《财政学》邓子基林致远第三版课件

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第1章导论1第1章导论2概要1.1财政学的概念1.2混合经济中的财政1.3财政学的研究方法2概要1.1财政学的概念3引例现实生活中的财政问题3引例41.1财政学的概念什么是经济学？私人欲望与公共欲望私人部门经济学与公共部门经济学财政与财政学41.1财政学的概念什么是经济学？5什么是经济学？财政学是经济学的一门分支学科经济学探讨如何用有限的资源来满足人类无穷的欲望。5什么是经济学？6私人欲望与公共欲望私人欲望指个人希望独自拥有、独自享用的欲望如：获得并享用食品、衣服等物品的欲望私人欲望一般经由市场机制达成公共欲望指能够与别人共同享用而不是独自享用的欲望如：道路与公园的使用、警力与国防的保护等欲望。公共欲望一般经由政府机制达成6私人欲望与公共欲望7私人部门经济学与公共部门经济学私人部门经济学(privatesectoreconomics)着重研究私人欲望如何借助市场途径达成；公共部门经济学(publicsectoreconomics)着重研究公共欲望如何借助预算和投票过程达成。7私人部门经济学与公共部门经济学8图1-1私人部门经济与公共部门经济8图1-1私人部门经济与公共部门经济9财政与财政学政府是实现公共欲望的当然“人选”公共部门的经济活动主要指政府的经济活动；政府从事经济活动，衍生出收入和支出问题；财政指政府的收支活动及其管理；财政学(publicfinance)研究政府收支活动及其对经济运行所产生的影响的经济学分支；也称为公共经济学(publiceconomics)或公共部门经济学9财政与财政学101.2混合经济中的财政什么是混合经济？纯粹私人部门经济的运行混合经济中的财政101.2混合经济中的财政什么是混合经济？11什么是混合经济？由私人部门经济和公共部门经济共同组成；由市场机制和政府机制共同作用。11什么是混合经济？12纯粹私人部门经济的运行纯私人部门经济的特点两个主体：家庭和企业两个市场：产品市场和要素市场纯私人部门经济的运行商品运动过程(图中实线部分)货币运动过程(图中虚线部分)12纯粹私人部门经济的运行13图1-2纯粹私人部门经济的运行13图1-2纯粹私人部门经济的运行14混合经济中的财政混合经济的运行(图1-3)混合经济中的财政14混合经济中的财政15图1-3混合经济循环图生产投入产品和服务的销售产品和服务的购买资源

产品市场

要素市场

家

庭

企

业

政

府

支出收入收入支出收入支持和补贴税收、收费等税收、收费等政府服务政府服务产品和服务的购买支出补贴

资源支出

15图1-3混合经济循环图生产投入产品和服务的销售产品和161.3财政学的研究方法实证分析规范分析实证分析与规范分析的关系161.3财政学的研究方法实证分析17实证分析什么是实证分析实证分析(positiveanalysis)旨在描述各种经济因素的存在与经济运行的过程，并试图在各种经济变量或政策手段之间建立起联系。主要涉及事实判断，重在回答研究对象“是什么”、“会怎样”的问题。比如，2003年中央政府发行了多少国债？经济增长与物价水平之间的关系如何？开征利息税对居民的储蓄行为有什么影响？等等。17实证分析18实证分析(续)实证分析可分为理论分析和经验分析。理论分析(theoreticalanalysis)从某些假设前提出发，借助一系列的假说和推论，对经济变量关系进行简化描述或推导的定性分析。如考察劳动所得课税对工人劳动行为的影响产生两种效应：收入效应和替代效应；课税对劳动供给时间的实际影响，要看两种效应综合作用的结果；理论分析本身往往无法提供确定的结果18实证分析(续)19实证分析(续)经验分析(empiricalanalysis)指通过调查或实验取得实际资料而进行的定量分析；主要有三种方式：访谈、实验、经济计量分析；计量经济分析(econometricanalysis)是当前在经济学中最为流行的经验分析方法。19实证分析(续)20规范分析规范分析(normativeanalysis)是对经济行为或政策手段的后果加以优劣好坏评判的研究方法；它能够提出实现何种经济目标的政策建议；它基于基本的价值判断，并非客观的方法；较多受到人们的立场、感情、信念等因素的影响；如：电信资费是否偏高？对汽油消费是实行收费为好还是征税为好？增加国债发行是利还是弊？20规范分析21实证分析与规范分析的关系财政学的两大任务与研究方法之间的关系解释政策的经济影响——有赖于实证分析为政府决策提供指南——有赖于规范分析像“政府应该采取什么政策”的问题其分析和判断属于规范分析的范畴但问题的良好解决必须建立在实证分析的基础上例子：住房租金控制立法21实证分析与规范分析的关系22本章小结财政学，也称公共经济学或公共部门经济学，是研究政府收支活动及其对经济运行所产生的影响的经济学分支。它把经济社会划分为私人部门和公共部门，并以此为分析视角考察现实中的各种财政问题。现代经济一般是混合经济，财政在混合经济的运行中充当重要的角色。22本章小结财政学，也称公共经济学或公共部门经济学，是研究政23实证分析涉及事实判断，重在回答研究对象“是什么”、“会怎样”的问题。规范分析确认什么是有利的结果，或者应该采取什么行动来实现有利的结果。规范方法基于基本的价值判断。实证分析可以分为理论分析和经验分析，计量经济分析是当今最流行的经验分析方法。

23实证分析涉及事实判断，重在回答研究对象“是什么”、“会怎第2章

财政的目标与评价标准第2章

财政的目标与评价标准2.1效率经济活动的目的：增进社会福利评价社会福利的基本准则效率公平社会福利是效率与公平的函数效率问题：如何生产出尽可能多的能给社会成员带来最大满足的产品和服务；公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分配。2.1效率经济活动的目的：增进社会福利2.1.1效率效率的含义在经济学中，效率一般指帕累托效率帕累托效率（最优）（Paretoefficiency），指不可能通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。帕累托改善（改进）（Paretoimprovement），指可以通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。帕累托效率状态意味着所有的帕累托改善都不可能2.1.1效率效率的含义市场效率条件交换效率条件生产效率条件组合效率条件边际替代率、边际技术替代率、边际转换率各为什么含义？为什么帕雷托效率要求符合以上边际相等条件，请回顾《微观经济学》相应内容。市场效率条件交换效率条件

