风险识别和评△△△√√√√√√受审核部门受审核部门序号标准条款C+D审核日期审核记录定△XXX审核方法审核内容审核方法c)有条件的企业可将知识产权纳入企/业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制管理—保护—争议□知识产权法律纠纷处理控制程序□知识产权应急方案有制定〈知识产权法律纠纷处理控制程有制定〈知识产权应急方案〉√查看企业有无知识产权争议处理控制程序文件，了解企业对争议的处理方式和途径。△□27-1△□27-1知识产权纠纷记录台账7-4侵权反馈表查看市场部提交的监控记录□58-被侵权法律纠纷评估报告□59-被控侵权法律纠纷评估报告无侵权情况无争议处理情况，适时运用行政和司法途径保护△△△△企业几个知识产权争议案件是否开展相应讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。□《30-□《30-合同知识产权审查表》查看企业的合同管理□《30-合同知识产权审查表》理—合同△权条款进行审查；并抽查至少三类合同(知识产权服务合同、合作开发合同以及采购合同)并抽查至少三类合同(知识产权服务合同、合作开发合同以及采购合同)，查看这些合同的知识产权条款的审查记录(合同知识产采购合同(权属规定、许可使用范围、侵权责任承担)；□《30-合同知识产权审查表》---暂无此活动查看委托或合作开发(知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用)；侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产