《销售项目全寿命周期工程造价管理程序》

项目名称公司通用管理文件分发文件名称销售项目全寿命周期工程造价管理程序分发对象份数顾客总经理1副总经理7办公室1页数28（包括本页）财务资产部1文件编号HHI-000-EM-WI-25人力资源部1记录编号规划发展部1市场部1工程管理部1安全环保部1证券及法律事务部1监察审计部1A2018.06.28李振海洪晓峰吕继祖侯旭华赵胜国研发及科技管理中心1版次日期修订原因编制审核批准顾客名称：物料工程事业部1热能工程事业部1公司名称钢结构工程事业部1n中国华电CHINAHUADIAN华电重工股份有限公司HUADIANHEAVYINDUSTRIESC0.fLTD.海洋与环境工程事业部1曹妃甸重工1重工机械1武汉华电1华电金源1存档1总计27销售项目全寿命周期工程造价管理程序HHI-000-EM-WI-25A销售项目全寿命周期工程造价管理程序HHI-000-EM-WI-25A版#d）投标概算的编制采用《投标概算汇总表》（附件1）。5.2.1.2投标概算评审a）技经部门在编制完成投标概算后应填写《销售项目“四算”评审表》（附件2）,事业部按照内部制度规定组织评审。其中合同总价（投标概算）1亿元以上项目的《销售项目“四算”评审表》应提前2个工作日提交公司工程管理部评审；低于1亿元项目的投标概算应及时提交公司工程管理部备案。b）评审后的终稿由技经经理向销售部门相关负责人单一渠道发送电子版资料，销售部门相关负责人在此基础上编制该项目经济分析表。c）评审后的投标概算文件应及时提交公司工程管理部备案，未经评审的投标概算不得用于投标。5.2.1.3投标概算重新编制投标概算编制完成（以成本编制日为时点）后超过90天的、项目重新启动或投标报价的，须经本事业部技经部门重新编制或确认新版投标概算,以新版投标概算作为编制该项目经济分析表的基础。5.2.2销售项目投标文件的编制，技经部门应配合销售部门和项目经理编制投标文件的技经专业部分和投标工程量清单部分。5.3销售合同签订阶段5.3.1销售合同预算5.3.1.1销售合同预算编制前，销售经理和技术经理须把合同谈判过程中和前期投标概算编制时的技术变更、差异、品牌配置要求、业主指定分包商情况和合同条款变更情况及时反馈到技经部门。5.3.1.2事业部技经部门根据合同谈判的结果编制销售合同预算，并负责填写《销售项目“四算”评审表》，事业部按照内部制度规定组织评审，经事业部领导批准后实施。5.3.1.3销售合同预算编制完成（以预算编制日为时点）后超过90天、或原材料价格波动超过10%且引起总价变动超过5%，须重新编制销售合同预算。5.3.1.4调整后的销售合同预算作为合同签订的依据，销售部门依据销售合同预算调整经济分析表。5.3.1.5评审后的销售合同预算应及时提交公司工程管理部备案。5.3.2销售项目的合同评审，技经部门按照《投标和销售合同评审控制程序》规定对销售合同的计价条款和合同清单进行评审。5.4工程施工阶段5.4.1执行预算5.4.1.1执行预算编制a）技经经理依据销售合同预算编制执行预算，执行预算总额不得突破销售合同预算，否则应对销售合同预算进行变更、调整，并在执行预算评审时作出说明。b）销售合同预算与执行预算的差额，按“风险准备金”计入执行预算的风险准备金。c）风险准备金不列入采购计划。5.4.1.2执行预算评审a）项目执行预算编制完成后，事业部技经经理负责填写《销售项目“四算”评审表》，并按事业部规定组织评审，经事业部领导批准后实施。其中合同总价1亿元以上项目的《销售项目“四算”评审表》应提前2个工作日提交工程管理部评审，经公司主管领导批准后实施；低于1亿元项目的执行预算文件应及时提交公司工程管理部备案。b）事业部执行预算报批或备案时间应在项目开工审批前或第一批次分包采购工作开始前（二者以较早时间为准）完成。事业部未能在规定时间内完成执行预算报批或备案的，不得开始分包采购工作。c）对于提前启动的项目，应在第一批次分包采购工作开始前，编制拟采购的估算金额，按《项目提前准备申请表》规定进行评审，待销售合同范围及价格确定后、可根据调整后的销售合同预算同步调整执行预算。