无差异曲线

描述能给消费者带来相同效用水平的不同产品组合

交换效率

无差异曲线

描述能给消费者带来相同效用水平的不同产品边际替代率（marginalrateofsubstitution，）。表示在效用水平不变下，增加一单位某种产品的消费可以代替的另一种产品的消费量。几何意义：无差异曲线上某点切线斜率的绝对值边际替代率（marginalrateofsubstit图1-2埃奇沃斯箱图：交换效率图1-2埃奇沃斯箱图：交换效率符合交换帕累托效率标准的条件任意两个人消费两种产品的边际替代率相等A和B两个人无差异曲线的切点连结而成的曲线称为交换契约曲线。该曲线上的任何一点都是交换的帕累托效率点。符合交换帕累托效率标准的条件等产量曲线

技术既定下，可以生产相同产品产量的两种要素的组合

生产效率等产量曲线

技术既定下，可以生产相同产品产量的两种要素的组合边际技术替代率（marginalrateoftechnicalsubstitution,MRTS)

—劳动的变化量

—对应于劳动的变化、产量不变条件下资本的变化量。

几何意义：等产量线上某点切线斜率的绝对值边际技术替代率应如何配置L和K，才能使F和C的产量最为理想？用埃奇沃斯框图（Edgeworthbox）来说明(图2-2)分析表明，当F和C的等产量曲线相切时，生产处于帕累托效率状态。应如何配置L和K，才能使F和C的产量最为理想？图2－2

埃奇沃斯框图：生产效率图2－2埃奇沃斯框图：生产效率生产符合帕累托效率的条件任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率相等如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑曲线连结起来，就形成一条生产契约曲线，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。生产符合帕累托效率的条件产品组合效率生产可能性曲线(或产品转换曲线)描述在现有资源和技术条件下，可能达到的最大生产能力；由生产契约曲线演变而来；产品组合效率生产可能性曲线(或产品转换曲线)图1－4生产可能性曲线图1－4生产可能性曲线边际转换率（marginalrateoftransformation，）在资源和技术既定下，多生产一单位F需要放弃C的产量。

基于机会成本的角度，边际转换率（marginalrateoftransfo产品组合效率在产出给定的条件下，能够最大限度满足社会的要求和愿望的产品组合。几何含义：消费者无差异曲线与生产可能性曲线的切点。产品组合效率产品组合效率产品组合效率实现产品组合效率的条件任意两种产品的边际转换率等于边际替代率实现产品组合效率的条件福利经济学第一定理

完全竞争市场能自动实现帕累托效率福利经济学第二定理仅考虑市场效率是不够的，社会福利的判断，牵涉到“公平”问题福利经济学第一定理完全竞争市场的条件1、大量的买者和卖者，每个单个的买者和卖者都是既定市场价格的接受者。2、产品是同质的3、资源是完全流动的4、信息是完全的完全竞争市场的条件1、大量的买者和卖者，每个单个的买者和卖者为什么完全竞争市场能满足帕雷托效率的三个条件？（1）、消费者最优选择的条件是在无差异曲线与预算线相切的点上，在这点上边际替代率MRSFC等于两种商品价格比PF/PC,而在完全竞争市场下，所有消费者都是F和C两种商品既定市场价格的接受者，所以有

（2）、生产者最优选择的条件是在等产量线与等成本线相切的点上，在这点上边际技术替代率等于两种要素价格比w/r

,而在完全竞争市场下，所有生产者都是L和K两种商品既定市场价格的接受者，所以有

为什么完全竞争市场能满足帕雷托效率的三个条件？（1）、消费者（3）、边际转换率可表示为两种商品F和C的边际成本之比即。而在完全竞争下，生产者利润最大化的产量决策都是在价格等于边际成本之处。即，因此就有＝

（3）、边际转换率可表示为两种商品F和C的边际成本之比即

公平的作用公平的作用

比较图中的点和点所代表的两种配置，点的配置就更好吗？

公平的作用公平的作用图2-9公平的作用图2-9公平的作用2.2公平仅考虑市场效率是不够的，社会福利的判断，牵涉到“公平”问题（福利经济学第二定理）但公平无一致的判断标准平均主义功利主义罗尔斯主义市场主导2.2公平仅考虑市场效率是不够的，社会福利的判断，牵涉到（1）功利主义（边沁）——并不等同于平均主义社会福利是社会成员个人效用的加总

表达式：政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福利思想实验（边际效用递减）一元钱对穷人的重要性高于富人→取走富人的一元钱所减少的效用低于穷人增加一元钱所增加的效用→收入再分配行动可提高社会福利。（1）功利主义（边沁）——并不等同于平均主义（2）罗尔斯标准社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人的效用；表达式：

W=Min(U1U2…Un)政策主张：采取收入再分配行动，使境况最差成员的效用最大化（2）罗尔斯标准从社会福利函数角度看公平效用可能性曲线与“社会无差异曲线”相切点——“极乐点”

从社会福利函数角度看公平效用可能性曲线与“社会无差异曲线”收入不平等的度量洛伦茨曲线（Lorenzcurve）

可表示为一国总收入归于人口中最穷的5%、最穷的10%、最穷的15%等的累积比重。如：人口的累积收入的累积

0％0％

20％4％

40％18％

60％30％

80％50％

100％100％

收入不平等的度量洛伦茨曲线（Lorenzcurve）图2-10洛伦茨曲线图2-10洛伦茨曲线基尼系数（Ginicoefficient）

：收入绝对平等；：收入绝对不平等一般情况下，。数值越小，表明收入分配越平等，反之则越不平等。基尼系数（Ginicoefficient）效率与公平的冲突效率与公平的协调效率与公平的权衡取舍效率与公平的冲突第三章

财政的起因及其职能第三章

财政的起因及其职能3.1市场失灵公共产品外溢性自然垄断信息不对称（风险和不确定）状态社会分配不公（收入分配）宏观经济总量失衡

3.1市场失灵公共产品公共产品publicgoods消费特征上的区别相对应的私人产品特征：排他性——能排除不付钱的人享用竞争性——新增消费者边际成本不为零

纯公共产品特征（1）非排他性——技术上、经济上的原因（2）消费上的非竞争性（非对抗性）

——新增消费者边际成本为零（包括边际生产成本和边际拥挤成本）公共产品publicgoods消费特征上的区别外溢性

externalities没有通过价格而影响了其他人的福利外部性是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。也就是说，某人承担了成本，但是没有获得相应的全部利益；或他捞到了好处，却没有为此付出全部的代价。因此，外部性最早定义就是“私人成本与社会成本不一致”、“私人收益与社会收益不一致”负外部性、正外部性、生产外部性和消费外部性外溢性与公共产品关系外溢性externalities没有通过价格而影响了其他人

