第二章-国际法的主体课件

国际法

本科课程黄瑶教授2010年春季学期

AllRightsReserved©2010第二章国际法的主体

subjectsofinternationallaw案例及事件国际法主体的概念和类型国家的概念和种类国家的基本权利和义务国家承认和政府承认国家继承和政府继承科索沃“独立”事件

2008年2月，曾是塞尔维亚的一个自治省的科索沃单方面宣布独立。不久，一些国家就承认科索沃为独立国家，但另有一些国家表示不承认它为独立国家。目前，科索沃是否真正取得了国家地位，仍备受争议。同年10月，在塞尔维亚的动议下，联大通过决议，请求ICJ对“科索沃临时自治机构单方面宣布独立是否符合国际法”这一问题提供咨询意见。问：（国际）承认在新国家产生的场合具有什么作用？即承认与国际法上的国家标准的关系怎样？案例：光华寮案GuanghuaDormitoryCase“光华寮”是一栋位于日本京都市的5层公寓。它由台湾当局于1961年以“中华民国”名义在日本进行了房产登记。1967年台湾“驻日大使”向京都地方法院起诉，要求爱国华侨和学生搬走。1972年中日建交。

1977年，京都地方法院以日本已承认了中国新政府和光华寮属于中国国有财产为由判台湾当局败诉，但原告上诉。1982年，大阪高等法院驳回初审判决，发回地方法院重审。光华寮案（续）1986年，京都地方法院将光华寮改判为台湾当局所有，被告上诉。1987年大阪高等法院二审判决，维持原判，承认台湾当局的所有权，下令占据该宿舍的学生退出，但他们不服遂上诉日本最高法院。问：如何评论日本大阪高等法院的判决?该判决是否符合国际法？为什么？

第一节国际法主体的概念和类型一、国际法主体的概念

它又称“国际法律人格者”internationallegalperson或简称“国际人格者”internationalperson，指能直接享受国际法权利和承担国际法义务，有能力独立参加国际法律关系的实体。主体的条件：有国际法律行为能力；有直接享受国际法上权利的能力；有提起国际求偿的能力：国际法院1949年的赔偿案。二、国际法主体的类型

1国家state的特性决定了它是国际法的完全主体，国家是基本的国际法主体2国际组织。政府间国际组织(Inter-governmentalOrganizations,IGO)，非政府国际组织(Int.Non-governmentalOrganizations,NGO或INGO)：“彩虹勇士”号事件。IGO在一定范围内有国际法主体资格，一种有限的和派生的国际法主体。二、国际法主体的类型（续）3其他非国家实体1）争取独立的民族，又称民族解放运动组织nationalliberationmovement，指在摆脱殖民统治而斗争的过程中，已经实际上控制了一定的地域，并且有一定的政治组织或机构作为其在国际上的代表的实体。人民自决原则，有限的国际法主体。2）内战中的交战团体belligerentparty，部分国际法主体。二、国际法主体的类型（续）4．个人（法人）的国际法主体问题：争议个人的行为能力尤其是在国际机构的请愿或申诉能力的事例或实践：美洲人权公约：可直接向美洲人权委员会申诉；非洲人权与民族权宪章：个人申诉权；调解与仲裁国际中心ICSID；美国－伊朗求偿法庭；北美自由贸易协定；国际行政法庭；国际海洋法庭海底（争端）分庭；欧洲人权法院；个人国际刑事责任等。但目前个人还未有国际机构的广泛和任意的申诉权第二节国家的概念和种类

一、国际法上国家的构成要素四要素：人口population、领土territory、政府government、主权sovereignty。蒙得维的亚公约：居民、领土、政府、与他国交往的能力。问题：台湾、梵蒂冈Vatican是否国际法意义上的国家？二、国家的种类

1．单一制国家和复合制国家复合国：1）联邦federation：有统一的宪法、统一的最高权力机关和最高行政机关、统一的联邦国籍。联邦政府与其各成员单位之间的权限范围由宪法划定。2）邦联confederation：邦联本身不是国际法主体，各成员国都是国际法主体。特殊国家集合体：英联邦BritishCommonwealthofNations和法兰西共同体二、国家的种类（续）2．中立国：分为永久中立国和一般的中立（暂时的中立），后者是国家的政策。永久中立国permanentneutralizedstate：是一种国际法制度，根据相关国际协定来确立的。如瑞士（2002年才加入联合国），奥地利，土库曼斯坦。第三节国家的基本权利和义务

