公共卫生服务预算绩效评价方案

#四、工作底稿设计及数据收集第一部分工作底稿设计工作底稿设计包括两方面内容，资料清单及自评报告资料清单一、综合类（一）被评价单位简介；（二）项目绩效总结报告（市、县）；（三）项目规划；（四）资金管理办法（市、县）。二、项目管理类（一）应提供的资料1、项目可行性研究报告；2、项目立项背景及发展规划；3、项目申请报告或资金申报表；4、项目立项批复或立项报告；5、项目实施方案；6、项目验收报告（未完工附说明）；7、项目管理文件或管理制度；8、产权登记、后续管理制度；9、反映项目绩效的图片（改造前后电子版图片）。（二）根据项目实际情况补充提供的资料1、项目评审会议纪要；2、设备购置合同、清单（品牌、型号、装件）；3、与招投标单位签订的委托协议；4、项目内容调整报告及批复；5、工程项目的设计、施工图纸报告，监理合同、报告，工程进度表6、项目实施效果的相关证明。三、财务类（一）应提供的资料1、财政资金拨付文件；2、财政项目预、决算表；3、相关财务会计账簿及会计凭证。（二）根据项目实际情况补充提供的资料1、项目经费调整计划；2、项目经费调整报告及批复；3、项目年度进展报告；4、审计机构对项目执行情况的财务审计报告、专项审计报告、专项检查报告；5、中期检查结果报告。四、评价组需要提供的其他相关资料。五、提供资料的要求（一）所提供材料真实可靠，能够客观反映项目立项、投入、产出及效果情况，部分资料应按要求提供复印件或电子文档。（二）项目评价过程中，根据评价需要要求核查原始资料的，应按要求提供原始资料。（三）你单位对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责。（四）我公司对你单位提供资料富有保密义务。除法律、法规等另有规定外，我公司不得将所提供的资料泄露给第三者。自评报告（各级支出单位）一、项目基本情况（一）项目背景（二）项目依据（三）项目概况（四）项目实施内容（五）项目绩效目标二、项目单位管理及完成情况（一）组织管理情况（二）项目管理情况（三）项目完成情况三、项目资金到位、使用情况（一）项目总资金（二）财政资金和配套资金情况（三）资金到位情况（四）资金使用情况四、项目产出情况五、绩效目标完成情况六、主要经验、做法、存在的问题及建议

第二部分：数据采集1、基础数据采集表-文件资料检査内容检查内容检査内容检查内容需提供资料是否提供有效原件（J/X）检查结果财务管理资金到位情况专项资金及配套资金到位凭证结转结余情况结转结余文件财务核算情况资金预算、支出明细账，相关合同、发票等原始凭证业务管理有关管理制度项目管理、财务管理、资产管理等相关制度项目申请情况项目申报书项目论证情况评审结果项目批复情况公示文件、立项批复项目变更情况项目变更申请及批复政府采购情况有关招投标文件、中标通知书、相关合同等项目进度材料中期和年度检查报告、项目质量监测表、有关检查文件记录等固定资产管理固定资产清册资产管理维护制度资产管理维护制度2、基础数据采集表-数据资料分类对应指标2020目标值2020实际值备注资金落实资金到位率填写金额，单位：万元预算执行率填写金额，单位：万元项目产出健康档案建立人数填写个数，单位：个儿童免疫规划疫苗接种率填写个数，单位：个新生儿访视率和健康管理率填写个数，单位：个早孕建册率和产后访视率填写个数，单位：个65岁以上常住居民健康管理率填写个数，单位：个基层医疗卫生机构建议发热门诊填写个数，单位：个设置核算采样点填写个数，单位：个开展乡村两级医务人员新冠疫情防控知识培训填写数量，单位：人次五、现场勘察与社会调查1、抽样方案*市2020年度基本公共卫生服务项目专项资金涉及8个县，现场复核应覆盖全部8个县。