自然垄断产生原因：规模经济最根本特征：MC<ACAC始终是下降的

例:城市公用事业自来水、煤气、电力、邮政、电信和城市公交等

正负两方面的效率评价——生产效率——资源配置效率管制中的两难自然垄断产生原因：规模经济信息不对称（风险和不确定性）风险和不确定性是信息不对称引起的。信息不对称是现实中的常态，很难从根本上消除。市场要实现充分竞争，必须有充分信息。信息不对称会带来逆向选择（adverseselection）和道德风险(moralhazard)等问题。信息不对称（风险和不确定性）风险和不确定性是信息不对称引起的风险和不确定性（信息不对称）逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即在签订合同或从事交易之前就存在着信息不对称，某些特征被隐藏，所导致的相关经济主体作出的与交易另一方期望截然相反的选择。道德风险是在合同签订之后才发生的，它对所应的是隐藏行为，即签订合同之后的不可观察的行为，这些行为同样是合同另一方所不愿意看到的本来可以避免的行为。风险和不确定性（信息不对称）逆向选择是因为信息的事前不对称引社会分配不公（收入分配）

市场经济条件下，社会分配不公状态可能正是市场有效配置资源的结果。但社会要求收入分配的公正。社会分配不公（收入分配）市场经济条件下，社会分配不公状态可分配不公平市场经济本身无法自动实现经济平等收入分配不公的其他原因：垄断特权、权力寻租、歧视政府参与公平分配的必要性分配不公可能损及社会和政局的稳定分配公平是正义体系的一个重要组成部分分配不公平宏观经济总量失衡宏观经济总量失衡，是指宏观经济的不稳定。不稳定的宏观经济一般用物价剧烈波动、就业率下降和经济增长率变化过多等来表示。市场经济的运行结果，总是会出现周期性波动。经济会出现过热，经济会出现衰退，甚至萧条。经济危机问题不是市场本身所能有效解决的。更为重要的是，人们对经济的周期性波动缺少充分的认识，比如人们不知道衰退到底什么时候会到来，等等。宏观经济总量失衡宏观经济总量失衡，是指宏观经济的不稳定。不稳3.2财政职能什么叫财政职能？财政职能的类型资源配置职能——效率职能收入分配职能——公平职能经济稳定职能——稳定职能【美】马斯格雷夫3.2财政职能什么叫财政职能？配置职能理解配置职能在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用；财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。财政配置职能是公共财政的首要职能

配置职能理解配置职能财政配置的范围（1）国家防务

（2）公共管理

（3）建造公共工程以上的政府活动，其实质是提供公共产品以弥补市场失效。（4）干预外溢性行为（5）介入自然垄断领域

财政配置的范围收入分配职能指何种公平？——社会公平、结果公平政治公平？经济公平？社会公平？起点公平？过程公平？结果公平？附：收入分配差距的衡量：洛伦兹曲线与基尼系数我国收入分配差距现状我国收入分配差距成因与问题案例：年薪十万的抄表工收入分配职能指何种公平？——社会公平、结果公平可供选择的政策手段税收——具体类别（个人所得税、财产税、遗产税）财政支出社会救助支出（济贫支出）社会保险支出投资性支出（通过公共项目支出间接影响收入分配格局）政府管制——自然垄断行业管制、最低工资等可供选择的政策手段经济稳定职能宏观经济政策财政政策指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和公债水平等做出的决策。货币政策指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的供给进行管理，从而影响经济运行的决策。财政政策的主要工具改变政府购买的数量；改变政府转移支付的数量；调整税率。

经济稳定职能宏观经济政策第四章财政决策与政府失灵

第四章财政决策与政府失灵本章提要1、财政决策与公共选择2、财政决策机制（规则）3、财政决策主体的行为4、政府失效本章提要1、财政决策与公共选择1、财政决策与公共选择

本章之前分析中所存在的三个问题：公共产品无市场价格，如何判定稀缺资源配置效率？市场失效是公共财政的逻辑起点，那么政府就不会失效吗？既然经济学有经济人假设，那么政府怎么就天然是公共利益的代表呢？1、财政决策与公共选择

本章之前分析中所存在的三个问题：公共选择与公共选择论

私人产品：私人部门，分散选择，价格机制揭示偏好公共产品：公共部门，公共选择，投票规则揭示偏好

公共选择与公共选择论

私人产品：私人部门，分散选择，价格机公共选择（集体选择或社会抉择）是与个别私人选择相对应的集体选择的概念。它指人们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程，它是对资源配置的非市场决策机制。公共选择论（PublicChoiceTheory）是对非市场决策的经济学研究，即把经济学运用于政治科学的分析非市场的决策要用市场的方法来研究公共选择（集体选择或社会抉择）公共选择研究方法论三要素：方法论上的个人主义以个人作为分析的起点——相对应的是方法论上集体主义经济人假设

不论是在经济市场上还是在政治市场上，他们的行为动机都是一样的

交易政治观以选票为交易手段，个人出于自利动机而进行的交易活动，都是利益的交换公共选择研究方法论三要素：公共选择下的财政决策

公共决策的两大问题偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？偏好加总问题：不同的观点如何集中起来并予以权衡，形成最后的决定？公共选择下的财政决策公共决策的两大问题偏好显示机制——投票问题：投票方式只能反映相当有限的信息间接民主的情形即使是直接民主的情形——也有偏好强度问题人们未必真实反映其偏好隐瞒或者从低申报自己的偏好；不愿参与选举活动，即“理性的无知”；投票交易等策略性行动利益集团的存在可能使少数战胜多数偏好显示机制——投票偏好加总问题加总方法投票：现代民主社会中的主要方法一致同意多数票——如简单多数票（其缺陷后文分析）政治均衡——政治市场的效率标准指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的分摊达成协议。

偏好加总问题2、财政决策机制

——分析投票规则的缺陷2.1一致同意规则2.2多数同意规则2.3投票悖论2.4阿罗不可能定理2.5单峰定理和中间投票人定理2、财政决策机制

——分析投票规则的缺陷2.1一致同意规2.1一致同意规则“一致性规则”，指的是一项决策或议案，须经全体投票人一致赞同才能通过的一项投票规则。一致同意规则实质上实行的是一票否决政治市场上的帕累托效率林达尔均衡一种揭示公共产品有效提供的政府机制林达尔均衡的达成2.1一致同意规则“一致性规则”，指的是一项决策或议案，须图林达尔均衡图林达尔均衡

