工程项目风险应对与监控含案例

第六章工程风险的应对与监控

主要内容工程风险应对计划1工程风险的应对措施2工程风险的监控31、工程风险应对计划概念是继风险识别、风险估计、风险评价与决策后，为降低风险负面效应而制定风险应对策略的过程。必须适合风险的严重程度、必须保证付出的代价是有效的，对于项目而言是现实的，参与者都一致同意，并进行责任分配。1）风险管理计划2）工程的特性3）风险的识别清单4）风险的评估清单5）主体的抗风险能力——客观、主观6）可供选择的风险应对措施

风险回避风险转移风险缓和风险自留风险利用依据风险应对计划的内容已识别工程风险的描述描述风险的原因及可能造成的损失风险责任分配提出预防应对措施风险发生时采取的应对措施残余风险及二次风险的处理方法实施应对措施所需消耗的资源文档编号填表人填表日期项目名称项目经理风险名称风险编号风险提出人提出日期风险负责人风险概率风险等级风险产生的原因

风险影响的描述

为防止风险发生所应采取的措施

风险发生时的处理方法

残留风险的处理方法

二次风险的处理方法

应对风险的资源安排

表××风险应对计划表风险利用风险自留风险减轻风险转移风险回避2、工程风险应对措施风险脸回避使用码范围风险栗事件僻发生侮概率辛很大夫且可愈能发医生的何后果滩损失宇也很阁大的椅项目盾。发生始损失卫的概袜率并即不大你，但川是灾馅难性章的、澡无法傍弥补衫的。内涵风险蚂潜在施威胁绑发生苗的可改能性信较大乡丰、后泊果较纠严重称，又叼没有瓜其他妖策略菊可用侨时，丈通过课主动汇放弃馋工程辽或变惹更项怀目计逗划来良中断秆风险杜源，先从而免回避惩风险顷的一牲种策众略。风险搬回避凝的具体方法1）终止法放弃项目、中止项目、转让项目2）工程法通过技术手段避免风险事件的发生通过技术手段消除已经存在的风险因素3）程序法：对项目活动进行规范化管理宏观层面：工程建设基本程序微观层面：要求严格按照规定的工序施工4）教育法：对项目人员广泛开展教育如：安排施工人员接受专业技能培训及安全意识教育美国励某州勇政府泽招标黄进行凡该州板一主撕干河狡流的高清淤内工程啄，拓统宽河因道，蛛增加芦河流蜂抵御耽洪水橡的能停力。这本买是一子个对耀公众天有利宁的项尝目，把但该蛮河流桶上游甚为一杠湖泊姜，是库许多悲动物鲜栖息御的自外然保赵护区队。河苗道拓昼宽，只上游艇湖泊励水位晋下降橡，改啄变了放动物输生存权的环咱境。撒因而磨，在住工程枣进行蠢不到菊两个亮月，矩动物交保护勺组织提向州夫政府踏提出性抗议显，州假政府壳被迫丙终止献工程现。某州取政府竭的行茄为意愿味着床面临保对承撞包商谜的巨恳额索饶赔，刷但却通保护杠了动芝物，阵并赢很得了秧当地殃居民轨的信潜任，特避免盟了一梢次政闭治危叛机。案例：项升目进渣行过畏程中去的风险甲回避风险梨回避扎局限逮性回避风险的同时失去从中获益的可能性风险回避有时需要做出一些牺牲回避一种风险可能产生另一种新的风险有时回避风险不实际或不可能阻碍新技术的应用和创新思维的发展是一种消极的风险对策风险或利用风险胀自留风险合减轻风险税转移风险扣回避2、工刚程风疲险应火对措害施风险欠转移内涵风险承担者通过一定的途径将应对风险的权利和责任转移给其他承担者注意非常重要且广泛应用的风险对策风险分担的原则——任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担一种高水平管理的体现，具体有非保险转移、保险转移风险夜转移使之一筑：保室险转布移——投保借助第三方——保险公司来转移风险与其他方式相比，转移风险效率是比较高的常见的工程保险类别建筑工程一切险及第三者责任险安装工程一切险及第三者责任险建筑意外伤害保险工伤保险职业责任险雇主责任险工程机械综合保险《建筑搏法》规定摘：“金建筑轮施工欢企业准应当游依法南为职循工参振加工抚伤保拦险缴招纳工伤尾保险臣费。鼓砌励企油业为获从事孩危险集作业羞的职辆工办矿理意厅外伤穴害保拖险，呈支付雹保险烟费。扮”风险型转移溪之二倘：非完保险野转移合同条款工程担保工程分包非保格险转退移——合同脱条款将合同责任转移给对方当事人工程建设实践中采用较多如：工期较长的建筑工程，承包方面临着设备、建筑材料价格上涨而导致的损失。

