浅谈建设工程的各个利益主体及其风险

浅谈建设工程的各个利益主体及其风险摘要建设工程项目是指建设领域中的项目,一般是指为某种特定的目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。建设工程是一个复杂而浩大的项目，需要有各方各面的主体来一起完成，当然，这些主体都是以利益为先的，它们分别为：发展商、承包商、设计人、监理人、供应商。这些利益主体有各自从事的工作以及需要承担的责任，在此基础上，才能完成如此繁琐的一系列项目。而且在工程实施的过程中，难免会出现各种风险，显然，不同的风险因素有其各自的承担主体。关键字：建设工程利益主体风险因素承担主体建设工程的利益主体1.1利益主体的分类根据现代建设项目管理理论，建设项目有以下相关利益主体：发展商、承包商、供应商、设计人、监理人等。大致可以分为两类：一类为设计人、承包商和供应商，它们属于工程项目设计和项目施工的承担者，负责完成项目建设所必须的专业性工作；另一类为发展商、监理人，与第一类组织不同，它们不负责建设项目设计和施工的具体工作，而是从各自的责权范围出发，在这些专业性工作的形成及实施过程中，进行计划、协调、监督、控制等项目管理工作。1.1.1发展商工程建设项目的投资人或投资人专门为工程建设项目设立的独立法人。发展商可能就是项目最初的发起人，也可能是发起人与其他投资人合资成立的项目法人公司。在中国传统的基本建设投资与建设行政管理体系中，发展商也被称为“建设单位”。1.1.2承包商承包商即建筑项目承包人，是指在协议书中约定，被项目发包人接受的具有项目施工承包主体资格的当事人，或取得该当事人资格的合法继承人。承包商也被称为“施工单位”。1.1.3设计人设计人泛指的就是设计单位，是指建筑物在建造之前，按照建设任务，把施工过程和使用过程中所存在的或可能发生的问题，事先作好通盘的设想，拟定好解决这些问题的办法、方案，用图纸和文件表达出来。作为备料、施工组织工作和各工种在制作、建造工作中互相配合协作的共同依据。便于整个工程得以在预定的投资限额范围内，按照周密考虑的预定方案，统一步调，顺利进行，并使建成的建筑物充分满足使用者和社会所期望的各种要求。1.1.4监理人监理人（俗称监理）（英文Supervision）是指经全国统一考试合格，取得《监理工程师资格证书》并经注册登记的工程建设监理人员。监理人是代表业主监控工程质量，是发展商和承包商之间的桥梁。它不仅要求执业者懂得工程技术知识、成本核算，还需要其非常清楚建筑法规。总监理人指由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行，主持项目监理机构的总监理工程师。此外，监理人还包括专业监理工程师和监理员，但对于信息系统工程建设的全过程监理的质量，总监理人作用至关重要。1.1.5供应商供应商是指直接向零售商提供商品及相应服务的企业及其分支机构、个体工商户，包括制造商、经销商和其他中介商。在这里，供应商特指建设材料的供应商。1.2各个利益主体从事的工作1.2.1发展商发展商是工程项目的所有者，也是项目的的发起者。可能包括项目所属企业、对项目投资的财团、参与项目融资的单位等。在项目的前期策划和实施过程中做战略决策和宏观控制工作。发展商是以所有者的身份进行工程项目全过程总体的管理工作，保证项目目标的实现。其主要承担如下工作：①确定生产规模，选择工艺方案；②做总体实施计划，确定项目组织战略；③委托项目任务，选择项目经理和承包单位；④批准项目目标和设计文件，批准实施计划等；⑤审定和选择工程项目作用材料、设备和工艺流程等，提供项目实施的物质条件，负责环境、决策层等方面的协调；⑥各子项目实施次序的决定；⑦对项目进行宏观控制；1.2.2承包商承包商按专用条款约定的内容和时间完成以下工作：1、根据发包人委托，在其设计资质等级和业务允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发包人承担由此发生的费用；