优点：一致同意规则具有帕累托效率缺点：但决策成本高在人数众多时，要找到一个让大家都满意的纳税份额，需花费大量时间——时间成本可能大于公共产品带来的收益可能存在敲诈总结评价：“一致同意是好事，但却非常昂贵”

由此解释了：为什么现实中总是要求少数服从多数少数服从多数带来的第一个问题：外部成本优点：一致同意规则具有帕累托效率

一致同意与多数同意的效率

(P67图画得有点歪)

外部成本+决策成本

决策成本外部成本

同意人数K一致同意与多数同意的效率

(P67图画得有点歪)2.2多数同意规则又称“多数票规则”，是指一项决策须经半数以上人赞成，才能获得通过的一种投票规则分类：简单多数：超过半数

比例多数：超过某一比例多数同意规则实质就是少数服从多数2.2多数同意规则又称“多数票规则”，是指一项决策须经半

优点：决策成本小，容易做出决策缺点：存在多数人强制现象（外部成本）无法表达偏好强度影响个人参与投票的积极性，最终影响真实的偏好显示存在多种结果的可能即“投票悖论”（接下来分析的重点）总结评价：可见虽然现实要求少数服从多数，但少数服从多数不尽合理优点：案例：选举规则中的法定人数——析法定人数对少数服从多数规则的影响

选举规则除了对投票规则（一致同意或多数同意规则）进行规定以外，一般还有对法定人数的规定在选举中，只有当参加选举的有选举权的人数达到一定数量时选举所得的结果方可有效。参加选举人数的最低限额就是所谓的法定人数

法定人数如何合理规定会对多数同意的“民意”产生影响案例：选举规则中的法定人数——析法定人数对少数服从多数规则的例如党代会选举规定：规则1：1987年前，选举办法实际上是“双过半”规则……“出席人数必须超过全体代表或支部党员的半数，会议方为有效。……被选举人得票要超过到会有选举权的人数的半数才能当选”——此规则问题明显，表面上看是多数同意规则的体现，实际上却可能产生少数人强迫多数人的问题，使整个偏好显示机制扭曲。

规则2：87年——90年……“候选人得到赞成票超过应到会议代表的半数为当选”

——优点：确保每位当选者或通过的决议，都能得到全体代表（而不仅仅是到会代表）半数以上的赞同。产生新问题：“缺席效应”，把那些应到而未到的缺席代表都计入了否定票数。这种机制保证了获得通过的决议体现了多数同意规则，但是不能保证未获得通过的决议也是多数人的真实意思的体现例如党代会选举规定：规则3：90年后…...“到会人数超过应到会人数的五分之四，会议有效。”；其二是“被选举人获得的赞成票超过实到会有选举权人数的一半，始得当选”

——优点：一方面重新回到按实到人数计票的方法上来，从而消除了规则2所产生的“缺席效应”的影响；另一方面又提高了法定人数（4/5-1/2=3/10，即30％），弥补了1982年的“双过半制”的不足，使当选者具有更广泛的民意基础。

但问题仍存：法定人数定的过高也会使选举规则的防操纵性变得“极差”

案例思考：案例可见，法定人数的规定影响着多数人同意的规则在实质上的实现。如果我们要再一次调整选举办法，你有什么好的建议？规则3：90年后…...“到会人数超过应到会人数的五分之四，2.3投票悖论

多数票规则下的均衡以上我们提出了为什么现实中要求少数服从多数，而少数服从多数不尽合理。现在来看少数服从多数是否有效？结论：在两两选择中，无论投票次序是什么，B都将获胜，会出现均衡结果2.3投票悖论多数票规则下的均衡以上我们提出了为什么但多数票规则并不会都出现均衡结果不是均衡的结果（出现投票悖论）但多数票规则并不会都出现均衡结果不是均衡的结果（出现投票悖论

结论：谁将获胜与投票次序有关，不会出现均衡结果在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，即投票均衡不存在，称为投票悖论（paradoxofvoting）（也称孔多塞悖论18世纪80年代）。

投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺序有关。可见，少数服从多数并不都是有效的进一步的研究表明，投票悖论出现的可能性大小与投票人数和备选方案数有关，投票人数越多或备选方案越多，出现投票悖论的概率就越大。当三个人对三个备选方案进行投票时，出现投票悖论的概率只有5.7%，而当19个人对17个备选方案进行表决时，出现投票悖论的可能性就高达62.2％

结论：投票悖论的成因：与投票人偏好结构有关基本概念峰指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。单峰偏好假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其效用总会下降，则称其具有~。双峰（或多峰）偏好如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后升，则称其具有~。投票悖论的成因：与投票人偏好结构有关基本概念投票悖论的成因图投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，就会存在投票均衡。更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。

投票悖论的成因图投票悖论的成因（乙为双峰偏好）效用乙丙甲

ABC备选方案图投票悖论的成因（乙为双峰偏好）效用2.4阿罗不可能定理

阿罗不可能定理假设前提个人理性条件（偏好的完备性与可传递性）；帕累托条件无限制域条件；独立性（无关备选方案的独立性）非独裁性应被认为是民主社会集体决策下普遍接受的合理条件。

2.4阿罗不可能定理阿罗不可能定理阿罗通过数学证明了，在至少存在三个备选方案的情况下，并不可能存在一个能够满足上述五个条件的任何集体决策规则。这就是阿罗不可能定理。若对阿罗数学证明有兴趣，可见阿罗《社会选择与个人价值》中译本四川人民出版社87年阿罗不可能定理的启示当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。民主势不可挡、民主令人向往，但民主并非没有弊端阿罗通过数学证明了，在至少存在三个备选方案的情况下，并不可能2.5单峰定理和中间投票人定理

单峰定理如果所有投票人都是单峰偏好，在多数同意规则下一定能产生唯一的均衡解，而不会出现投票悖论。中间投票人：是在所有投票者中偏好居中的那个投票人中间投票人定理（themedianvotertheorem）当所有投票人的偏好都是单峰的情况下，在多数同意规则下，投票均衡的结果将是中间投票人的方案获胜。2.5单峰定理和中间投票人定理

单峰定理

中间投票人定理效用OSML甲乙丙方案中间投票人定理效用OSML甲乙丙方案中间投票人的现实启示与运用霍特林空间定点理论（海滩定位博弈）注意点：中间投票人定理成立条件单维，即只在一种公共产品不同数量之间进行选择时才成立的。如果投票人面临的是多维选择，则无法获得投票均衡中间投票人的现实启示与运用3、财政决策主体的行为