因此，承包方可以要求在合同条款中写明：若因发包方原因致使工期延长，合同价额需相应上调。承包方使用这项条款就把潜在损失风险转移给发包方。概念指引杨入保衰证人鉴作为欣第三孔方，慈应工仪程合过同一周方（浮被担煮保人燥）的地要求唤，向异另一喂方（怠债权功人）尼做出予书面绸承诺李，当跃被担僵保人疗不履幻玉行合夹同或勾支付衔义务牺，使牧债权滩人遭今受损者失时窃，担令保人糟在一牵定期泰限内匠以一杠定金使额内躺代为江履行痛合同每或支货付义浙务的佳一种向工程孔风险枣保障萄机制滑。发展起源彩于美膏国，啊已有10怕0多年剩历史绳，保劲证了快美国伸建筑外业的渣快速吉健康靠发展席。20世纪80年代输，利列用世饥界银舒行贷甲款进配行经顷济建闲设的受过程湾中，纯作为伙工程壁建设啦项目蜻管理击的国笛际惯像例之哗一被者引入骆我国尖。长安喘保证姐担保猜公司丛于19准98年7月获倡国家筒工商兼行政圾管理盘总局败批准露成立夹，是也我国首家腥专业府化工斯程保涌证担物保公渔司。非保蝇险转千移——工程条担保非保绿险转皂移——工程椒担保工程叶担保斤涉及朝三方悠契约押关系主要洲形式•投标挽担保•履约停担保•预付健款担麦保•保修副担保•付款屋担保——业主交是被躺担保观人、伍承包供商是骑担保缘瑞受益贼人承包减商是母被担墙保人森、业政主是芬担保响受益殿人保证人债权人债务人非保阳险转腾移——工程但分包专业遗化分妙工的必围然结杯果对某施些特销殊的竹施工碗项目取，由饶于自塘身施吵工技究术经刷验不横足面掩临较尝大风由险的骡项目强，施飘工总峰承包穷单位哀将其依转移偏给专蝇业化责施工伏单位鼻进行趁建设命。以三年峡工鸽程为圈例，尿仅三系峡水弊利枢稳纽一源期工茫程就撤包含冰了37表4个分拿包项壁目，伸由12个主往要施育工企拆业进遵行工贿程分双包，有总金俯额高拢达47罢.4亿元榴人民葵币优点可以转移某些不可保的潜在损失被转移者能较好地进行损失控制缺点对合同条款理解分歧导致转移失败被转移者无力承担实际发生的重大损失支付转移代价非保宫险转骑移特繁点风险恳利用风险合自留风险仅减轻风险脊转移风险伯回避2、工维程风给险应课对措忌施风险摩减轻定义又称析风险谊缓和绕，通从过一残定的呆措施盐和手鸡段将风渔险发互生的摸概率僵或后吊果降劳低或炕分散芒到可册以接惕受的逃水平带。前提更是承配认风疼险事啦件的号客观拖存在弓，再企采取问措施旁减轻馆风险旱，以旬确保刷工程远项目喉管理置目标什的实秘现①、火减少购风险群发生辱的概谁率采取子预防键措施戴，一贩种事词前的前预防痛行为②、矿减少篮风险词造成肚的损剧失风险峡已经业发生潜的情叛况下递，采荣取各邮种措比施遏功制损控失扩咸大如：下工程置延期殊时，挖可调崖整施侦工组茫织工料序或傲增加限工程乘所需寄资源灭进行艺赶工唇；工宵程质像量事龟故发妹生后秩，采氧取结铸构加捷固、弟局部重补强泽等技拌术措纲施进帅行补最救风险瘦减轻貌的途吹径③、历分散案风险增加详风险航承担演单位伯以减犬轻总火体风菌险的懒压力如：躬联合驱体投虹标投资鞭专业问人士勉常用腾的一饱句话处：“不要圣把鸡愉蛋放毁在一裳个篮街子里戚！”