GBT45001 2020版职业健康安全管理体系审核检查表

GBT450012020版职业健康安全管理体系审核检查表对职业健康安全方面的风险进行评估和控制查：1）组织是否对职业健康安全方面的风险进行评估和控制；2）组织是否制定了相应的控制措施并加以实施；3）组织是否对职业健康安全方面的控制措施进行了监控和评估。口符合口一般不符合口严重不符合66.1资源管理职业健康安全管理体系所需的资源是否得到有效的管理和利用查：1）组织是否制定了职业健康安全管理体系所需的资源清单；2）组织是否对资源进行了有效的管理和利用；3）组织是否对资源的使用情况进行了监控和评估。口符合口一般不符合口严重不符合6.2人员的职业健康安全组织是否采取措施保障工作人员的职业健康安全查：1）组织是否制定了相应的职业健康安全保障措施；2）组织是否对工作人员的职业健康安全进行了培训和教育；3）组织是否对工作人员的职业健康安全情况进行了监控和评估。口符合口一般不符合口严重不符合77.1职业健康安全目标组织是否制定了符合实际的职业健康安全目标查：1）组织是否制定了符合实际的职业健康安全目标；2）组织是否对职业健康安全目标进行了监控和评估；3）组织是否采取了相应的措施来实现职业健康安全目标。口符合口一般不符合口严重不符合3）组织是否评估和更新适用的法律法规要求和其他要求的有效性并保留相关记录。口符合口一般不符合口严重不符合6.2目标和计划6.2.1目标查：1）组织是否制定和维护职业健康安全目标并以文件形式进行说明；2）组织是否确保职业健康安全目标符合法律法规和其他要求的要求。口符合口一般不符合口严重不符合6.2.2计划查：1）组织是否制定和维护职业健康安全计划并以文件形式进行说明；2）组织是否考虑了风险和机遇的影响；3）组织是否考虑了法律法规和其他要求的要求。口符合口一般不符合口严重不符合6.3实施和运营6.3.1资源、角色、责任和权限查：1）组织是否确定和提供所需的资源；2）组织是否为职业健康安全管理体系中的角色、责任和权限进行说明；3）组织是否确保所涉及的员工知晓其职责和权限。口符合口一般不符合口严重不符合6.3.2培训、意识和沟通查：1）组织是否建立和实施培训计划；2）组织是否建立和实施意识提高计划；3）组织是否建立和实施沟通计划。口符合口一般不符合口严重不符合6.3.3文件控制查：1）组织是否建立和实施文件控制程序；2）组织是否确保文件的准确性和及时性。口符合口一般不符合口严重不符合6.3.4操作控制查：1）组织是否建立和实施操作控制程序；2）组织是否确保操作的准确性和及时性。口符合口一般不符合口严重不符合6.3.5突发事件应对查：1）组织是否建立和实施突发事件应对程序；2）组织是否进行过突发事件应对演练；3）组织是否对突发事件应对程序进行过评估和更新。口符合口一般不符合口严重不符合6.4检查6.4.1监测、测量、分析和评估查：1）组织是否建立和实施监测、测量、分析和评估程序；2）组织是否对职业健康安全管理体系的绩效进行过评估和更新；3）组织是否对监测、测量、分析和评估结果进行过记录和保留。口符合口一般不符合口严重不符合6.4.2内部审核查：1）组织是否建立和实施内部审核程序；2）组织是否对职业健康安全管理体系进行过内部审核；3）组织是否对内部审核结果进行过记录和保留。口符合口一般不符合口严重不符合6.5管理评审查：1）组织是否建立和实施管理评审程序；2）组织是否对职业健康安全管理体系进行过管理评审；3）组织是否对管理评审结果进行过记录和保留。口符合口一般不符合口严重不符合试、内部考核、绩效评估等。口符合口一般不符合口严重不符合7.3意识组织是否为实现职业健康安全目标提高组织成员的职业健康安全意识查：1）组织为提高职业健康安全意识所采取的措施记录，包括：宣传、培训、奖励等；2）组织对提高职业健康安全意识措施的有效性进行评估并保留相关记录。口符合口一般不符合口严重不符合7.4沟通组织是否建立有效的内部和外部沟通机制，以确保职业健康安全管理体系的有效实施查：1）组织内部和外部沟通机制的建立和实施记录；2）组织内部和外部沟通的有效性评估记录。口符合口一般不符合口严重不符合7.5文件控制组织是否建立有效的文件控制机制，以确保职业健康安全管理体系文件的有效性、完整性和及时性查：1）组织文件控制机制的建立和实施记录；2）组织职业健康安全管理体系文件的更新和控制记录。口符合口一般不符合口严重不符合在职业健康安全管理体系中，了解员工的意识和沟通是非常重要的。因此，需要进行相关的考试和调查，以确保员工了解组织的职业健康安全方针、工作环境下的危险源和风险以及他们在实现职业健康安全绩效中所扮演的角色。同时，组织也需要建立沟通管理过程，并以文件的形式进行说明，以确保信息的有效传递和记录。