评价工作小组需要对各县的社区、乡镇进行抽样调查，同时对专项资金覆盖的具体项目进行抽样调查，抽样原则和比例如下：（1）抽样原则：首先，参考各县的社区、乡镇以前年度基本公共卫生服务项目绩效评价情况；其次，统筹考虑各社区、乡镇的经济状况、地理位置、人口数量、补助金额等因素；综合上述情况后，将各县的社区和乡镇划分分为优、良、差三个等级；然后，在每个等级中确定相同比例的抽样数量。对于具体的项目，主要按照资金量的大小划分为大、中、小三个等级，在每个等级中确定相同比例的抽样数量。（2）抽样比例：为了确保评价的客观真实性，在每个县抽取的社区和乡镇，比例不低于70%；抽查项目及资金总额占全部项目、评价资金的比重不低于70%。2、社会调查本次绩效评价社会调查采用问卷调查、利益相关方访谈、现场勘验的方式进行。（1）问卷调查从项目利益相关方中确定问卷调查对象，包括当地居民、医务人员，调查内容包括对该项目的了解程度、对该项目在实施过程中满意程度等，每种类型为随机选取，调查数量为各50人。（调查问卷附后）（2）利益相关方访谈访谈对象包括如下：项目预算部门：*市财政局；项目主管单位：*市卫生健康委；项目实施单位：各县卫健体局、市级专业公共卫生机构、医疗集团等。（访谈提纲附后）（3）现场勘验现场勘查是指通过询问、核对、勘查、检查等方式进行调查，获取绩效评价业务需要的基础资料，对相关资料进行审查、复核和测评。访谈提纲1-1访谈对象：*市财政局相关项目负责人被访谈人姓名：部门及职务：1、请您简单介绍*市2020年度基本公共卫生服务项目专项资金的申报情况（本项目资金拨付前，项目实施单位、项目主管单位向贵部门提供哪些资料）。2、项目资金拨付的流程是如何？贵局审核拨付时是直接到项目实施单位，还是先到当地财政部门，由财政部门再拨付。当地财政部门是一次性拨付，还是按照项目实施单位申请，分期、分段拨付？3、请您简要介绍*市2020年度基本公共卫生服务项目专项资金财政资金额度是如何确定的？财政资金对应的项目是否有配套资金，配套资金的到位情况。4、请您简要介绍本项资金的使用范围。5、与本项资金合理支出相关的法律法规有哪些？6、项目资金拨付后，是否使用，年末出现余额或全部未使用情况出现的话，财政部门是否有奖惩措施。访谈提纲1-2访谈对象：*市卫生健康委相关项目负责人被访谈人姓名：部门及职务：1、*市2020年度基本公共卫生服务项目涉及贵单位哪些部门？请提供对应联系人及联系方式。2、请您谈谈*市2020年度基本公共卫生服务项目专项资金概况。（哪些部门可以申报，标准是什么？资金的使用单位是哪些，标准是什么？资金额度是如何分配的，分配依据是什么？）3、贵单位*市2020年度基本公共卫生服务项目实施中具体负责哪些工作？各县卫健体局在项目中负责哪些工作？哪级部门具体对该项目实施监管？如何对项目实施过程进行管理与监督？采取哪些措施对项目质量进行把控？贵单位是否实施监管和核查？4、*市2020年度基本公共卫生服务项目的具体工作计划及工程进度。5、请您简要介绍前述资金项目的报批流程与资金核拨流程，资金到位情况、支出情况以及项目完成、验收成果。6、您认为目前该专项资金在实施过程中存在的问题，并说明出现问题的原因及相关对策。7、请您谈谈对该资金项目的建议和意见。访谈提纲1-3访谈对象：各县卫健体局项目负责人访谈者姓名：访谈者身份：1、请您简单介绍贵县涉及使用本项资金的项目，项目涉及的部门及各部门的职责。2、请您简要介绍前述资金项目项目完成、验收情况（项目进展情况分2020年12月31日和评价现场资料收集两个时点）.3、请您简要介绍本项目财政资金到达、配套资金情况以及支付情况（资金支付情况分2020年12月31日和评价现场资料收集两个时点）。4、贵局在*市2020年度基本公共卫生服务项目实施中具体负责哪些工作？