美国司法制度的特征与司法的作用

美国司法制度的特征与司法的作用

美国是一个典型的综合性国家，其司法制度具有代表性。为给我国司法体制改革提供参考,日前,张福森部长率团访美,期间利用各种机会对美国的司法制度进行详细了解。一、联邦审判机构的设置美国是一个由50个州组成的联邦制国家,实行立法、司法和行政三权分立制度。在法律渊源上,美国属普通法系国家。行使司法权的司法机构仅指法院,检察权属行政权,附属在司法部这样一个政府部门。美国的法院有两套系统,即联邦法院系统和州法院系统。它们适用各自的宪法和法律,管辖不同的案件。联邦法院系统共设有3类法院:根据宪法规定设置的普通法院、根据法律规定设置的特别法院和由参议院充任的弹劾法院。普通法院是美国审理一般民刑事案件的主要司法机关。在联邦法院系统,设有三级法院:联邦地区法院、联邦巡回上诉法院和联邦最高法院。联邦地区法院是审理普通民刑事案件的一审法院,按照司法管辖区设置,在全美共有94个,每州至少有1个,人口多的州不止1个。联邦巡回上诉法院审理当事人对联邦地区法院不服的上诉案件,全美共设有13个,基本上是按地域设置的,只有第13联邦巡回上诉法院是面向全联邦的,但只审理联邦最高法院委托的案件或者是由某一联邦巡回上诉法院或特别法院移送来的案件。三级法院均设首席法官,在联邦最高法院称首席大法官。美国联邦法院系统的法官共有1200名,其中最高法院大法官9名,联邦地区法院法官860名,由此推算出联邦巡回上诉法院法官331名,均由司法部提名,总统任命,参议院批准。法官职务实行终身制,在“行为良好”的情况下,法官除非因违法犯罪受弹劾或者自动辞职,否则其职务和工作是终身的。审判是司法活动的核心。为了保证审判及其裁判的独立和公正并得到有效执行,联邦法院系统实行审判与行政事务和执行相分离的原则。围绕着刑事审判,有3个部门为其服务。一是联邦法院行政事务管理局(也称联邦法院行政办公室)。该局根据国会的专门立法于1939年成立,负责法院的所有行政事务,此前法院的行政事务由司法部负责,为了使司法进一步独立才设立了这一部门。其职责包括:申报预算,组织司法会议,监督影响法院运作和人事的立法,向上诉法院、地区法院、破产法院、地方法院、书记员、审前服务官员、法院报告员、公共辩护人及其他法院人员提供行政服务。该局还负责审计法院账户,管理法院资金,编辑和出版法院统计数据,提出有效管理法院事务的计划和战略,开展与国会相关委员会、行政机构、州法院和公众的公共关系。联邦法院系统每年的预算为40亿美元,统一由该局分配。联邦法院行政事务管理局的局长由首席大法官在征求司法会议的意见后任命。司法会议是1992年成立、由各法院首席法官组成的专门会议,其执行委员会由7个委员组成,首席大法官任主席,其他成员由行政事务管理局局长征询意见之后与首席大法官共同任命,任期3年,可以连选连任一届。各州也有自己的州法院行政事务管理局,职能与联邦法院司法行政事务管理局的职能一样。联邦法院职员办公室(也称联邦法院书记员办公室)负责向联邦法院系统提供秘书和其他支持服务,各州法院系统也有法院职员办公室,法院的职员还组成了法院职员协会。二是司法部执行官局。该局于1789年根据第一届国会的专门立法与联邦法院同时成立,是司法部所属但相对比较独立的一个执法机构。最初,执行官局负责支付法院职员、美国检察官、陪审员和证人的工资和补偿。在华盛顿政府时期,它还在各州代表联邦政府执行收税等任务。通过访问,我们了解到,目前联邦司法部执行官局有1名局长、1名副局长和11名助理局长领导,共有工作人员140人。此外,在联邦94个司法区设有94个执行官(Marshal)以及600名副执行官(DeputyMarshal)和1200名行政管理人员。另外,该局还与私营保安公司签约雇佣了4000多名保安人员。我们参观的波士顿执行官办公室有1名执行官主持工作,还有40名副执行官、8名行政管理人员和90名法院安全官。联邦司法部执行官局局长为政治任命,既由参议院议员提名并由参议院确认,由总统任命。联邦94个司法区的执行官同样由总统任命。