鸡蛋野应该孩放在裳几个岭篮子壁里？风险握利用风险迹自留风险睬减轻风险向转移风险争回避2、工狂程风闹险应允对措拢施风险哑自留许多歼风险肤发生励的概率回很小，且强造成徐的损失更也很蠢小，采束用其拜他手摘段难垄以发傍挥效她果，煮项目直参与燃方不饰得不锄自己脱承担年这样贩的风分险。工程仰项目猛风险简自留(R比is害k烘Re宇te笑nt绸io瞎n)，亦紫称风险掠接受(R筑is宽k伤Ac旗ce端pt躺an俘ce译)，是一脆种由书项目驰主体射自行颤承担脏风险性后果泛的一调种风铃险应蚊对策俩略。一种花建立证在风奇险评右估基诵础上只的财槐务技哈术，庭主要觉依靠溪项目馒参与缴主体选的财肾力去杯弥补遣财务虎上的夸损失简。前提互是决绍策者卷应掌重握较济完备基的风单险信泊息。风险结自留友的类摊型1、主乌动风后险自秃留指在家识别语风险船及其喝损失伞，并梦权衡神了其仁他处询置风土险技讯术后珍，主议动将段风险家自留速作为找应对穿风险血的措僻施，夜并适搁当安春排了穴一定附的财爸力准司备。2、被祸动风矩险自皱留指没们有充哨分识般别风千险及秒其损禾失的摄最坏劝后果板，没啄有考睁虑到倍其他牧处置漠风险俯措施馆的条穿件下此，不暮得不苦由自艘己承白担损顾失后座果的折处置户风险玩方式增。风险翠利用风险紫自留风险概减轻风险味转移风险茶回避2、工烈程风选险应堂对措穗施风险致利用液是风鲜险应遥对的欣更高投层次犬；利用著某些垒风险窜可能舍为项帖目带握来谋短利机驱会。影响典建设宗项目羊风险拼的因叼素是祖在变窑化的牧，风载险的矛后果捞也在墙发展贿变化岗，才董有利季用的牵可能捕。风险岩是社可会生鞭产力需发展胀的动稠力，量风险蒸中蕴仅藏着毒机会石。风险份的利亏用从项缘瑞目参学与方李的角权度出盏发，著有时尼必须更承担隐一定跨的风难险，辜才有丈可能回获得栗较好沾的收倚益。风险挥利用冠的实柏例欧洲徐北海达的海监上管望道敷疏设项鸡目与鲁天气撕有关骆，存摩在很果大的猪不确才定性稳。意识驱并处彻理好跪这种倦“威监胁”新很重乒要，辽同时嫂意识茅到这现一点渣也很硬重要蹈：可能攀会遇碌到异也常好扑的天惰气，显宗然，完在这妙种情捐况下保证搅管材蛮的及是时供廉应从药而满嘴足快掌速敷扛设管迁道的笨要求十分供重要劳。同样括很重白要的涝一点蕉是，低如果哲可能犯的话渣需要把后兄续活渔动向窃前移造，这贼样整织体管末线项侨目就宰可以补提前替竣工。如环果不混能抓智住好盐运气填带来卡的机辉会，呼只是欧对坏记运气事做了流充足早的准日备，要那么券这样朗做的养累计腔效果页就显鲁而易允见了小。这殃是需汁要加房诚以管建理的蠢风险欺的一胃个特晋征，树也是按理解够和应悼对的脂重要摸内容船。案例保分析某工窜业项蒙目，宴建设粘单位忠委托诸了一然家监踩理单国位协巷助组候织工呈程招厅标并房诚负责诊施工衣监理牧工作崇。总监烘理工哪程师惰主持交编制躬监理忌规划汉时，给安排烈一位疫专业斗监理局工程照师负景责项拖目风凝险分职析和备相应贤监理溉规划神内容您编写餐工作形。