在文件化信息方面，组织需要建立清单、评审和更新记录、变更记录、发放、访问、借阅、回收、处置等记录，以确保文件信息得到有效管理实施相关的管理过程。在运行方面，组织需要采用层级控制的方式来消除危险源和降低职业健康安全风险。同时，组织也需要对影响职业健康安全管理绩效的计划变更进行有效管理。3）组织是否针对评价结果采取相应的纠正措施记录。3）记录组织计划变更的相关信息；4）记录组织针对变更后果进行的风险和机遇评价；5）记录组织采取的纠正措施，以应对变更可能带来的不利影响。8.1.4采购8.1.4.1总则组织是否采取控制措施，以确保采购的物资符合职业健康安全管理体系要求。查：1）是否编制采购物资管理程序；2）是否有合格供方清单；3）是否有采购物资的检验记录。8.1.4采购8.1.4.1总则组织是否采取控制措施，以确保采购的物资符合职业健康安全管理体系要求。检查是否有采购物资管理程序、合格供方清单和采购物资检验记录。8.1.4.2承包方组织是否对相关承包商作业过程实施监督和控制，以实现职业健康安全目标。查：1）是否编制承包商管理程序；2）是否有合格承包商清单；3）是否对与承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和控制；4）是否选择符合职业健康安全准则的承包商。8.1.4.2承包方组织是否对相关承包商作业过程实施监督和控制，以实现职业健康安全目标。检查是否编制承包商管理程序、有合格承包商清单、对承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和控制，以及选择符合职业健康安全准则的承包商。8.1.4.3外包组织是否对相关外包过程实施监督和控制，以实现职业健康安全目标。8.1.4.3外包组织是否对相关外包过程实施监督和控制，以实现职业健康安全目标。9组织是否制定相关的应急方案，以应对可能潜在的紧急情况。查：1）是否编制应急准备和响应管理程序；2）是否有应急方案；3）是否进行了应急方案的相关培训记录；4）是否进行了应急方案的相关演练记录；5）是否有应急物资清单；6）是否记录了应急响应过程的评价和计划更新记录；7）组织控制下的工作人员是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限；8）是否定期向相关方沟通应急反应计划的相关信息。9应急准备和响应组织是否制定相关的应急方案，以应对可能潜在的紧急情况。检查是否编制应急准备和响应管理程序、有应急方案、进行了应急方案的相关培训和演练记录、有应急物资清单、记录了应急响应过程的评价和计划更新记录、工作人员是否知晓所需承担的职责和权限，以及是否定期向相关方沟通应急反应计划的相关信息。9.1监视、测量、分析和评价绩效组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价。查：1）是否编制绩效管理程序；2）是否有监视和测量项目清单；3）是否有职业健康安全绩效评价记录；4）是否有职业健康安全绩效的监视和测量结果记录。9.1监视、测量、分析和评价绩效组织是否定期对职业健康安全绩效进行监视、测量、分析和评价。检查是否编制绩效管理程序、有监视和测量项目清单、有职业健康安全绩效评价记录和监视测量结果记录。9.1.2合规性评价组织是否对法律法规要求和其他合规性要求进行评价。查：1）是否编制法律法规要求和其他合规性要求评价管理程序；2）是否有法律法规要求和其他要求的合规性评价记录；3）是否采取了相应的纠正措施。9.1.2合规性评价组织是否对法律法规要求和其他合规性要求进行评价。检查是否编制法律法规要求和其他合规性要求评价管理程序、有法律法规要求和其他要求的合规性评价记录，以及是否采取了相应的纠正措施。评价方案必须符合法律法规和其他相关要求。评价结果应分为符合、一般不符合和严重不符合三种情况。9.2内部审核组织必须按计划实施内部审核，并制定纠正措施来解决审核中发现的问题。9.3管理评审组织必须按计划实施管理评审，并制定纠正和改进措施来解决评审中发现的问题。10改进组织必须制定相关的改进措施来持续改进职业健康安全管理体系。在评价过程中，需要查看组织内部审核管理程序、内部审核计划和结果、针对内部审核问题制定的纠正措施以及对措施有效性的验证记录。同时，需要确定组织内部审核结果是否作为管理评审的输入，以及组织内审员清单和相关的培训记录及其资格证明。对于管理评审，需要查看组织是否编制了管理评审程序，按计划实施管理评审并保留相关评审记录。同时，需要确定组织是否针对管理评审问题制定了相关的纠正和改进措施，并且评价是否满足