3.1选民行为3.2政治家与政党行为3.3官僚行为3.4利益集团行为间接民主制下将存在上述行为主体3、财政决策主体的行为3.1选民行为3.1选民行为

理性选民假说唐斯率先提出用表示选民投票行为的期望效用，则：选民只有在，即的情况下才会决定参加投票。理性选民假说有助于解释各地在选举过程时普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与投票的选民人数不多的情形。“理性的无知”（rationalignorance）3.1选民行为

理性选民假说附：谁最热衷投票？根据人口调查局对２０００年美国总统大选的调查显示，年龄在６５岁到７４岁之间的美国选民最热衷于投票，投票率高达７２％；年龄在１８到２４岁之间的美国选民最不热心投票，投票率只有３６％，恰恰是６５岁至７４岁美国选民投票率的一半。

同样的现象也出现在２００２年的大选上，投票率最高的也还是６５岁至７４岁的美国选民。——似乎也不完全是机会成本的问题附：谁最热衷投票？根据人口调查局对２０００年美国总统大选的调背景材料—投票有奖：偏方医治政治冷漠症

美国从成立至今有连续的投票选举制度。可以说，持续了200年的选举制度，到上世纪末几近完善。可是，恰恰从完善的时候开始，政治冷漠症就出现了。从上世纪70年代初开始，美国大选的投票数占成年公民人数的比率，徘徊在50％左右，比50年代低了10个百分点。轰动世界的2000年大选，投票率只有49.3％。美国总统就是这50％左右的选票中，刚刚过半的多数票选出来的，所以真正投票选了当今总统的人，差不多占合格成年公民的1/4。于是外界有人就说，美国总统根本就是少数人选出来的。亚利桑那州长签署了选举人奖励法案，规定将在每次选举的投票人中抽奖，一名幸运的中奖者可获得100万美元的奖励。这笔奖金来自无人领取的州彩票奖金和私人捐款，必要时甚至可以动用州预算资金。因政治冷漠而放弃投票的，以底层民众为多。热衷买彩票试试发财运气的，也是以底层民众为多，此举可谓对症下药。奥斯特洛的宣传是:想当百万富翁，投票去！投票中奖的机会是二百万分之一，比起排队花钱买彩票中大奖的一亿五千万分之一机会，那是大得多了。

背景材料—投票有奖：偏方医治政治冷漠症美国从成立至今有连续

在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却还是要参加投票，解释有：投票行为给选民心理收益，此时，个人投票的预期效用为

只要，选民就会参与投票。伦理选民仍是理性选民在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却还是要参加投3.2政治家与政党行为理性政治家假说也由唐斯（Downs，1957）提出；政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的利益就是当权执政；政治家的目标函数是使自身获得最大的政治支持——选票最大化。3.2政治家与政党行为理性政治家假说

布雷顿模型被选出的政治家的效用函数公式变量包括：再次当选（或当选）的概率、个人的金钱收入、个人的权势、自己的历史形象、对崇高的个人理想的追求、个人对公共产品的看法等其他变量支持选票最大化，并有利于解释各政党在施政纲领上有趋同的趋势。布雷顿模型3.3

官僚行为官员预算最大化模型尼斯坎南（Niskanen，1971）提出认为权力等目标最终取决于官僚所控制的资源，即预算规模的大小：“有几个变量可能进入官员的效用函数：薪水、公务津贴、公共声望、权力、庇护、机构的产出、变革的便利性及管理机构的便利。我认为除了最后两个变量外，所有变量都是机构总预算的正单调函数。”（Niskanen）因此，作为经济人的官僚将以预算最大化为直接目标。图4-5。尼斯坎南官僚模型解释了现实中政府规模膨胀和公共支出增长的现象公共管理中“帕金森定律”

3.3官僚行为官员预算最大化模型附：帕金森定律1958年，英国历史学家、政治学家帕金森经过多年调查研究，得出结论在行政管理中，行政机构会像金字塔一样不断增多，行政人员会不断膨胀，每个人都很忙，但组织效率越来越低下。

帕金森举例说：当官的A君感到工作很累很忙时，一定要找比他级别和能力都低的C先生和D先生当他的助手，把自己的工作分成两份分给C、D，自己掌握全面。C和D还要互相制约，不能和自己竞争。当C工作也累也忙时，A就要考虑给C配二名助手；为了平衡，也要给D配两名助手，于是一个人的工作就变成七个人干，A君的地位也随之抬高。当然，七个人会给彼此制造许多工作，比如一份文件需要七个人共同起草圈阅，每个人的意见都要考虑、平衡，绝不能敷衍塞责，下属们产生了矛盾，他要想方设法解决；升级调任、会议出差、恋爱插足、工资住房、培养接班人……哪一项不需要认真研究，工作愈来愈忙……

帕金森用英国海军部人员统计证明：1914年皇家海军官兵14.6万人，而基地的行政官员、办事员3249人，到1928年，官兵降为10万人，但基地的行政官员、办事员却增加到4558人，增加40%。帕金森定律深刻地揭示了行政权力扩张引发人浮于事、效率低下的“官场传染病”。

附：帕金森定律1958年，英国历史学家、政治学家帕金森经过多图官员预算最大化模型图官员预算最大化模型案例研究：中国行政成本全球最高“中国是全世界行政成本最高的国家”2001年中国的税收收入是1.5万亿元，完成这项工作的税务系统人员100万人；美国的税收收入达1.8万亿美元，而税务人员仅有10万比如世界上一般国家，部一级单位约20个，而我国在2002年机构改革前，却有近50个部、委、办、总局，加上由财政供养的部一级行业协会、总公司、研究机构，共计达100多个，部内司局设置也是其他国家的两、三倍以上。这样，政府机构庞大、职能交叉、管理多头，不仅导致我国行政的办事效率十分低下，而且造成行政成本膨胀。除了人员经费，办公经费、会议费、用车费、差旅费等行政管理支出也跟着迅速增长

案例研究：中国行政成本全球最高“中国是全世界行政成本最高的国3.4利益集团行为

——多数总能战胜少数吗？个人对其偏好的表达和利益的实现除了通过投票来表达之外，还可以有多种实现途径。通过组成利益集团，从而对政治过程施加相应的影响就是其中之一“利益集团”（Interestgroup）又称“压力集团”，指的是具有共同利益目标而组织起来的，并试图对公共政策施加影响的团体可有众多划分标准，一个人可分属于不同的利益集团传统利益集团观点奥尔森理论3.4利益集团行为