一、国家的基本权利

它是指由国家主权直接派生出来的国家所固有的权利。当然享有的根本性权利，不可剥夺和不可侵犯。各国基本权利上没有差别，但各国的派生权利不同。根据权利与义务统一的原理，一国享有基本权利的同时，也负有尊重别国基本权利的义务。国家的基本义务实际上与国际法基本原则密切相关，两者的内容有不少重叠。1.独立权rightofindependence它指国家按照自己的意志处理本国事务而不受他国干涉的权利。独立自主和不受干涉是独立权的两个特征。国家的独立权是不干涉内政原则的基础。独立权的内容从政治上的独立扩大到还包括国家在经济上的独立。独立权实质上是主权，详见国家主权原则。2.平等权（rightofequality）国家平等是指国家在国际法面前的平等。平等权的表现：国际会议上和国际组织中同等的代表权和投票权；使用本国文字的权利，缔约时轮换制；外交礼仪上平等的尊荣；国家在外国享有司法豁免权；侨民的平等待遇。平等权的例外：特惠条约；联合国常任理事国；国际经济组织的投票权。将平等和互利结合起来。3.自卫权rightofself-defence它指国家为了保卫自己的生存和独立而具有的权利。广义的自卫权（又称“自保权”rightofself-preservation）包括国防权和狭义的自卫权。1.国防权：国家有权发展武器装备措施，但若承担了有关军备控制的国际义务，则限制了该国这方面的主权。2.狭义的自卫权：指一国使用武力反抗外来非法攻击而保护自己的权利，它是国家的固有权利，自卫便成为各国唯一的可以单方面诉诸武力的合法行为。3.自卫权rightofself-defence它指国家为了保卫自己的生存和独立而具有的权利。广义的自卫权（又称“自保权”rightofself-preservation）包括国防权和狭义的自卫权。1.国防权：国家有权发展武器装备措施，但若承担了有关军备控制的国际义务，则限制了该国这方面的主权。2.狭义的自卫权：指一国使用武力反抗外来非法攻击而保护自己的权利，它是国家的固有权利，自卫便成为各国唯一的可以单方面诉诸武力的合法行为。3.自卫权（续）：联合国宪章第51条自卫权合法行使的限定条件：1）遭受他国武力攻击；2）武力限度须遵守必要性和相称性（成比例性）原则：1986年尼加拉瓜案（尼诉美)。对迫在眉睫的武力攻击实行先发制人的打击：有争议。

2003年的伊拉克战争与自卫权问题。4.管辖权（见下一章）二、国家的基本义务国家基本义务集中体现在联合国宪章第2条。1.禁止使用武力原则principleofprohibitionofuseofforce,不使用武力原则principleofnon-useofforce国际法上的使用武力从合法到非法的历史是一个渐进过程，从20世纪之前的自由从事战争开始，历经了海牙公约对战争权的某些限制、国联盟约对战争的部分禁止，到巴黎公约对战争的全部禁止，直至联合国宪章的普遍禁止使用武力几个阶段.1.不使用武力原则（续）联合国宪章将武力使用保留给安理会。自宪章生效以来，在国际社会中涉及使用武力的合法性问题，总是依据《宪章》第2（4）条及其相关条款来确定。1）该原则保护的对象是国家的领土完整和政治独立以及联合国的宗旨。2）该原则禁止的对象是使用武力或武力威胁以及以与联合国宗旨不符的任何其他方法侵害他国。3）该原则的适用范围局限于“国际关系”，这与宪章规定的不干涉内政原则相适应。1.不使用武力原则（续）该原则的地位：国际习惯法，强行法规则.该原则的例外：联合国安理会所采取的或授权采取的执行行动；国家自卫权的行使；民族解放运动。人道主义干涉问题。特征：存有普遍违反基本人权的行为；干涉出于人道主义目的；干涉是以武力或武力威胁方式进行；未得到被干涉国的同意或应其要求。它不同于人道主义援助。1.不使用武力原则（续）伊拉克战争：自卫说、授权说、反恐说、解放说.相关问题一：人民自决问题。相关问题二：使、领馆被炸问题。使领馆是本国的拟制(fiction）领土，使领馆在驻在国领土上。2．不干涉内政原则指国家在相互交往中不得以任何理由或方式，直接或间接地干涉在本质上属于任何国家国内管辖的事务，也不得以任何手段强迫他国接受自己的意志、社会制度和意识形态。联合国宪章第2(7)条：…但联合国依据《联合国宪章》第七章所采取的维护国际和平与安全的执行办法除外.（1）干涉的概念(intervention)：指一个国家或国家集团对另一个国家的对内对外事务的强行的forcible或专断的dictatorial干预，此干预旨在对该国强加某种行为或后果.2．不干涉内政原则（续）（2）内政的概念：内政或国内管辖事项mattersofdomesticjurisdiction，一般是指国家不受国际法约束而能独立自主地处理的对内对外事务。“内政”迄今在国际法上还没有一个统一的定义。随着国际合作不断向纵深发展，国际法的调整范围日益扩大，国家“保留领域”reserveddomain呈现出逐渐缩小之势。2．不干涉内政原则（续）干涉的形式主要有三：武装干涉、经济干涉和外交干涉等。（3）涉及不干涉原则的若干实践问题