5.4.1.3执行预算动态调整（项目提前准备阶段不适用）a）执行预算动态调整范围：外合同范围和价格变更需变更执行预算。b）执行预算动态调整次数：1亿元以内的项目执行预算的动态调整次数不得超过二次，1亿元及以上的项目执行预算的动态调整次数不得超过四次，具体时间由事业部根据需要确定。c）执行预算动态调整流程，技经经理编制《执行预算动态调整审批表》（附件3），项目经理组织评审，经技经部门、事业部主管技经副总评审和事业部总经理批准后实施，其中1亿元以上项目的《执行预算动态调整审批表》应提交工程管理部评审，经公司主管领导批准后实施。5.4.2采购管理5.4.2.1技经经理按《产品和服务策划控制程序》项目策划书配合项目经理进行项目采购策划。采购策划应根据项目特点、自身管理能力、潜在投标人情况等因素，确定发承包模式和划分标段，选择合同计价方式。5.4.2.2招标工程量清单的编制，按华电集团相关规定执行。5.4.2.3招标文件如需设置拦标价的，按事业部相关规定执行。5.4.2.4采购合同超执行预算评审（项目提前准备阶段不适用）采购合同超对应的执行预算，采购经理应编制《采购合同超执行预算评审表》（附件4），完成超预算评审后采购合同才能生效，并随合同评审一并报送工程管理部备案。采购合同超执行预算评审一事一议，不能在合同评审完成后追补。5.4.2.5使用项目“风险准备金”调剂采购计划采购合同超对应的执行预算时，项目部申请使用项目“风险准备金”调剂执行预算缺口的，由项目经理提交申请，经技经部门负责人审查，分管技经领导审批，随合同评审一并报送工程管理部备案。5.4.3项目执行（合同管理）5.4.3.1销售合同管理以项目经理为主，技经部门配合项目经理向业主申报工程进度款。5.4.3.2采购合同执行过程中必须严格按照约定内容履行，不得擅自变更合同中涉及合同范围、价款支付、结算原则等实质性内容的条款。合同执行中需变更合同的，按《采购控制程序》规定执行。5.4.3.3在支付进度款时，工程计量计价必须以工程质量合格为前提,按合同约定条款进行，对承包单位超出设计图纸（含设计变更）范围和因承包单位原因造成返工的工程量，不予计量。5.4.3.4安全生产费用应专款专用，项目部应按公司相关规定和合同的支付计划、使用要求等进行支付管理。5.4.3.5执行预算执行分析报告技经经理需跟踪工程施工过程，分析执行预算执行情况及偏差，技经经理应每季度编制该项目《执行预算执行情况分析报告》（附件5）,经技经部门和事业部总经理批准后存档，其中合同总价1亿元及以上项目的《执行预算执行情况分析报告》每季度应提交公司工程管理部备案。5.4.4现场签证现场签证常见的形式有：工程签证单、代购委托单、另行委托和其他（“设计变更”和“现场零星采购及售后应急采购”不属于现场签证）。5.4.4.1工程签证单评审a）原则上工程签证单要求一份工程签证单对应一份工程联系单，即“事先联系，事后确认”；如工程联系单依据合同约定不产生费用，则不需要对应产生工程签证单。b）“量价分离”的原则，项目部负责对引起现场签证的原因、内容进行确认，对设计图纸以外的工程量增减进行确认，如有特殊情况项目部可提出合理建议或就其施工的特殊性加以说明。技经经理根据项目部专业工程师、现场经理意见和合同条款初步测算签证单金额，经相关部门评审后为最终金额。c）工程签证单审核流程及权限：由项目部专业工程师填写《工程签证单》（附件6）,经公司和事业部相关负责人按本文件规定程序经项目管理信息系统（简称EOP）评审（附件7）后正式生效。d）一般事项的现场签证，项目部在接到承包单位提交的签证单后5个工作日内，对于现场签证中工作内容、工作量和事项情况回复意见或签发；重大事项的现场签证，项目部在接到承包单位提交的签证单后7个工作日内，对于现场签证中工作内容、工作量和事项情况回复意见或签发。e）承包单位在签证事项完成后在合同规定日期（如无规定按一周内）内须提出签证单，过期将视为无效。对于业主单位合同价款以外另行委托的施工内容，事业部项目部须7个工作日内提出现场签证并及时跟踪办理相关签字手续。f）工程联系单可根据各项目情况自行设置，工程签证单必须使用规定的标准格式。g）业主、监理等原因造成的签证单费用，必须有相应的现场签证。