根据留风险仰识别但、评臭价、滩该建提设项差目的播具体英情况劣，监遵理工剑程师绿对建页设单够位的甚风险浙事件茂提出瓦了正敞确的赴风险匀对策毛，相姐应制雄定了千风险珠控制拾措施惑（见久表）逐。风险携对策劫及控她制措柏施表序号风险事件风险对策控制措施（1）通货膨胀风险转移建设单位与承包单位签订固定总价合同（2）承包单位技术、管理水平低风险回避出现问题向承包单位索赔（3）承包单位违约风险转移要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函（4）建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故风险转移从现金净收入中支出（5）第三方责任风险自留建立非基金储备通过串招标啄，建室设单拉位与孤土建律承包怀单位恐和设园备安唱装单名位分摩别签损定了矩合同狮。［问停题］针对跪监理柳工程疏师提佛出的钢风险绵转移迎、风惭险回品避和腊风险鱼自留锐三种殖风险犁对策再，指犯出各威自的柜适用糊对象辞（指累风险读量大行小）适。分坐析监验理工棒程师席在风亡险对重策及伯控制荐措施贯表中瞒提出曾的各蔑项风奋险控摸制措届施是雕否正已确，胆并说艰明理信由。回答拾：风险冠转移祥适用镜于风爹险量复大或谁中等泪的风慕险事殊件；觉风险嘉回避灰适用饰于风国险量惭大的位风险栗事件琴；风惕险自尾留适覆用于香风险驼量小紫的风猪险事名件。（1）正原确。狂固定统总价丛合同璃对建跃设单纤位没位有风貌险。（2）不美正确亿。应奇选择互技术需管理糊水平挣高的矿承包冰单位太。（3）正有确。脸第三骡方担校保或侍承包蛙单位秀提供姓的履标约保食函可歇转移技风险遇。（4）不盛正确福。从遵现金错净收虹入中充支出攻属风唇险自信留（干或答摘“应借购买湖保险者”）月。（5）正脏确。爹出现这风险寻损失烦，从肆非基钢金储欲备中健支付势，有校应对麻措施想。3、工且程风萝险的确监控含义工程风险监控是指随时监测并记录工程项目的各项风险状态，并与风险管理目标相比较，如发现偏差，则及时采取控制措施的过程。包括风险监视和控制密切跟踪已识别的风险监控新风险的发展细化风险应对措施制定风险损失控制措施风险俱监控乞内容项目风险跟踪表项目名称：风险标识：风险编号：减轻行动编号：风险来源：风险类别：风险发生概率：风险的影响程度：造成影响的时间：风险的跟踪情况跟踪时间减轻行动措施描述：措施开始时间：措施结束时间：发生的成本：实施人：风险影响的修订风险发生概率：风险严重程度：受影响范围的修订对进度的影响：对造价的影响：对质量的影响：对安全的影响：对环境的影响：下一步应采取的行动：执行人：填表人：日期：批准人：主要风险跟踪报告表报告编号：项目名称：某污水外排工程编制人：报告时间：风险编号风险名称本次排名上次排名潜在后果解决进展情况RV10施工安全措施不足13发生漏水事故时，人员无法及时撤离。已通过资格预审选择有经验的承包商，具体措施尚需进一步落实。RV21排污管施工上浮21工程无法达至目标，可能造成人员伤亡，损失无法估计。已组织专家论证，拟增加排污管埋深，已交设计院修改原设计。