联邦执行官局主要有以下职能:1.联邦法院大楼保障联邦法院审判活动的安全进行以及保护法官、检察官、陪审员的人身安全是联邦执行官局最基本的职能。同时,执行官局还负责法庭的安全。在波士顿,我们参观了联邦法院大楼。该楼及楼内各审判庭的安全都是由联邦执行官负责,包括大楼的进出安检、电子监控系统、电梯安全系统都是由执行官局负责。全美800多联邦法院大楼的安全保障都是由联邦执行官局负责的。特别是在联邦法院审理高度危险罪犯时,执行官局还要提供特别的安全保障。为确保联邦法官、法院人员以及公众的人身安全,执行官局还要对法庭设计和建设的安全进行监督。2.缉拿渗透系统长期以来,缉拿已经进入司法程序的逃犯一直是执行官局的一项重要职能。该系统去年缉拿逃犯的人数超过6万人。此外,该局还负责对外国政府提出的缉拿逃犯的请求开展国际调查,并对被美国通缉追诉并被在外国抓获的逃犯进行引渡执行或押解回国。3.负责逮捕被告主要是向法庭押送刑事案件被告,保证被告人在押送中及在候审时和在法庭上的安全。4.出庭作证证人主要对法庭审理毒品贩子、有组织犯罪成员、恐怖主义分子和其他重大犯罪分子出庭作证的证人提供保护。从1971年至1997年,该局向6600名重大案件证人和8300名证人家属提供了安全保护。5.扣款、没收犯罪所得根据法官的命令扣押和管理有关财产,并对民事判决实行强制执行;管理由FBI、DEA、移民和归化局等执法机构扣押、没收的现金和财物等犯罪收益。执行官局必须保证被扣押和没收的财产不受损坏,并且应当根据法庭的命令对被扣押和没收财产进行处理,如变卖或返还。在张福森部长访问时,美国司法部长阿什克罗夫特归还美方扣押的我中国银行广东省开平支行特大贪污案主犯余振东的3,552,701美元财产,支票就是由该局签发的。6.法院对受害者的经费如参与处理涉及违反联邦法律或严重损坏联邦财产的严重社会骚乱事件以及恐怖主义事件、劫持人质事件等。此外,还值得一提的是,为了每个公民都打得起官司,美国法院受理民事案件时不以诉讼标的的金额为标准收费,而是以一个统一的标准收费,每起案件150美元,最终由败诉方承担。所收诉讼费均上缴财政部门,与法院经费没有任何关系。各州的这类职能由与联邦执行官职能类似的执行官(Bailiff)承担。二、检察院检察官在三权分立的体制之下,美国的公诉属于行政权力,联邦检察系统官员由司法部中具有检察职能的部门和联邦地区检察官办事处组成,从事调查、起诉违反联邦法律的犯罪行为,并在联邦政府作为当事人的民事案件中代表联邦政府参与诉讼。在前述联邦94个司法管辖区内,每个区都设有1个联邦检察官办公室,由1名联邦检察官和若干助理检察官组成。联邦检察系统的首长是联邦总检察长,由司法部长兼任。联邦检察长和联邦检察官都由总统任命,参议院认可。州检察系统由州检察长和州地区检察官组成,负责起诉构成违反州刑法的犯罪。除少数州外,美国绝大多数州的检察长由州议会选举产生,地区检察官也由本地区的选民选举产生。由公民选举产生的检察官对选民负责,不对上级检察机关负责。此外,美国还实行独立检察官制度。1972年美国总统大选中发生“水门事件”之后,美国通过《政府道德法》(后改为《独立检察官法》),从法律上确立了这一制度。独立检察官专门针对某一高级政府官员的贪污受贿或其他违法渎职行为进行调查和起诉,由司法部长根据国会两院的决定任命。2000年,克林顿伪证弹劾案曾经受到过独立检察官斯塔尔的调查和指控。目前一些民主党议员在要求司法部长阿什克罗夫特任命1名独立检察官调查中央情报局女特工身份泄露事件。三、联邦或州、县、市的执法部门是联邦在美国,警察机关常常被称之为执法部门,负责调查犯罪和维护治安。这些机关无论大小,都是相互独立的,在辖区内享有同等的独立执法权。在联邦、州、县和市镇都设有执法部门。美国联邦负有执法职能的机关很多,分别隶属于司法部、财政部、内政部、国防部以及新成立的国土安全部等。司法部的联邦调查局和毒品管理局是典型的警察部门,而财政部的烟酒火器管理局、联邦保密署、海关署以及内政部下属的国家公园管理局和森林警务处等也都是负责不同职能的执法机构。