5.4.4.2工程签证单适用范围工程签证单通常情况下，签证可包含以下内容：a）工程签证单，内容必须明确施工项目名称、原因，施工内容、时间,准确工程量，工程量计算公式等资料。b）不可预见施工环境条件下新采取的特殊技术措施费。c）不可预见的地下障碍物的拆除与处理费用。d）由于事业部或建设单位原因造成的各项损失费用。e）施工图中不包括或不能确定的量（指图纸中只定性说明而需根据现场实际进行核定工程量的部分），但施工过程中确实发生的工程量。f）凡是可明确计算工程量的内容，现场签证只能签工程量而不能签人工工日和机械台班数量；对无法准确计算工程量的内容，可只签所发生的人工工日或机械类型及台班数量。g）对隐蔽工程的签证时应同时收集以下资料作为依据性文件：基坑开挖验槽记录；基础换土材质、深度、宽度记录；桩的隐蔽工程验收记录；钢筋隐蔽工程验收记录;相应影像资料。工程签证单通常情况下，签证不可包含以下内容：a）能够在施工图纸反映出来的工程内容和工程量不予签证。b）现场图纸会审环节或图纸交底环节应发现的图纸设计错误，承包单位应在施工前及时提出，而未发现未提出，造成的返工修改，不予签证。c）施工过程中按照操作程序、施工规范、安全规程、文明施工要求发生的施工措施费不予签证。d）特殊施工措施费按投标总价的一定比率包干，并在招标时予以确认的，不进行现场签证。e）对未经业主单位或总包单位批准的施工方案改变不予签证。f）由于施工组织措施不合理以及不按图施工等承包单位自身原因造成额外费用不得进行签证。5.4.4.3另行委托承包范围以外的项目，不得以工程签证单的形式在工程中进行办理。5.4.4.4项目现场急需的人材机物，首先按照《采购控制程序》中现场零星采购及售后应急采购程序进行采购，如因特殊情况需要承包单位代为采购，项目经理编写代购申请，经采购部门和技经部门评审后执行，项目累计代为采购金额不得超过5万元人民币或不得超过分包合同价款的3%。5.4.4.5现场签证费用现场签证费用测算和计算根据合同中约定的原则进行。现场签证费用由技经经理测算或计算后，须经技经部门审核，按本程序规定审批的现场签证并入合同结算，在合同结算付款中一并支付。5.4.5技经经理按合同约定处理设计变更发生的费用。5.4.6业主单位提出的现场签证，视每个项目的实际情况，遵从具体程序和要求进行办理。5.5工程竣工工程项目现场工程施工完成，及时办理结算。5.5.1合同无需调整的，按《项目状态及重要节点管理办法》和《项目执行控制程序》规定执行。5.5.2凡销售合同价款需变更的，由技经经理编制《销售合同“四算”评审表》，事业部按照内部制度规定组织评审，经事业部领导批准后实施,提交公司工程管理部备案。5.5.3凡采购合同需变更的，按《采购控制程序》执行。其中：建筑安装类合同须编制《建安合同结算书》（附件8）和《建安合同结算评审表》（附件9）。5.5.4项目完工后事业部应对本项目执行预算工作进行总结分析，编制《项目执行预算执行情况分析报告》，经事业部总经理批准后存档，其中合同总价1亿元及以上项目的《项目执行预算执行情况分析报告》应提交公司工程管理部备案。5.5.5“四算”档案齐全完整，按事业部相关规定进行管理。5.5.6事业部负责项目结算考核。5.5.7工程保修阶段，按照《售后服务管理程序》规定执行。工程缺陷属于承包单位责任的，由承包单位承担费用。5.5.8建立全寿命周期工程造价管理考核评价机制，按照《华电重工股份有限公司绩效管理办法》进行考核评价。在安全监察审计监理、优质工程评选、优秀项目经理评选、项目经理评级、绩效考核等工作中进行常态化检查和评价。附则6.1事业部（子公司）依据本程序编制实施细则，须提交公司工程管理部评审后发布实施。6.2本管理程序由工程管理部负责解释。6.3本管理程序自2018年7月10日起实施。2017年7月25日实施的《工程项目现场签证及结算管理程序》（B版）和《销售项目成本概（预）算管理程序》（B版）同时废止。7支持文件7.1《采购管理程序》7.2《设计与开发控制程序》7.3《投标和销售合同评审控制程序》7.4《项目执行控制程序》7.5《产品和服务策划控制程序》7.6《项目状态及重要节点管理办法》7.7《售后服务管理程序》