——多数总能战胜少数吗？个人对其偏好的传统利益集团理论的观点：

1、具有共同利益的个人或企业组成的集团通常具有进一步增进这种共同利益的倾向。

2、由为数众多的具有不同利益目标的利益集团对于政治过程和社会利益具有积极作用。（因为在数量众多的利益集团的相互作用下，没有哪一个单独的集团有足够大的力量取得主导，因此在利益冲突的博弈均衡中会产生一种近似的社会利益）

传统利益集团理论的观点：但奥尔森对传统理论提出挑战奥尔森（MancurOlson，1932-1998）观点：

1、具有相同利益的个人所形成的集团，并不都有进一步扩大这种集团利益的倾向。特别是集团越大个人就越不可能自觉地去促进本集团利益。

原因：集体行动的天敌“搭便车”。集团越大，分享收益的人越多，为实现集体利益而进行活动的个人分享的份额就越少。当行动的个人从集体收益中分摊到的个人收益不足以补偿他行动的成本时，作为理性的个人，就不会为集团的共同利益采取行动或较多的行动。相比之下，小集团反倒可能有优势

人多未必力量大，多数并不总能战胜少数

克服“免费搭车”办法————“选择性激励”，但不易实施但奥尔森对传统理论提出挑战奥尔森（MancurOlson，2、利益集团的存在与活动非但不会有利于效率反倒有害于效率。与传统利益集团理论对利益集团在公共选择过程中给予正面评价所迥然不同的是，在奥尔森看来，利益集团或多或少都具有再分配的目标，利益集团采取集体行动的目标都是为了争取重新分配社会财富，而不是为了增加社会总产出，因此都是“分利集团”。分利集团的活动将降低经济效率，对长期经济增长造成影响，对此奥尔森（1999）甚至将其上升到了决定国家兴衰的高度。有兴趣可见奥尔森《国家兴衰探源》，商务印书馆1999年版2、利益集团的存在与活动非但不会有利于效率反倒有害于效率。3.5寻租寻租租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。经济租寻租指的是对垄断租金的追逐行为。3.5寻租寻租租金的来源在价格制度中自发形成的

例新技术形成的垄断利润——寻利通过政府管制而人为形成的生产配额、许可证、价格管制、关税等——寻租寻租与寻利的区别寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其结果能够带来社会福利的改善。寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。租金的来源寻租造成浪费的主要表现

某种特权或优惠，即租金的创造本身要消耗资源垄断权的潜在获得者的努力和支出避租行动的支出反寻租、反贪污的支出数量管制、价格管制带来的无谓损失寻租造成浪费的主要表现寻租条件下垄断的社会成本

寻租条件下垄断的社会成本MR寻租条件下垄断的社会成本

寻租条件下垄断的社会成本MR寻租案例：郑筱萸权力寻租2007年5月29日，国家药监局原局长郑筱萸因收受贿赂、玩忽职守两罪成立一审被判死刑。腐败犯罪被判死刑的第四位省部级官员收受贿赂达649万元

三项玩忽职守，核发药品批准名号、申请药品经营许可证、办理药品进口许可等方面降低审核标准由于拥有强大的审批权力，仅2004年，国家药监局竟受理了10009种新药审批，平均每天审批29种之多。而同年美国药监局仅受理了148种新药申请——案例评析：寻租源于政府部门与官员个人的权力，管制创造了稀缺资源价值寻租案例：郑筱萸权力寻租2007年5月29日，国家药监局原局由于仿制药过多，常常出现十几家甚至几十家企业争夺一个批文，而最终审批权在药监局，批给谁不批给谁，很大程度上取决于审批人员手中的权力。“在中国目前的体制下，要尽快拿到批文，最便捷的办法就是行贿”。国家药监局附近的宾馆里住满了来自全国各地制药企业的人，带着巨款等着召见。很多人一等就是二三十天，只为把钱送进这些“监管者”的口袋，以尽快拿到批文——案例评析：权力寻租会造成社会资源的浪费

近几年，药品价格虚高，药品安全事故频发，“药祸”不断，“奥美定”事件、“齐二药”事件、“欣弗”等公共用药安全事件，让公众越来越怀疑药监系统的能力，质疑药监系统的黑幕。————案例评析：监管者变异为设租者产生的问题案例问题：权力寻租产生的根源是制度的漏洞，如何解决权力的两难矛盾？

由于仿制药过多，常常出现十几家甚至几十家企业争夺一个批文，而4.政府失效4.1政府失效分析4.2政府失效的矫正4.政府失效4.1政府失效分析4.1政府失效分析“政府失效”（财政失效）政府行为或财政决策过程不能有效地配置资源，或在公平和稳定职能上不能很好地发挥作用。政府失效的原因：来自公共选择理论的分析财政决策规则导致的无效率多数同意规则财政决策过程的无效率选民、政治家、官僚、利益集团的行为决策特殊性造成的无效率政府机构和官僚系统与竞争性市场的区别4.1政府失效分析“政府失效”（财政失效）认识政府失效的意义必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策制度更有效率地运转。

认识政府失效的意义4.2政府失效的矫正引入竞争机制（芝加哥学派）在政府内部重新确定竞争机制在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。由私人企业承担公用事业。4.2政府失效的矫正引入竞争机制（芝加哥学派）改革公共决策制度（弗吉尼亚学派）——决策规则布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政体进行立宪改革——宪法规则改革理论上说宪法是以一致同意为基础的一致同意能实现吗？——“无知的面纱”改革公共决策制度（弗吉尼亚学派）4.3公共选择理论对我国的借鉴意义制度背景与我国有很大的差异决定了西方公共选择理论中的某些理论内容并不适合于我国政治过程中的具体分析。民主制度选举制度政党制度官员制度4.3公共选择理论对我国的借鉴意义制度背景与我国有很大的但公共选择论的基本原理实际上具有普遍适用性，而并不受限于特定的民主模式和制度背景。公共选择的一些具体内容，完全具有符合中国现实的相容性，因而能对我国财政决策和公共选择中的具体问题的分析提供有益的理论支持。从更为普遍意义上看，公共选择的基本原理就在于探讨社会成员有效的偏好显示机制“同意”和“不同意”、“赞成”与“不赞成”、“满意”与“不满意”但公共选择论的基本原理实际上具有普遍适用性，而并不受限于特定第5章 公共产品第5章 公共产品132概要5.1公共产品的特性5.2公共产品的提供5.3公共产品理论的应用(一)：国防5.4公共产品理论的应用(二)：教育132概要5.1公共产品的特性133引例中国建立农村义务教育经费保障机制133引例1345.1公共产品的特性5.1.1公共产品的特性5.1.2不同类型的产品5.1.3关于公共产品概念的进一步说明1345.1公共产品的特性5.1.1公共产品的特性1355.1.1公共产品的特性私人产品的特性举例：电视机竞争性(rivalry)：新增消费会发生额外成本；排他性(excludability)：存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。1355.1.1公共产品的特性私人产品的特性136纯公共产品的特性举例：路灯非竞争性：非排他性：即技术上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。136纯公共产品的特性1375.1.2不同类型的产品具有公共产品部分特征的产品混合产品(mixedgoods)非竞争性排他性；如：桥梁