2、向工程师提供年、季、月度工程进度计划及相应进度统计报表；

3、根据工程需要，提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫；

4、按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供施工场地办公和生活的房屋及设施，发包人承担由此发生的费用；

5、遵守政府有关主管部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定，按规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人，发包人承担由此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外；

6、已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复；发包人要求承包人采取特殊措施保护的工程部位和相应的追加合同价款，双方在专用条款内约定；

7、按专用条款约定做好施工场地地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作；

8、保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定，交工前清理现场达到专用条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款；

9、承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。1.2.3设计人1、设计人应按国家技术规范、标准、规程及发包人提出的设计要求，进行工程设计，按合同规定的内容、进度及份数向发包人交付质量合格资料及文件，并对其负责。2、设计单位交付设计资料及文件后，按规定参加有关的设计审查，并根据审查结论负责对不超出原定范围的内容做必要补充。设计单位按合同规定时限交付设计资料及文件，本年内项目开始施工，负责向发包人及施工单位进行设计交底、处理有关设计问题和参加竣工验收。在一年内项目尚未开始施工，设计单位扔负责上述工作，但应按所需工作量向发包人适当收取咨询服务费，收费额由双方商定。3、设计单位应保护发包人的知识产权，不得向第三人泄露、转让发包人提交的产品图纸等技术经济资料。如发生以上情况并给发包人造成经济损失，发包人有权向设计单位索赔。1.2.4监理人1、监理人按合同约定派出监理工作需要的监理机构及监理人员，向委托人报送委派的总监理工程师及监理机构主要成员名单、监理规划，完成监理合同专用条件中约定的监理工程范围内的监理业务。在履行合同义务期间，应按合同约定定期向委托人报告监理工作。2、监理人在履行本合同的义务期间，应认真、勤奋的工作，为委托人提供与其水平相适宜的咨询意见，公正维护各方面的合法权益。3、监理人使用委托人提供的设施和物品属委托人的财产。在监理工作完成或中止时，应将其设施和剩余的物品按合同约定的时间和方式移交给委托人。4、在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、本合同业务有关的保密资料。2、各个利益主体之间的关系2.1发展商与承包商两者是委托与被委托的关系。在工程建设中，发展商对工程建设全权负责，但其仅能在资金、资源上发挥良好的作用，在工程建设中就要依靠承包商的专业性的管理机构来对整个工程建设进行管理。2.2发展商与设计人他们之间只是间接地联系，但实际上，他们之间的利益关系亦和重要，甚至对工程建设有很大的影响。工程建设之初，发展商往往委托设计人为其提供理想的建筑方案，设计人也在此过程中获得其自身利益。2.3发展商与监理人发展商为了使项目达到其要求，也为了防止承包商弄虚作假，常常委托监理人对工程进行监督，以维护其自身利益；监理人作为发展商的代理人，对承包商的施工进行严格的监管，以使项目能达到发展商的利益，并符合相关法规的规定。2.4承包商与设计人这两者属于合作关系。在工程建设中承包商组织根据设计人的提供的设计资料进行施工，对建设项目的质量、成本、工期等进行控制，并根据现场施工情况和设计人进行协商，不断修正并完善工程设计；设计人在项目开始之初对建设项目进行设计工作。在工程建设工程中配合承包商对项目建设起指导作用，并及时发现设计问题，解决问题。