国际法认可的合法理由：基于条约的干涉.①保护在国外国民的（武装）干涉问题/护侨②应邀请的（武装）干涉第四节国家承认和政府承认一、国际法上承认的概念

recognitionininternationallaw指国际法主体接受某种情势在国际法上的存在，并确认这一存在所产生的政治和法律后果。国家的承认，政府承认，其他实体的承认（

民族的承认,交战团体的承认,叛乱团体的承认）二、国家承认1．发生的情形：新国家的产生，包括：1）合并；2）既存国家的一部分发生分离：从国际法看，部分领土没有独立的权力，还需要联邦政府和其他省/州的同意。3）原来的国家分裂或解体；4）殖民地独立成为新国家。2．承认的时机：新国家具备国家的四要素就有承认的条件。但过早/过急承认。对违反国际法的行为国家有不承认义务：不承认主义non-recognition，史汀生主义3．承认的性质和作用1）构成说constitutivetheory：新国家只有经过既存国家的承认才能成为国际法主体，承认有创造国际法主体的作用。承认可提供有关实体已具备国家资格的强有力证据，承认与国家资格的标准间有密切关系。2）宣告说declaratorytheory：承认只是宣告新国家已成立这一事实，国家的成立及其国际法主体资格的取得不决定于他国的承认。4．承认的方式

明示承认expressrecognition和默示承认impliedrecognition。法律上的承认dejurerecognition：正式承认，一种完全的、永久的承认，它不可撤销。国家承认一般都是法律上的承认。事实上的承认defactorecognition：非正式承认，有暂时的和不稳定的性质，可能被撤销或收回。5．国家承认产生的效果

1）有溯及既往的效果。2）承认国法院可适用被承认国的法律3）承认被承认国的外交代表和被承认国及其国家财产的司法豁免权，承认被承认国取得在承认国法院进行诉讼的权利。三、政府承认

它只适用于一国新政府通过革命或其他不合宪法的手段取代旧政府的场合。国家没有承认的义务1）政府承认的条件是有效控制effectivecontrol原则。事实主义。2）正统主义（法统主义）：强调政府起源的合法性等；威尔逊主义WilsonDoctrine。3）艾斯特拉达主义EstradaDoctrine：只继续保持或不保持与外国政府的外交关系而不用承认形式对中华人民共和国政府的承认：政府承认三、政府承认（续）政府承认引起一定的法律效果，其与国家承认的法律效果相类似。承认和建交不同。对政府的法律承认可撤销，一国新政府一旦获承认，对该国原政府的承认就自动终止和撤销，旧政府在承认国不再享有任何基于承认的权利，包括在承认国法院进行诉讼的权利。第五节国家继承和政府继承一、国家继承StateSuccession它因国家领土发生变更而引起相关权利义务从一个国际法主体向别国际法主体移转领土变更的情况：购买；战败国割地；国家合并；从一国中独立；殖民地独立。国家继承条件：1）合法性，属于国家继承对象的权利与义务须是符合国际法的权利与义务。2）国家继承的权利和义务必须与所涉领土有关联。一、国家继承（续）法律渊源：目前主要是国际习惯法；1978年《条约继承公约》，1983年《国家财产继承公约》。（一）条约的继承

1.全部继承。2.部分继承1）人身条约personaltreaties一般不继承。2）非人身条约non-personaltreaties，即可处置性条约dispositivetreaties，一般继承。边界条约应由继承国继承，即疆界不变更原则(principleofuti

possidetis，也译“保持占有原则”)（一）条约的继承（续）3．否定继承，即白板原则cleanslateprinciple：主张新独立国家不承担前国家任何条约义务，即否定继承。一般认为，人身条约不予继承，政治性条约一般不继承非人身条约（如有关领土边界）应予继承。但上述规则不排除有关国家达成协议或通过谈判解决条约继承问