公共资源(publicresources)竞争性非排他性如：海中的鱼1375.1.2不同类型的产品具有公共产品部分特征的产品138公共地的悲剧（tragedyofthecommons）指公共资源经常被过度开发和使用的现象。解决手段管制税收明确产权138公共地的悲剧（tragedyofthecommo139产品的不同类型

是否排他性？

是否

竞争性？139产品的不同类型是否排他性？1405.1.3关于公共产品概念的进一步说明即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的评价也未必一致。举例：国防担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。1405.1.3关于公共产品概念的进一步说明即便每个人消费141许多传统上不被认为是产品的东西具有公共产品的特征。商业信用；分配公平；宾馆的星级评定信息等。141许多传统上不被认为是产品的东西具有公共产品的特征。142私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由公共部门提供。公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；私人部门也提供公共产品：如厦大校内嘉庚广场由许多校友捐资。142私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由143公共提供不等于公共生产如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人部门来做这项工作。143公共提供不等于公共生产1445.2公共产品的提供5.2.1私人产品的有效提供5.2.2公共产品的有效提供5.2.3公共产品市场提供的非效率1445.2公共产品的提供5.2.1私人产品的有效提供1455.2.1私人产品的有效提供1455.2.1私人产品的有效提供146当面包的市场供求达到均衡时，满足：

MBA=MBB=MBC=MSB=MSC私人产品有效提供的条件每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相一致，并且都等于边际社会成本。146当面包的市场供求达到均衡时，满足：1475.2.2公共产品的有效提供表5-1三人社区保安服务需求曲线的确定1475.2.2公共产品的有效提供表5-1三人社区保安148图5-3公共产品的有效提供148图5-3公共产品的有效提供149当保安服务的供求实现均衡时，满足：MB甲+MB乙+MB丙=MSB=MSC公共产品有效提供的条件所有消费者的边际私人收益之和等于边际社会收益和边际社会成本。149当保安服务的供求实现均衡时，满足：1505.2.3公共产品市场提供的非效率非排他性→免费搭车→虚假的个人需求曲线→虚假的公共产品需求曲线→无法确定公共产品的有效供给量；非竞争性：→效率原则要求零价格→零价格意味着公共产品提供者无法获得成本补偿→公共产品无法有效提供。1505.2.3公共产品市场提供的非效率非排他性→免费搭车151问题：既然消费者能够从公共产品中获益，为什么不自己提供？原因：“囚徒困境”

(图5-4)非合作均衡：每个人都希望搭便车，而不愿意提供公共产品合作均衡：在这一状态下，搭便车的行为可以得到解决。151问题：既然消费者能够从公共产品中获益，为什么不自己提供152图5-4囚徒困境的收益矩阵152图5-4囚徒困境的收益矩阵1535.3公共产品理论的应用：国防5.3.1国防支出的有效水平5.3.2国防支出规模的确定1535.3公共产品理论的应用：国防5.3.1国防支出的1545.3.1国防支出的有效水平国防是纯公共产品：非竞争性和非排他性；国防支出的有效水平局部均衡分析：图8-11545.3.1国防支出的有效水平国防是纯公共产品：非竞争1555-5国防支出的有效水平

假定社会由三人组成a,b,c三人组成，各自消费国防产品的边际收益曲线不同，分别为国防产品的边际成本曲线为水平线。结论：当时，可以得到国防产品的有效供给量。1555-5国防支出的有效水平假定社会由三人组成156一般均衡分析图8-2：大炮与黄油之间的选择当社会无差异曲线与社会生产可能性曲线相切时，就达到现有资源和技术约束下的均衡组合。社会对于军用品和民用品的边际替代率（社会无差异曲线的斜率的绝对值）应等于二者之间的边际转换率（社会生产可能性曲线的斜率）。156一般均衡分析157图5-6大炮与黄油之间的选择157图5-6大炮与黄油之间的选择1585.3.2国防支出规模的确定我国国防支出占GDP的比重:图5-7总体呈下降趋势1585.3.2国防支出规模的确定我国国防支出占GDP的比159图5-7我国国防支出占GDP的比重（1952—2006年）159图5-7我国国防支出占GDP的比重（1952—20160我国的国防支出是多还是少?国别比较:表5-2我国的国防支出相对水平较低，绝对数额不到美国的1/20160我国的国防支出是多还是少?161表5-2一些国家的国防支出161表5-2一些国家的国防支出162一国国防支出过多是否由于其他国家支出过少？国防支出是一种跨国公共产品美国国防支出太多是由于其在国际事务中承担领导性角色。162一国国防支出过多是否由于其他国家支出过少？163“国防支出应当是多少”这一问题反映出公共产品理论在回答该问题时的局限性理论上：国防支出的合理规模是公民对国防的边际支付意愿总和等于国防的边际成本。实践上需要专家知识但专家可能有倾向163“国防支出应当是多少”这一问题反映出公共产品理论在回答1645.4公共产品理论的应用：教育5.4.1教育的性质5.4.2教育服务的有效提供5.4.3教育支出方式及其经济效应1645.4公共产品理论的应用：教育5.4.1教育的性质1655.4.1教育服务的性质教育服务的性质：混合产品私人产品特征受教育者有获取更多未来收益的机会公共产品特征正外部性技术进步之基础；有助于减少犯罪；可减少行政管理成本。有助于公平和稳定教育资本市场的不完全1655.4.1教育服务的性质教育服务的性质：混合产品166政府参与提供准公共产品几乎所有政府都参与教育的直接投资但一般只保证教育的最低供给，充分保证义务教育和负担其他公立学校的建设。对义务教育之外的其他各种教育，在充分市场化的基础上，依据财力给予一定的补助，尤其是保证低收入家庭的子女能够接受高等教育。166政府参与提供准公共产品1675.4.2教育服务的有效提供图5-8混合产品的有效提供1675.4.2教育服务的有效提供图5-8混合产品的有效168准公共产品的有效提供168准公共产品的有效提供169图5-9混合产品市场提供的非效率169图5-9混合产品市场提供的非效率170图5-9混合产品市场提供的非效率170图5-9混合产品市场提供的非效率1715.4.3教育支出方式及其经济效应三种补助方式对学生本人提供补助对低收入家庭提供补助对私立学校提供补助1715.4.3教育支出方式及其经济效应三种补助方式172教育支出的经济效应对学生本人提供补助的经济效应效应分析：图5-10具体做法拨款举办学校，提供免费教育；向学生发放免费入学卡。第一种做法经常面临一种风险学校可能将教育经费用于提高自己和教师的待遇上。172教育支出的经济效应173对学生本人提供补助的经济效应分析