在工程建设的过程中，只有两者紧密的配合，相互合作，才能使工程保质、保量的建设好。2.5承包商与监理人两者既相互监督又相互合作。发展商为了使项目达到其要求，也为了防止承包商弄虚作假，常常委托监理人对工程进行监督，以维护其自身利益；承包商一方面配合监理的工作，使工程建设按照要求进行施工，另一方面为了自身利益，又和监理人有利益冲突。做为承包商，与监理人的矛盾最大。监理人作为发展商的代理人，对承包商的施工进行严格的监管，以使项目能达到发展商的利益，并符合相关法规的规定。双方在工程建设中的矛盾最大，且往往不可调和。2.6监理人与设计人监理人作为承包商的工程监督人，对工程建设负有很大的责任，对工程建设的影响很大。其与其他单位的关系也比较复杂，不一而同。在工程建设的过程中，监理人需要依赖设计人的设计资料对工程进行监管，设计人在此过程中要配合监理人的工作，双方有一定的合作关系。建设项目的风险因素和风险承担主体3.1政治风险政治风险是指由于国家政局、政策变化、政权更迭、罢工、国际局势变化、战争、动乱等因素引起社会动荡而造成财产损失以及人员伤亡的风险。政治风险通常由以下因素构成：国家政局、政策法规、权力部门、国家关系、战争和动乱。政治风险主要承担的主体有发展商、承包商、供应商、设计人、监理人。3.2环境风险从某种意义上说，所有的风险源均来自不同的环境，可以分为如下七大类：物质环境、社会环境、政治环境、法律环境、操作环境、经济环境、认知环境。其中，比较常见的风险因素是：环境污染、许可权、民众意见、国内/社团的政策、环境法规或社会习惯。环境风险主要承担的主体有发展商、承包商、监理人。3.3经济风险和融资风险经济风险是指人们在从事经济活动中，由于经营管理不善、市场预测失误、贸易条件变化、价格波动、供求关系转变、通货膨胀、汇率、利率变动等原因导致的经济损失的风险，是一个国家在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成的经济领域的可能后果。经济风险主要由以下因素构成：宏观经济和投资环境。另外，一些典型的风险因素有：财政政策、税制、物价上涨、利率、汇率。经济风险主要承担的主体有发展商、承包商。其中，在融资过程中，也存在风险因素，例如：破产、利润、保险、风险分担。融资风险主要承担的主体有发展商、承包商、供应商。3.4社会风险社会风险影响面极广，它涉及各个领域、各个阶层和各种行业。社会风险主要由以下几方面原因：宗教信仰、社会治安、文化素质、公众态度。市场方面，有一些风险因素不可忽略：需求、竞争、经营陈旧化、顾客满意程度等。市场风险主要承担的主体有发展商、承包商、设计人、监理人。另外，一些典型的人为风险因素有：错误、无能力、疏忽、疲劳、交流能力、文化、缺乏安全、故意破坏、盗窃、欺骗、腐败。人为风险主要承担的主体有发展商、承包商、设计人、监理人。3.5工程风险工程风险系指一项工程在设计、施工及移交运行的各个阶段可能遭受的、影响项目系统目标实现的风险。工程风险主要由以下原因造成。1、自然风险（安全风险）：规章或危险物质、冲突、倒塌、不可预见的地质条件、气候、地震、火灾或爆炸、考古发现等；2、决策风险：投资决策、总体方案确定、设计施工队伍的选择等；其中，在计划过程中，也存在风险因素，例如：许可要求、政策和惯例、土地使用、社会经济影响、民众意见；3、组织与管理风险（项目风险）：采购策略、规范标准、组织能力、施工经验、计划和质量控制、施工程序、劳力和资源、交流和文化等；4、技术风险：设计充分、操作效率、安全性等；5、责任风险：在建设项目的整个开发过程中，所有项目参与主体的行为是基于合同当事人的责任、义务和权利的法律行为，任何一方都需要向合同对方承担相应的责任，同时，建设项目涉及到社会大众的利益，因此，项目的参与方还对社会负有义务；行为责任风险是指由于项目管理人员的过失、疏忽、侥幸、恶意等不当行为造成财产毁损。人员伤亡的风险；工程项目的建设涉及业主、投资商、承包商、咨询监理、设计师、材料供应商等参与方，即风险的主要承担主体，但是，工程风险中的有些风险对他们来说共有的，而有些因素对某一方是风险，而对另一方则不是风险。结束语如此庞大而复杂的建设工程项目需要这五个利益主体相互扶持，相互配合和协调，才能把其工程项目做好。而风险管理，是指风险从认识、分析乃至采取防范和处理措施等一系列过程。所以，在那么多风险因素存在的情况下，做好防范工作，才能将风险降到