在州里,警察机关分别隶属于州、县和市镇政府。四、州监狱系统的管理在美国,监狱系统负责执行法院的刑事判决和羁押未决犯。关押已决犯的监狱和羁押未决犯的看守所统称之为监狱。目前,美国监狱系统内已决犯和未决犯之和为200万人。美国的监狱系统分为联邦监狱、州监狱和县市监狱(有的称之为看守所,有的称之为矫正院)。联邦监狱主要负责关押触犯联邦刑事法律而被定罪的罪犯,州监狱主要负责关押根据州刑法而被定罪的罪犯,县市监狱主要负责羁押未决犯和关押刑期较短的已决犯。联邦监狱不羁押未决犯,通过签订协议委托县市监狱来羁押。联邦监狱由司法部的联邦监狱局负责管理。目前,联邦系统有103所监狱,3.5万名工作人员,共计收押17.2万名犯人,还与10～12个私营公司签订了矫正合同,收押矫正犯人。联邦监狱系统关押的罪犯自20世纪80年代以来一直上升,1980年时仅有2.5万名,1990年上升为5.8万人,今天已达到17.2万人,预计到2010年将达到21.5万人。联邦监狱系统通过自己的工作要实现3个目标:一是保护社会和守法公民免受犯罪的侵害;二是为被监禁者和负责监禁他们的工作人员提供一个安全舒适的环境;三是提高对罪犯的改造质量,减少和预防重新犯罪。州监狱系统由各州政府设立的矫正局管理,经费由各州政府承担,关押了全美200万囚犯中的大多数。据介绍,州监狱系统秉承与联邦监狱系统同样的工作目标。在县市一级,看守所或矫正院由1名被称之为司法行政官员(Sheriff)的政府官员管理。在绝大多数州,这一官员都是由选民选举产生的。因此,他只对选民负责,不对上级机构负责。目前,全美国共有大约县市3000个看守所或矫正院,羁押未决犯和关押短期监禁的罪犯。地方看守所的经费由地方政府承担。除了这200万名在监狱和看守所服刑的在押罪犯之外,美国还有700万名罪犯在社区服刑,其中400万人是由法院判处的缓刑,另外300万人是从各类监狱中假释的。处于社区矫正之下的服刑人员的数量是在各类监禁机构服刑人员的3.5倍。对于处于缓刑和假释之下的社区矫正对象,法院和假释委员会都规定明确的条件,这些社区矫正对象必须认真履行,否则法院和假释委员会可能会将其送到或重新投入监狱服刑。各州和地区都设有专门的机构和人员对社区矫正对象进行监督、管理和矫治,有时为加强对他们的监督,还利用电子监控设施追踪监督。联邦监狱系统没有专门的社区矫正机构,但是与100个地区社区矫正中心签订了合同,这些社区矫正中心负责对因联邦犯罪而被置于社区矫正之下的服刑人员的管理、监督和矫治。在许多州,缓刑机构都由法院管理。关于罪犯生产劳动的管理,美国联邦监狱局下设一个“监狱工业公司”,专门负责组织罪犯的生产劳动和对罪犯的职业培训。美国务州也都设有类似的监狱工业公司,如在马里兰州称之为“州用工业公司”。“监狱工业公司”是一个自负盈亏的企业,国家在该公司成立时进行一次性投资之后便不再对其投资,公司自己负担职员的工资、罪犯的劳动报酬和职业培训经费。如果公司盈利,就扩大生产规模,为罪犯提供更多的工作岗位和培训项目;如果公司亏损,就减小生产规模,削减工厂,减少罪犯的培训项目,甚至实行内部裁员,减少公司的工作人员。公司的工作人员属于国家公务员,其收入水平与联邦监狱局工作人员的收入水平一样,只不过其得到的政府付薪支票实际上是由监狱工业公司提供的。由于这些官员同时也承担一定的安全职责,因此他们可以提前退休,享受政府提供的全额退休金。为了保证“监狱工业公司”的生产经营,联邦政府对该公司实行特殊的优惠政策,主要在两方面:一是国家通过立法规定政府采购要优先考虑监狱工业公司的产品,当然产品的质量要有保证。据介绍,会谈所放置在会议室的家具以至联邦最高法院的家具都是监狱产品;二是对监狱工业公司的生产经营免税。在这些优惠政策的扶持下,监狱工业公司的生产经营有亏有盈。对于政府对监狱工业公司实行的优惠政策,美国一直有争论,争论的焦点是应当将就业岗位提供给诚实守法的公民,还是提供给违法犯罪的公民,因为在监狱参加劳动的罪犯也获得劳动报酬,监狱给罪犯安排的劳动岗位有一