第二章发展经济学的形成与发展课件

第二章发展经济学形成与演进.第二章发展经济学形成与演进.1发展经济学是一门研究经济落后国家或农业国家实现工业化、现代化，实现经济起飞和经济发展的学问。就广义而言，凡是研究一个家或地区的经济发展的问题，都是发展经济学的研究范畴。狭义的“发展经济学”，主要研究对象是经济落后的发展中国家。发展中国家经济发展的目标是赶超发达国家，而发达国家的个显著标志是高度工业化和现代化，因此，发展经济学就是研究发展中国家如何实现工业化和现代化，或如何实现经济起飞和经济发展，所面临的问题及其解决途径的一门学科。.发展经济学是一门研究经济落后国家或农业国家实现工业化、现代化2重商主义的经济发展思想强调对外贸易的重要性，把它置于理论和政策建议的核心对外贸易是社会财富的唯一来源，只有在对外贸易中保证做到出口大于进口，才能不断地增加一国的国民财富，才能实现一国的经济增长。即把对外贸易看成“增长的发动机”政府的角色就是尽可能多的使本国获得贵金属。.重商主义的经济发展思想强调对外贸易的重要性，把它置于理论和政3亚当•斯密的经济发展思想亚当•斯密的《国民财富的性质和原因的研究》（简称国富论），1776年增加国民财富的两条途径：资本积累。资本积累→增加工人的数量→增加国民财富。为早期发展经济学家刘易斯、纳克斯、罗森斯坦——罗丹和罗斯托等人强调资本积累对经济发展的重要性播下思想的种子。提高工人的劳动生产率。劳动的分工决定劳动生产率，分工受市场规模的限制，市场规模取决于运输费用。.亚当•斯密的经济发展思想亚当•斯密的《国民财富的性质和原因的4古典发展经济学的政策建议,体现在亚当·斯密下面一段话中，“在一个国家从最低级的蒙昧状态向最大程度富裕发展的过程中，政府其实什么也不须作，只须维持和平、宽松的税收和公正的司法管理，所有余下的事情都应该顺其自然”.古典发展经济学的政策建议,体现在亚当·斯密下面一段话中，“在5讨论经济发展的进程可能最后导致三种结果时，突出了制度因素。三种结果是进步状态、退步状态和停滞状态。进步状态：国民财富增长快，工资高，资本利润高，美国为例。退步状态：国民财富萎缩，工资低，资本利润低，孟加拉国。停滞状态：国民财富停止增长，工资低，利润低，中国。.讨论经济发展的进程可能最后导致三种结果时，突出了制度因素。三6“中国一向是世界上最富的国家，就是说，土地最肥沃，耕作最精细，人民最多而且最勤勉的国家。然而，许久以来，它似乎就停滞于静止状态了。今日旅行家关于中国耕作、勤劳及人口稠密状况的报告，与五百年前视察该国的马可波罗的记述比较，几乎没有什么区别。也许在马可波罗时代以前好久，中国的财富就已完全达到了该国法律制度的允许的发展程度。”

