工作报告企业风险管理企业全面风险管理报告

企业风险治理企业全面风险治理报告企业风险治理企业全面风险治理报告一、xx年度全面风险治理工作回忆(一)全面风险治理工作状况1、强化组织领导，完善治理制度。依据xx年度全面风险治理实治理工作的组织领导，完善了信息沟通机制。同时，进一步完善风险xx公司重大风险大事分析报xxxx公司风险评估实施细则》等规章制度，标准了风险信息收集、风险评估、重大风险分析报告的工作程序和方法。2、全面推动内控与风险治理体系建设。为进一步加强内部掌握150个业务流程开展了业务层面的风险评估，收集和分析相关风险信的完整性和有效性。3、深入开展风险内控宣贯工作。坚持多渠道、多形式、多场合611月份举办了两期培训班，对内控和风险治理相关学问和业务进展了培训和宣贯。同时，将工作重心下移，集团公司分管领导亲自带队，组织人员深入险治理的气氛，提升了全员风险意识，也大大提高了各部门、各单位项工作的有序开展。4、加大对重大、重要风险的管控力度。针对xx年度集团公司重部门、责任人员、时间节点、整改方案和措施等，对企业进展运营中存在的风险、问题和短板进展整改和完善，切实加强重大、重要风险的管控。5“治理提升活动“为契机，全力推动全面风险治理专项提升。在健全和完善流程和治理制度，指导各部门梳理业务流程，编制权限指引表，确保了内控风险各项工作的有用性。同时，建立信息沟通平台，持续收集风险信息，不断完善内外部风险信息的报告制度、预警体系、应对处理机制以及内部监视体系等，保证了风险治理工作的实效性和全面性。(二)xx年度重大、重要风险管控状况xx年度重大、重要风险评估状况进展统计分析，集团公8治理风险、人力资源风险、法律风险、价格风险、竞争风险、本钱费用风险，并制定了管控实施方案，明确了相关责任部门，对风险管团上下得到有效落实。1、安全风险。xx年国内重大安全事故频发，安全形势严峻，集3定了重点监管工程，提出通过抓“三基“(根本、根底、基层)，提升全员安全的行为力量、各级领导干部的履职力量和安全事故的防范能力，培育良好的企业安全文化，为企业持续稳定进展保驾护航。二是6月份与石54人，提升了集团安全治理队311个检查组，由集团公司领导带队，深入施工一线，查安全意识、查安全治理、查现场安全，全面排查各类安全隐患，做到了不留死角，不留盲区，确保了集团公司施工安全持续稳定。2、财务风险。重点从全面预算治理和资金管控两个方面加大风““的原则，““预算、网上审批刚性掌握等功能，强化事前推测、过程掌握、动态监测、分析预警等。四是解决了预算编制数据不准确、编报不准时、业务量大的问题，提高了预算编制质量和效率。资金管控方面，一是强“四类“款项(合同预付款),实施“五定“措施，狠抓催收，确保早收、多收、快收;于九月底召开了清欠收款专题会议，对当前企业经济运行中存在的债权债务风险进展了深入分“90天、收65亿元“的攻坚战。二是优化资金运作，推行“个人信用卡先支付后报销“，实施“报销款强制归还备用金“等措施，加大“备用金、周转“等清理力度，压减无效占用。三是优化备用金、劳务款、材料款、经费、其他款项等五项资金支付流程，固化植入系50010万元以上审批权限。3、工程治理风险。重点防控因工程治理不科学、过程监控不到位带来的一系列风险，包括工程进度延误、安全和质量事故、本钱失控、大面积亏损等。集团公司通过“一工程一考核，一考核一兑现“，作业标准为根底，以完善的制度体系为抓手，细心组织，细心施工，确保全部工程工程实现闭环治理，有序可控。通过超前谋划方案，合期延误风险。通过加大培训力度，深入开展安全和质量大检查活动，防控安全质量风险，确保工程平稳有序运行。通过加强本钱治理，加大对工程违规外包、设备违规租赁、物资治理混乱等惩罚力度，防控本钱失控、大面积亏损的风险。通过加强信用评价工作，打造良好的企业品牌形象，防范企业信用风险。4、人力资源风险。随着集团公司经营规模不断扩张，经营领域不断延长，对人才的需求更加多元，因此，公司更加留意优化人才队数量上的平衡，更从“质“上从严要求。