职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程

第五章OHSMS审核

第一节OSHMS审核概论第二节OHSMS审核开启第三节OHSMS审核实施第四节OHSMS现场审核职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第1页第一节OHSMS审核概论一与审核相关术语1.审核2.审核准则3.审核证据4.审核发觉5.审核结论6.审核方案7.审核计划职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第2页第一节OHSMS审核概论二OHSMS审核要求与通用标准(一)OHSMS审核要求1.无倾向性2.独立性3.定时性4.系统性5.文件化6.效率7.资格职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第3页第一节OHSMS审核概论（二）OHSMS通用要求1.审核目标和范围2.审核客观、公证性3.审核员职业守则4.系统化审核程序5.审核发觉、审核结论、审核汇报职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第4页第一节OHSMS审核概论（三）OHSMS审核特点1.审核OHSMS必须是正规2.OHSMS审核是系统验证活动3.OHSMS审核必须由由资格人员进行4.OHSMS审核是抽样过程职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第5页第一节OHSMS审核概论（四）审核类型1.第一方审核2.第二方审核3.第三方审核职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第6页第二节审核开启一指定审核组长二确定审核目标、范围三确定审核可行性四选择审核组职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第7页第二节审核开启一指定审核组长1.审核组长条件2.审核组长职责职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第8页第二节审核开启二确定审核目标、范围和准则1.审核目标评价OHSMS或其一部分符合程度评价OHSMS满足法律法规或协议能力评价OHSMS实现要求目标能力识别OHSMS改进机会

职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第9页第二节审核开启2.审核范围确定审核范围应考虑：组织管理权限与组织有责任关系活动与OHSMSA相关联活动法律法规要求职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第10页第二节审核开启3.确定审核准则标准、方针、程序、法律法规、行业规范、协议

职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第11页第二节审核开启三确定审核可行性组长在确定审核可行性时应考虑：审核策划所需信息受审核方充分合作充分时间和资源职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第12页第二节审核开启四选择审核组1.审核组应具备能力2.审核员条件、职责职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第13页第三节审核实施一文件审核1.文件审核要求审核文件符合性审核文件系统性审核文件协调性审核文件有效性职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第14页第三节审核实施2.文件审核要求了解管理文件框架对各层次文件内容进行审核3.文件审核关键点文件结构层次是否合理，职责要求是否明确文件是否覆盖标准要求危险源辨识是否充分，风险评价合理性，目标、管理方案适宜性职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第15页第三节审核实施4.文件审核结论合格，符合标准要求局部不合格，应说明必须修改部分职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第16页第三节审核实施二现场审核准备1.编制审核计划审核计划内容包含：审核目标、范围、依据审核活动日期和期限审核组组员审核日程安排和审核任务分配审核计划举例职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第17页第三节审核实施2.准备工作文件：检验表检验表内容：受审核部门、审核时间、审核员审核内容审核方法审核统计职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第18页第三节审核实施按部门审核审核思绪：危险源识别风险评价目标、指标监视测量运行控制管理方案应急准备响应部门职责连续改进职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第19页第三节审核实施编制检验表注意事项：应关注受审核部门包括主管要素应考虑要素之间逻辑关系应体系PDCA循环受审核部门包括相关要素不得忽略职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第20页一现场审核活动1.首次会议2.审核中沟通3.信息搜集和验证4.形成审核发觉5.准备审核结论6.末次会议第四节现场审核职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第21页第四节现场审核1.审核首次会议首次会议目标首次会议内容职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第22页第四节现场审核2.审核中沟通审核组内部沟通审核组与受审核方沟通职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第23页第四节现场审核3.信息搜集和验证得出审核结论逻辑过程：信息源抽样样本审核结论汇总、评审审核发觉对照、评价审核证据职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第24页第四节现场审核（1）审核方式按部门审核按要素审核职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第25页第四节现场审核（2）审核方法问询、观察、文件统计评审

审核员应具备技能：善于提问、认证倾听、仔细观察、准确统计、善于追踪、职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第26页第四节现场审核（3）提问技巧开放式提问封闭式提问澄清式提问职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第27页第四节现场审核（4）审核活动控制按审核计划进行审核合理选择样本关重视点岗位和主要问题注意有效性证据营造良好气氛职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第28页第四节现场审核（5）形成审核发觉不符合不符合确实定标准A以客观事实为基础B以审核准则为依据C审核组形成一致意见D以受审核方一起确认不符合事实职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第29页第四节现场审核不符合项性质A严重不符合B普通不符合不符合汇报不符合事实描述、不符合判定、不符合性质职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第30页第四节现场审核（6）准备审核结论讨论审核结论应A针对审核目标，评审审核发觉B考虑审核不确定性，准备审核结论审核结论内容A管理体系与标准符合程度B体系有效实施、改进能力评价职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第31页第四节现场审核(7)末次会议末次会议主要内容感激受审核方重申审核目标、范围、依据对OHSMS进行评价宣读不符合汇报说明审核不确定性和纠正办法要求宣告审核结论职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第32页第四节现场审核二审核汇报编制和分发1.审核汇报内容审核目标、范围、依据审核组组员、审核时间体系符合性、有效性评价审核发觉审核结论职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第33页第四节现场审核2.审核汇报分发审核汇报应按要求时间发给指定接收者。因故延误应说明原因。职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程第34页第四节现场审核三审核完成和后续活动审核汇报分发后审核结束审核后续活动是纠正办法验证纠正办法验证目标：促进受审核方风险造成不合格原因，预防类似情况再