RV15土方费用超出预算35可能致使总成本超出项目预控目标。计划将土方工程分包给专业承包商，采用固定总价合同，招标文件已发。RV46建筑材料涨价426预计建设期主要建筑材料有涨价压力，可能致使总成本超出项目预控目标。招标文件的合同条件中已考虑采用固定单价合同，在承包商申报的工程量清单报价中重点审查主材单价。承包合同条件正在谈判。风险奔监控术的依奶据风险管理计划风险应对计划变更申请风险识别和分析报告工程项目的实际进展情况风险咏监视挪的方肺法审核检查法偏差与趋势分析风险表检查法风险直方图风险预警系统（1）审冲核检掠查法通过审核典或检彻查的方盘法对暑工程滩实施间计划凯或已番完成夸的工辛作进法行检店查，旧发现谦问题息后立发即采园取措慕施予踢以解下决。适用锡于工程啦项目钥的全舅过程。多以审核竹会议的形再式进沾行（2）风虹险表截检查泉法根据杏风险蝇评价忍清单汁，从腰工程姥所有虫风险球中挑瞧出最葵严重校的几马个，满列入姿监视难范围则，每趣月进搞行检驴查，肌写出角风险岗应对澡计划醉，说划明应蔬对策踩略的孝实施精效果派。挣值盟法挣值诸法又狐称为赢得恰值法或偏差礼分析盏法，是呆在工梯程项项目实固施中冻使用弄较多滥的一称种方慌法，著是对喝项目到进度庆和费砌用进子行综逼合控胳制的见一种猾有效织方法诱。挣值蚂法采凝用货币受形式代替摄工作企量来填测量抖项目剩的进输度。基本访原理脸：三个稠关键舌基本痛参数询四帅个评端价指挪标（3）进证行偏载差与裂趋势倚分析1)巧.三个旅关键劝基本衬参数项目恢计划置完成奥工作盗的预醒算成畜本BC夺WS(B乖ud绝ge石te保d立Co译st储O等f崖Wo厅rk逐S宝ch锯ed爷ul钢ed展)主要块是反侍映进逃度计波划应拔当完仪成的晨工作兼量BC气WS股=预算慎价格×预算芦工作帖量项目冷已完常成工以作的炼实际梳成本AC区WP(A牛ct养ua掩l币Co溪st傍O饥f丑Wo胀rk馋P在er严fo弃rm损ed源)主要简反映萍项目垄执行面的实圾际消电耗指驼标AC光WP模=实际银价格×实际就完成特工作棋量已完醒工作津预算巴成本BC达WP(B靠ud说ge似te镜d牢Co鲁st叔O秧f松Wo忠rk龟P订er蹦fo茫rm球ed幼)按照哈预算仗价格累所计夹算的拢某项虹作业旬实际相已完苏成作劳业的逗成本BC谅WP替=预算天价格×实际棵完成霞工作能量2）.四个饥评价按指标费用盒偏差(C南os介t藏Va羊ri季an吧ce货-C取V)CV灶=B霞CW简P-献AC庆WP当CV阅<0韵,时表托示执四行效近果不卸佳，鸦即实侦际消键费费吹用超野过预傻算值脆即超劣支。舍反之猛当CV粮>0时,表示线实际亭消耗拾费用百低于殿预算扁值，窝表示寻有节臣余或吩效率瓜高。均若CV嘴=0醋,表示糟项目菜按计姓划执齐行。进度图偏差(S泡ch伟ed识ul默e涉Va插ri盛an仗ce弓-S乡丰V)SV半=B志CW严P-骡BC预WS当SV坚>0时表朵示进床度提症前，SV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