一是树立正确的用人导向，突出业绩和力量因素，提拔重用自我要求严格、治理才能突出、群众评议良好的干部，对那些阿谀奉承、不说实话、不干实事的干部形成导向压力，做到宁缺毋滥。二是着力加快人才培育，坚持眼睛向内，围;留意培育那些能干事、干成事的全面治理人才，给他们压成才成长的担子、搭呈现才华的舞台，增加责任意识，提高治理力量;以一线作业班组队伍。三是乐观营造良好的人才进展环境，突出“德才兼备、以德为先“的用人标准和“五湖四海、任人唯贤“的用人原则，不断完善和改进以业绩和力量为导向的考核评价机制、干部考评方法和用人程序，探究建立符合企业长远进展的人才建设渠道。5、法律风险。主要通过创风险防范机制，严格“五项“法律审制度，对重大合同中存在的法律风险问题，由法律事务部门以“法律风险告知书“的形式告知履约单位，通过沟通协商加以解决。二是建““专利技术4人参与了股份公司组织的涉外法律和英语培训，充实了涉外法律人才队伍，并在乌兹别克斯坦铁路、坦桑尼亚36号线、章制度、经济合同、重要决策、授权托付、合同专用章使用等法律审100%761786份、审核34826个、办理法人授权托付书157没有发生法律审核不严而产生的诉讼案件。6、价格风险。主要从工程投标报价及物资集中选购两方面预防价格波动风险。首先是工程定价方面，坚持以效益为核心，对投标工程进展严格把关，针对工程定价，制定了严格的评审程序和方法，投本赚叫卖的风险，甚至给企业带来声誉上的损失。其次，在物资选购考核力度，确保工程的预期效益。二是推行“法人一套帐“治理模式，确立集团公司、工程公司法人(承包人)的选购责任主体地位，搭建由工程公司、指挥部、工程部共同参与的两级物资设备集中选购平台，固化选购流程，落实集采责任，明确选购权限、选购范围，提升集采效能，把生产要素集中管控落到实处，实现降本增效的目标。三是发设备修理职能和选购平台的作用，实现物资集中选购工作的制度化、标准化、常态化。7、竞争风险。面对竞争剧烈的市场环境，通过乐观推动产业构造不断提高公司在铁路、大路“两大市场“的占有率，坚持把铁路经营作水利电力等领域的经营力度。三是不断提高设计询问、物流、工业和着力经营创，乐观促进产业升级、产品升级。四是坚持不懈地抓好根底治理，推动队伍建设上台阶、上水平，提升综合竞争力量。8、本钱费用风险。一是将本钱费用掌握环节前移至资金支付关加了本钱费用复原功能，统一核算口径，真实反映本钱费用，加强了分析、评价的可比性。三是以责任主体和业务单元为对象，细化核算“八项“10%“法人一套账“为强化人员、账户、合同、预算、结算、支付、核算、劳务、物资、薪酬、本钱、经费、税务、二次经营筹划等集中管控，促进了本钱费用降低。二、xx年度重大、重要风险评估状况(一)风险评估工作开展状况为进一步加强企业重大、重要风险管控，集团公司于xx12月xx年度企业重大、重要风险评估工作。风险评估实行调查问卷的方式，围绕战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、45个二级风险类别分别进展了调查评估，共发出调查问卷50份，收回44份，调查评估范围掩盖集及关键岗位人员。(二)风险变化状况及缘由分析xx年度重大、重要风险共25xx年明显增多。之所以消灭重大风险偏好激增的现象，素，冲突和隐患较多，困难和问题没有明显缓解，企业生产经营将面临更多挑战，具体到集团公司，主要表现在五个方面的挑战：一是经10%稳中求进、进中求质，这给我们提出了更高的要求。五是各级领导干部把控冲突和维稳力量的挑战，企业进展各种深层次冲突不断凸现，大、重要风险的力量和水平将持续提升，对风险的管控将更加科学、得力。(三)xx年重点管控的重大、重要风险通过对调查结果的进一步识别和分析，集团公司确定了以下10xx年度重点管控风险：1、市场环境风险。主要是外部宏观经济形势的变化给企业带来xx不确定因素，劳动力本钱上升、税负水平高、市场竞争剧烈、企业负担重等问题照旧存在。