据一位美国经济学家估算，中国从西汉到一九五二年，人均收入仅增加了百分之二十左右。经济发展取决于各种要素，如地理环境、自然资源和人口状态，制度是最重要的。.“中国一向是世界上最富的国家，就是说，土地最肥沃，耕作最精细7马尔萨斯马尔萨斯的经济增长思想集中反映在他的两部重要著作——《人口原理》（1803）和《政治经济学原理》（1820）中。探讨了人口增长与经济增长的关系；并认为由于资本过剩会导致有效需求不足，从而经济出现停滞。背景：产业革命前的经济发展，主要靠土地等自然资源投入实现增长（“马尔萨斯陷阱”）.马尔萨斯马尔萨斯的经济增长思想集中反映在他的两部重要著作——8Thatfoodproductiononlygrowsatanarithmeticrateimplies,ofcourse,diminishingreturnstoagriculture.Theimbalancebetweenpopulationgrowthandgrowthofthefoodsupplywouldleadtothepercapitaincomeofcountriesoscillatingaroundthesubsistencelevel,orbeingcaughtinwhatisnowsometimescalleda‘low-levelequilibriumtrap’.Anyincreasesinpercapitaincomebroughtaboutbytechnicalprogressleadtomorebirths,whichthenreducespercapitaincomebacktosubsistencelevel.Earlydevelopmentmodelsofthe‘bigpush’weredesignedtolifteconomiesfromthistrap..Thatfoodproductiononlygrow9李嘉图DavidRicardowasanotherofthegreatclassicalpessimists.In1817hepublishedhisPrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation,inwhichhepredictedthatcapitalisteconomieswouldendupinanastationarystate,withnogrowth,alsoduetodiminishingreturnsinagriculture.李嘉图DavidRicardowasanothero10马克思马克思在《资本论》中指出，在资本积累过程中“有机构成”（不变资本/可变资本）的提高必然导致两条规律的出现：（1）平均利润率下降的规律－竞争加剧－资本的积聚和集中（2）相对过剩（失业）人口增加的规律－无产阶级贫困化－阶级斗争加剧因此，“资本主义的丧钟就要敲响”.马克思马克思在《资本论》中指出，在资本积累过程中“有机构成”11列宁1893年从资本有机构成提高导出“第Ⅰ部类优先增长的规律”斯大林：“不是发展任何一种工业都是工业化。工业化的中心，工业化的基础，就是发展重工业”；共产党“拒绝了‘通常的’工业化道路，而从发展重工业开始来实行国家工业化。”.列宁1893年从资本有机构成提高导出“第Ⅰ部类优先增长的规律121931年，德国经济学家霍夫曼（W.Hoffmann）在工－农两部门框架下根据工业化早中期资本品生产比消费品生产增长更快的经验事实，预言工业化后期资本品生产将占主导地位后来，这一预言被推演为工业化后期阶段将是“重化工业化阶段”的“霍夫曼经验定理”.1931年，德国经济学家霍夫曼（W.Hoffmann）在工13反思在先行工业化国家工业化后期，马克思和霍夫曼的下述预言并没有实现利润率没有因为资本深化而呈现下降趋势失业率大体不变，工资水平随着人均产量的增长而提高在国民经济的三个产业中，增长最快和居于主要地位的，不是工业和重工业，而是服务业原因：增长模式发生了根本变化.反思在先行工业化国家工业化后期，马克思和霍夫曼的下述预言并没14工业化对农业的偏见农业成为“糟糕经济学的很大牺牲品”（舒尔茨）农业不仅仅是工业扩张的工具，农业本身的发展，农业现代化也是经济发展的重要目标发展劳动密集型农业对就业的作用，吸纳就业人员，有助于社会稳定只要采取加大人力资本投资及合适的政策，农民利用土地、劳动和技术的能力是明显的、巨大的.工业化对农业的偏见农业成为“糟糕经济学的很大牺牲品”（舒15熊彼特代表人物:熊彼特、温特、纳尔逊、弗里曼熊彼特（Schumpeter,J.A.）1912年在《经济发展理论》中提出了创新理论*创新的概念及形式*企业家是创新的主体*创新促进经济发展*.熊彼特代表人物:熊彼特、温特、纳尔逊、弗里曼.16创新的概念及形式创新就是建立一种“新的生产函数”，生产函数即生产要素的一种组合比率（P=f(a,b,c,…,n)），将一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。创新的形式*创新与发明的区别*

.创新的概念及形式创新就是建立一种“新的生产函数”，生产函数即17创新的形式(1)引进新产品或提供一种产品的新质量(2)采用新技术新生产方法(3)开辟新市场(4)获得原材料的新来源(5)实现企业组织的新形式原材料技术企业组织产品市场.创新的形式(1)引进新产品或提供一种产品的新质量原材料技术18创新与发明的区别创新是一个经济概念，发明是一个技术上的概念“发明”是新技术、新产品的发明，而“创新”则是将新技术、新生产方法、新组织结构管理形式创造性地应用到经济活动中，推向市场的动态过程一种新发明只有当它被应用到经济活动中去，为生产当事人带来利润时，才成为“创新”

鲁迅认为：四大发明很大程度只是“发明”.创新与发明的区别创新是一个经济概念，发明是一个技术上的概念.19企业家是创新的主体熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动。企业家是把新技术、新产品、新原料和新工艺引入到生产过程，并不断进行生产组织形式和管理形式的新组合和新创造的人。

驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外，还有三种力量：发现一个私人商业王国的愿望；征服困难和表明自己出类拔萃的意志；创造和发挥自己才能带来的欢乐