附件1《投标概算汇总表》投标概算汇总表编号:序号项目名称金额（万兀）备注设备供货工程施工服务类、设备（材料）1电气设备2控制设备小计二、工程施工1土建工程2钢结构小计三、服务类1监造费2技术服务费小计总计1、投标概算文件应有编制说明。2、事业部自行决定明细格式。

附件2《销售项目“四算”评审表》销售项目“四算”评审表编号:项目名称：项目简称项目编号文件类型：□《投标概算》□《销售合冋预算》□《执行预算》□《销售合冋结算》总金额：万兀（其中：设备专业：万兀、建安专业：万兀、技术服务专业：万元、风险准备金：万元）。文件说明：签字：年月日事业部技经经理：签字：年月日事业部技术经理：签字：年月日事业部销售经理：（□《投标概算》□《销售合同预算》）签字：年月日事业部项目经理：（□《执行预算》□《销售合同结算》）签字：年月日事业部技经部门负责人：签字：年月日事业部主管技经副总：□同意□不同意签字：年月日事业部总经理：（1亿元及以上项目）□同意□不同意签字：年月日工程管理部意见：（1亿元及以上项目的《投标概算》和《执行预算》）：□同意□不同意签字：年月日公司主管领导（1亿元及以上项目《执行预算》）：□同意□不同意签字：年月日

附件3《执行预算动态调整审批表》执行预算动态调整审批表编号:项目名称合同额项目经理签字日期生效日期执行期考核期□第一次□第二次□第三次□第四次费用科目原额度（万元）调整后额度（万元）备注执行预算总额其中：另附表开列明细调整事由简要说明（另附相应证明材料）：销售经理：采购经理：技术经理：技经经理：项目经理：年月日事业部主管技经副总：□同意□不同意年月日事业部总经理：□同意□不同意年月日公司工程管理部（1亿元及以上项目）：□同意□不同意年月日公司主管领导（1亿元及以上项目）:□同意□不同意年月日

附件4《采购合同超执行预算评审表》采购合同超执行预算评审表编号:采购合同名称项目名称立项编号编制日期超成本原因合同采购内容：对应执行预算成本：万兀。（采购计划版次）实际采购金额：万元。超出金额：万元。原因：采购经理：采购部门负责人：项目经理：技术经理：技经经理：事业部主管副总意见：签字/日期：事业部总经理意见（适用于以下情形：合同金额超出成本20%）：签字/日期：附件5《执行预算执行情况分析报告》执行预算执行分析报告审批：审核：编制：年月曰

一、项目概况二、项目造价信息金额：万元1.外合同金额：万元序号合同标的项目编号合同价格投标概算销售合同预算执行预算备注合计2•执行预算金额：万元2.1执行预算已发生部分明细表（生效或确定采购合同金额）序号执行预算范围执行预算金额合同编号米购合同范围合同价格承包单位备注1合计注：按采购计划列项2.2执行预算未发生部分明细表（含单边成本增加预测）序号执行预算范围执行预算金额合同编号米购合同范围合同价格承包单位备注1合计

3.项目毛利率金额：万元外合同价格投标概算销售合同预算执行预算采购合同价格备注投标毛利率合同毛利率执行毛利率项目毛利率备注注：毛利率二（外合同-内合同）/外合同三、外合同结算情况四、执行预算超支原因分析和改进措施

附件6《工程签证单》工程签证单工程名称编号编制单位审核单位状态一般口重大口申报事由及已完成工程量：依据工程联络单（编号）：上报单位（公章）：负责人：编制人：审核意见：专业工程师：年月日审核意见：现场经理：年月日审核意见：技经经理意见：年月日审核意见：项目经理：年月日与业主提出签证是口否口各项扣款是否闭环是口否口注：1、此表一式4份。2、签证单编号要统一，便于统计、归档。3、签证单必须提供完工工程量，具体施工部位，有施工图必须附施工图。4、签证单申报事由中，必须写明造成的问题原因，专业工程师、现场经理及项目经理审批意见中必须写明审核工作内容、工程量和事项情况及造成问题的各责任方及处理意见，不得仅签署“同意、情况属实”等含糊不清、不明确意见。5、测算金额不作为结算依据。工程签证单结算金额须经相关部门按规定审核后并入合同结算。

附件7《工程签证单EOP评审表》工程签证单EOP评审表工程名称编号此处为签证编号项目编号编制单位供方名称合同编号合同金额状态一般口重大口申报事由及已完成工程量：专业工程师根据施工单位提出的签证内容填写上报单位（章）：负责人：编制人：序号名称单位工程量备注审核意见：□同意□不同意专业工程师：年月日审核意见：□同意□不同意现场经理：年月日审核意见：1.估算金额元，较合同额增加/减少%:2•依据合同条款条，