2、工程安全风险。主要表现在安全治理制度建设与完善、措施隐患;施工人员责任心不强，违规违章操作，无视劳动保护要求，导致发生安全、质量事故等。3、本钱费用风险，主要表现在人工本钱、各种原材料价格上涨，效掌握，无法实现预期效益。4、工程治理风险，主要表现在工程施工过程中，由于对工程进度、质量、本钱、安全缺乏必要的、合理的监控，导致工程工程无法依据打算进展，工程进度延误、本钱不行控、甚至消灭质量问题和大面积亏损的风险。5、社会舆情风险，主要表现在因缺乏有效的内部或外部沟通渠道，对社会舆论估量缺乏，应对被动，讯息传达不准时、不准确、不完整，给集团公司实现经营目标带来影响;对危机大事的处理不够及时或不够妥当，导致危机大事的负面影响扩大。6、应收账款风险，主要表现在企业应收账款因市场变化或客户款周转率较低，对企业的现金流造成压力，导致资产负债率过高，加大企业运营风险。7、诉讼法律风险，主要表现在经营治理过程中存在不合法行为或合同治理不标准等，引起法律诉讼纠纷;法律救济措施不准时，处理不当，造成损失扩大等。8、投资决策风险，主要表现在企业投资信息收集不完整，对外损失扩大。9、人力资源风险，主要表现在因用人导向不正确带来的选人用人失误;因干部评价体系不健全，选拔渠道单一，“任人唯亲“、“任人唯近“造成的干部队伍战斗力下降、分散力弱化等，不利于企业安康进展。10安全风险需要引起重视，主要表现在信息资料保存、备份不合理，导致信息损毁或灭失;企业关键信息泄露或丧失，给企业日常经营带来损失。三、xx年度全面风险治理工作安排(一)xx年全面风险治理工作打算xx年度重大、重要风险评估状况，结合集团公司面临的形险治理工作：1xx年度重大、重要风险评估状况，针对确定的重大、重要风险制订管控方案和整改打算，明确整改责任部门、责任人员、时间节点、整改措施等，对集团公司重10个风险进展实时监控，确保风险得到有效防控。2、持续开展风险信息收集和评估分析工作。建立合理有效的风险信息收集渠道，推动风险信息收集常态化、标准化和制度化，重点抓好各单位、各部门风险预警信息、风险大事和案例分析、风险工作信息收集和评估分析的根底上，完善集团公司风险数据库及风险预警、监控体系。3、推动内控与风险体系建设向纵深进展。在xx年集团公司风险内控体系建设的根底上，做好重大、重要风险与业务流程的对接，进体系建设，建立相应的考核评价机制，实时开展总结沟通活动，促进风险治理工作全面进展。4、加强全面风险治理教育和培训。实行专家集中授课、有奖竞评估、分析方法等，进展全方位的系统培训，营造全员参与风险治理的气氛，为风险工作的有序开展奠定根底。5、推动全面风险治理信息化建设。抓住集团公司信息化建设的有利时机，争论探究全面风险治理信息化方案，将风险信息收集、风险评估、风险报告、风险预警等工作流程植入综合信息治理系统，建立相应的模块，到达信息共享与互通，实现对各类风险的实时监控，准时预警，提高风险治理工作效率。(二)重大、重要风险治理策略及措施1、市场环境风险管控。综合研判国内外经济形势，处理好企业经营力量缺乏、经营规模上不去等突出问题，增加企业积存，提升企业应对简单外部环境的力量。一是从体制、机制方面加大改革力度，依据集团公司与工程公司之间的市场功能定位和市场分工的根本原则，逐步将生产资源向工程公司集中，经营资源向集团公司集中，做策，综合用力，坚决不移推动“5311“业务构造调整和转型升级战略，同时，乐观研讨对策，补齐进展短板，提高经营规模支撑力度。四xx年全集团培育300名以上的经营骨干人才队伍。2、工程安全风险管控。从目前安全治理形势来看，我们的治理xx发群伤群亡的重大风险源和最不放心的工种先下手，包括起吊作业、汽车载人、带电作业、营区防火和既有线施工等。三是从基层工作和根底工作抓起，要不断提升基层干部的安全意识，避开上紧下松，力度层层衰减;要抓好根底，强化制度的执行力;要不断深化安全生产培训，提高职工的安全生产技能;要抓好架子队建设这个根本性问题，组织好专业施工等。