图5-10对学生本人补助后个人教育消费的变化

结论：学生在得到补助后，学生的预算线由AB向外平移至ACF，其中AC部分即为补助数额。新的预算线ACF与无差异曲线I‘相切于点E’。个人教育消费数量增加至OD‘。173对学生本人提供补助的经济效应分析174教育支出的经济效应对低收入家庭提供补助的经济效应效应分析：图5-11获得补助的低收入家庭可以将补助款用于购买其他产品，因而无法保证家庭增加对教育的消费。174教育支出的经济效应175对低收入家庭提供补助的经济效应分析

图8-4对低收入家庭补助后个人教育消费的变化

结论：家庭得到补助后，家庭的预算线由AB向外平移至CF，并且与无差异曲线I‘相切于点E’。此时教育消费OD由增加到OD'，增加了DD'。175对低收入家庭提供补助的经济效应分析图8176教育支出的经济效应对私立学校补助的经济效应效应分析：图5-12176教育支出的经济效应177对私立学校补助的经济效应分析

图5-12对私立学校补助后个人教育消费的变化

结论：学费补助后，学费标准降低，个人的预算线外移成为AC，与另一条无差异曲线I'相切于点E'，个人对教育的消费为OD'，增加了DD'。177对私立学校补助的经济效应分析图5-12对私立学校补助178本章小结纯公共产品兼具非竞争性和非排他性。非竞争性是指新增单位消费的边际成本为零，非排他性是指技术上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。公共产品可以由私人提供，私人产品可以由公共提供。公共产品的有效提供要求每个人的边际私人收益之和等于边际社会收益和边际社会成本。178本章小结纯公共产品兼具非竞争性和非排他性。非竞争性是指179因非排他性而产生的免费搭车问题导致公共产品难以有效提供。同时，即便公共产品是排他性的，市场机制也不可能有效提供公共产品。要实现有效率的产量水平，准公共产品通常要由私人部门和公共部门合作提供。179因非排他性而产生的免费搭车问题导致公共产品难以有效提供第6章 外部性及其矫正第6章 外部性及其矫正181概要6.1外部性对效率的影响6.2外部性的私人对策6.3外部性的公共对策181概要6.1外部性对效率的影响182引例长三角启动中国排污权交易182引例1836.1外部性对效率的影响6.1.1外部性的性质6.1.2外部性的类型6.1.3外部性对效率的影响6.1.4进一步的探讨1836.1外部性对效率的影响6.1.1外部性的性质1846.1.1外部性的性质外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利1846.1.1外部性的性质外部性的特点185外部性的性质：相互性举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。185外部性的性质：相互性1866.1.2外部性的类型正外部性指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染病的免疫接种。负外部性指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为。1866.1.2外部性的类型正外部性187外部性也可以发生在消费领域消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。187外部性也可以发生在消费领域1886.1.3外部性对效率的影响负外部性与供给过剩边际外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本

MSC=MPC+MEC资源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

1886.1.3外部性对效率的影响负外部性与供给过剩189图6-1负外部性导致的效率损失：供给过剩189图6-1负外部性导致的效率损失：供给过剩190正外部性与供给不足边际外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

190正外部性与供给不足191图6-2正外部性导致的效率损失：供给不足191图6-2正外部性导致的效率损失：供给不足1926.1.4进一步的探讨模型不仅表明产量由减少为能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。1926.1.4进一步的探讨模型不仅表明产量由减少为193图6-3达到效率产量水平的得失193图6-3达到效率产量水平的得失194污染为零并非理想的社会状态要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的结果往往是某一正值的污染水平。194污染为零并非理想的社会状态195实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状，由此产生许多问题：哪些活动产生污染？哪些污染物有害？损害的价值有多少？195实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形1966.2外部性的私人对策6.2.1道德约束6.2.2企业合并6.2.3明确产权和谈判：科斯定理1966.2外部性的私人对策6.2.1道德约束1976.2.1道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。1976.2.1道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德1986.2.2企业合并企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。1986.2.2企业合并企业合并1996.2.3明确产权和谈判：科斯定理科斯定理假设前提外部性来源清楚谈判成本为零结论无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。1996.2.3明确产权和谈判：科斯定理科斯定理200科斯定理的启示及其适用范围启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围当事人很少，而且：外部性来源清楚按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题200科斯定理的启示及其适用范围2016.3外部性的公共对策6.3.1征税6.3.2补贴6.3.3排污权交易制度6.3.4政府管制2016.3外部性的公共对策6.3.1征税2026.3.1征税庇古税对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；由英国经济学家庇古(Pigou,1932)首先提出，也称“庇古税”；图6-4。2026.3.1征税庇古税203图6-4对庇古税的分析垂直距离cd为效率产量Q*上的边际外部成本。即每单位产量缴纳cd元的税款。203图6-4对庇古税的分析垂直距离cd为效率产量Q*上204实施上的问题由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。204实施上的问题2056.3.2补贴庇古补贴对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。图6-5例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。2056.3.2补贴庇古补贴206图6-5对庇古补贴的分析206图6-5对庇古补贴的分析207庇古补贴补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。207庇古补贴2086.3.3排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。图6-62086.3.3排污权交易制度排污权交易制度2091.污染权的供给是在点R*的一条垂线2.每单位污染权的均衡价格是P1

图6-6排污权交易制度2091.污染权的供给是在点R*的一条垂线图6-6排污权210与庇古税的比较二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。210与庇古税的比较2116.3.4政府管制政府管制指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。2116.3.4政府管制政府管制212政府管制的问题统一排污标准所