.企业家是创新的主体熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动。20创新促进经济发展企业家从事创新活动需要具备两个条件：具备创新所必需的技术知识和以信贷形式支配生产要素的权力。创新活动是连接科学技术与经济发展的转换媒介。高额利润企业创新其他企业效仿创新浪潮需求增加经济繁荣创新普及赢利机会消失需求减少经济衰退.创新促进经济发展企业家从事创新活动需要具备两个条件：具备创新21发展中国家此时还没有作为一个独立的群体出现，以发展中国家的经济发展作为研究对象的发展经济学还不可能出现。这些早期发展思想实际上研究的是发达国家本身的增长问题，在较为严格的意义上还算不上是发展经济学。.发展中国家此时还没有作为一个独立的群体出现，以发展中国家的经22当代发展理论的分类一、结构主义代表人物:罗森斯坦一罗丹、纳克斯、普列维什、辛格、缪尔达尔。狭义结构主义世界经济分为中心和外围两部分，中心的生产结构是同质和多样化的，外围的生产结构是异质和专业化的，国际贸易的收益更多由中心获得。外围国家只能靠工业化来改造本国的经济结构。广义结构主义这个世界并不是可以灵活调整的，变迁总是遇到阻碍。这种情况在第三世界尤为明显。因此，价格机制的作用是有限的，变迁只能通过其他方式实现。结构主义者主张国家干预。.当代发展理论的分类一、结构主义.23二、新古典主义代表人物:鲍尔、瓦伊纳、哈伯勒、舒尔茨、迈因特、乔根森、巴拉萨、纽金特等新古典经济学一直是西方经济思想中的正统。作为一种与结构主义相对立的世界观，它认为世界是灵活的，市场总是趋于均衡，价格机制可以良好地发挥作用。新古典主义者认为市场机制是经济发展的最好机制。.二、新古典主义.24发展经济学的演变一、发展经济学的形成阶段20世纪40—50年代是发展经济学的形成时期。在这一时期，结构主义学派是发展经济学的主流。发展经济学在这一阶段的基本论点有这样三个：唯资本论、唯工业化论和唯计划化论。.发展经济学的演变一、发展经济学的形成阶段.25●强调物质资本积累的重要性与必要性。

传统西方理论认为，自然资源对经济发展不起决定作用，发展中国家劳动资源又比较丰富，因此，资本匮乏是束缚发展中国家经济增长的首要因。如何提高资本形成率成为紧迫问题。.●强调物质资本积累的重要性与必要性。传统西方26●强调工业化的重要性和必要性。

发展中国家主要经济部门是传统农业，这是发展中国家与发达国家的主要差别之一。因此，工业化被认为是实现经济发展的必由之路。.●强调工业化的重要性和必要性。发展中国家主要27●强调计划化的重要性与必要性

苏联的示范效应与凯恩斯理论的影响起到了重要作用。但产生直接影响的是英国战时资源动员的经验以及战后复兴欧洲的马歇尔计划的实施。.●强调计划化的重要性与必要性苏联的示范效应与凯28第二阶段20世纪60—70年代末新古典主义的复兴：市场和价格机制的作用再度受到重视。推崇在发达国家对国有公司实行私有化,减少政府对经济的行政干预。其理论基础就是：传统的自由市场经济理论；公共选择理论。激进主义的兴起：该理论盛行于20世纪70年代。认为发展中国家的不发达主要是受各种经济、政治和制度上的僵化和不灵活的困扰。进一步分为新殖民主义依附模型，一种称为错误示范模型。.第二阶段20世纪60—70年代末.29新古典主义的复兴20世纪70年代，由于早期发展经济学存在一些缺陷（忽视市场和贸易），指导现实失败，新古典经济学开始复兴，到80年代，已成为发展研究的主流。新古典主义的中心观点是：不发达的原因：不发达的结果来自于错误的政策和政府干预所导致的资源配置不当。发展中国家的不发达不是来自发达国家的控制和掠夺，而是来自于其内部的腐败、繁琐的管制和缺乏经济刺激的结果。政策建议：发展中国家应该通过“市场的魔力”和市场价格这只“看不见的手”来实现资源配置，刺激经济发展.新古典主义的复兴20世纪70年代，由于早期发展经济学存在一些30新古典主义的分析工具：自由市场分析和公共选择理论自由市场分析：市场是有效率的，任何政府干预都是一种扭曲价格和阻碍市场发挥作用的行为。新古典主义认为应该消除价格扭曲，赞成“理顺一切政策”的措施公共选择理论(反对政府干预)：布坎南（86年诺奖）等人，基本假定：政治家、官僚、市民和政府都是出于自身利益采取活动的，都是利用他们的权利和政府的权威来达到自己的目的。一些发展经济学家运用该理论分析发展中国家“寻租”行为的研究上，提出了“政府失灵”的观点。政府干预不仅导致错误的资源配置，还全面限制了个人的自由，其结论是最小的政府就是最好的政府，即小政府，大市场。“国家不是神，他