四是严字当头，敢于较真，坚持铁腕治理、铁面问责，实行零容忍。3、本钱费用风险管控。一是加强预算二三次分解工作，确保责任传递到职能终端。二是催促各单位认真落实“一工程一推动、一推动六交底“制度，借鉴以往阅历做法，层层推动，全面推广。三是狠抓并账、清算、决算、销号、移交等工作，逐个盯控，倒排工期，早关后门，严控支出。四是强化变更索赔，将变更索赔工作前移至责任本钱治理前端，争论施工合同、经济政策、技术标准、现场差异等状况，抓好方案优化、物资量价差处理及虚量进蓝图等前期筹划工作;围绕隐蔽、迁改、过渡、附属工程，“四技术“、工期调整、与土建接口、电缆沟敷设与防护、光电缆及专用线引入、施工协作、看护巡察;紧抓投资检算、概算清理等环节，加大跟踪协调力度，提高索赔补差效益。各级经管部门要加强领导，制定目标，交底方法，过程督导。五是突出工“(施工图、合同、定测、完工、变更工程数量)，为编制责任本钱预算、物资限额、验工计价、索赔补差等供给选购力度，加强合同治理，严格限额发料制度，加强材料消耗核对、核算与管控。4、工程治理风险管控。主要解决好工程治理中的突出问题，一是合同中标价预算准时分劈的问题，工程中标后准时把预算分劈下去，着力从治理源头上解决对下计价无依据、拨款无依据、责任本钱规问题。三是提升重要治理制度的执行力，严格执行合同评审制度、工程计量支付制度、大额资金使用治理制度;严格授权经营，杜绝越权经营;严格执行法人管工程有关原则，确保重大问题、重要事项始终处于受控状态。四是强化二次经营，抓好索赔补差，要求各单位对铁路工程变更补差认真落实“四定“(15%以上。五是强化责任本钱预算执行检查，加强本钱费用对标，加强过程管控和考核，大力压缩非生产性开支，降低治理本钱。5、社会舆情风险管控。重视舆情掌握，抓好舆情治理。坚持关口前移，从根本上消退产生负面信息的源泉，正确做好事，做好正确的事，真正筑起企业又好又快进展的“防火墙“。在当前形势下，要特别遏制“四风“及“八项规定“相关要求保持糊涂头脑，引起足够重视，切实做到真抓真改，改出实效。二是要求领导干部必需以身作则，领先垂范，勤政廉政，守住道德底线，远离红线，不碰高压线，不做损难点问题，对拖欠工资及工程款、材料款的问题进展排查，准时消退隐患和不稳定因素。6、应收账款风险管控。千方百计追收欠款，把有效债权与刚性债权风险，特别关注老账、呆账、坏账等显性债权的清理清收，推动清收工作常态化。二是依据“闭环治理、责任落地“原则，健全目标责任制度、例会制度、月分析制度、逐级监管制度等，确保清收工作有组织、有岗位、有人员、有职责、有制度、有目标。三是综合用力，加速确权，分析应收客户工程款成因，并对症下药;同时要前移确权金、其他应收款(押金、保证金、备用金、周转金)、逾期债权等。五六是强化考核，严格奖惩，科学核定指标，严格责任交底，强化节点考核，准时奖惩兑现。7、诉讼法律风险管控。一是执行好法律风险告知制度和合同风险交底制度，连续坚持“五项“法律审核，筑牢法律风险防范。二是连续是法制经济，做到知法、懂法、守法，严格履约，诚信经营。三是在处理冲突、纠纷和突发大事的过程中，讲究方式方法，在敬重法律、敬重事实的前提下，做到有理、有利、有节，乐观妥当地与当事人主动沟通，就地准时化解冲突，避开冲突激化。四是建立合理的通报制炒作，给企业造成恶劣影响的，追究相关单位和领导的责任。8、投资决策风险管控。一是加强投资工程的可研论证工作，尤明年将对科技公司钢铝复合轨生产线投资工程进展深入争论、论证，;凡需由董有关精神和要求，严格掌握小轿车购置，原则上不准购置小轿车，各28万元以内。9、人力资源风险管控。重点在干部选拔任用上加强治理，预防选人用人失误带来的风险。依据股份公司要求，在干部选拔上，坚持三个原则：一是坚持德才兼备、以德为先的原则，建立健全领导干部业绩评价和政治品德、职业道德、社会公德、家庭美德等评价标准，留意选用讲诚信、讲包涵、讲团结、讲实干的人，选人与企业的核心价值