哪级部门具体对该项目实施监管？如何对项目实施过程进行管理与监督？采取哪些措施对项目质量进行把控？5、请您简要介绍为保障本项资金对应项目的顺利实施、资金的安全使用所制定执行的制度、措施有哪些。6、请您简要谈谈资金项目使用过程中遇到的主要困难，以及有何改进建议。调查问卷一（当地居民）你好：受*市财政局委托，我公司对*市2020年度基本公共卫生服务项目进行调研。感谢您抽出宝贵的时间参与问卷调查。整份问卷的填写大约需要5分钟，请根据您个人真实感受填写。问卷数据仅限于统计分析，所有个人信息将被完全保密。感谢您的支持与配合！山西世信资产评估有限公司2021年9月调查时间：问卷序号：一、基本信息1、您的性别（）A、男B、女2、您所在社区、镇（请填写）3、您的职业：（）A、在家务农B、在外务工C、机关事业单位D、企业职工4、您的年龄：（）A、18周岁以下B、18-35C、35-65D、65以上二、基本情况1、您是否知晓基本公共卫生服务项目？（A、是B、否2、您认为该项目的相关制度是否健全？（）A、是B、否3、您本人是否已经建立了健康档案？（）A、是B、否4、该项目的实施对改善当地居民健康状况的效果？（）A、优B、良好C、一般D、较差5、项目实施前后对当地居民的幸福感的提升效果？（）A、优B、良好C、一般D、较差三、满意度调查（请在你选择的选项上打"V"）请根据您的真实感受就以下问题分别作出满意度判断，在对应的数字上标记。其中，5分最高，1分最低。最高f最低、卄宀.满意比较、卄宀.满意基本、卄宀.满意不太、卄宀.满意非常不满意1、您对项目实施后的社会效益的满意程度543212、您对项目实施后的可持续发展的满意程度543213、您对项目实施后的医疗卫生满意程度543214、您对提高居民健康水平的满意程度543215、您对本项目实施的总体满意程度54321若您对上述问题不太满意或非常不满意，请简单说明理由：四、您对基本公共卫生服务还有哪些建议或意见？调查问卷二（医务人员）你好：受*市财政局委托，我公司对*市2020年度基本公共卫生服务项目进行调研。感谢您抽出宝贵的时间参与问卷调查。整份问卷的填写大约需要5分钟，请根据您个人真实感受填写。问卷数据仅限于统计分析，所有个人信息将被完全保密。感谢您的支持与配合！山西世信资产评估有限公司2021年9月调查时间：问卷序号：一、基本信息1、您的性别（）A、男B、女2、您所在单位3、您在医务系统从事的具体工作：（）A、医生（西医）B、医生（中医）C、护士D、其他警察4、您的年龄：（）A、35周岁以下B、35-60C、60周岁以上二、基本情况1、您是否知晓基本公共卫生服务项目？（）A、是B、否2、您认为该项目的相关制度是否健全？（）A、是B、否3、您本人是否接收过相关部门的业务指导？（）A、是B、否4、您所在的单位是否过宣传公共卫生服务项目？（）A、是B、否5、该项目的实施对改善当地居民健康状况的效果？（）A、优B、良好C、一般D、较差三、满意度调查（请在你选择的选项上打"V"）请根据您的真实感受就以下问题分别作出满意度判断，在对应的数字上标记。其中，5分最高，1分最低。最高f最低、卄宀.满意比较、卄宀.满意基本、卄宀.满意不太、卄宀.满意非常不满意1、您对项目实施后的社会效益的满意程度543212、您对项目实施后的可持续发展的满意程度543213、您对项目实施后的医疗卫生满意程度543214、您对提高居民健康水平的满意程度543215、您对本项目实施的总体满意程度54321若您对上述问题不太满意或非常不满意，请简单说明理由：四、您对公共卫生服务还有哪些建议或意见？六、评价组织实施1、人员组成：本次绩效评价小组由山西世信资产评估有限公司组织，以经济师、会计师、高级工程师、资产评估师等绩效评价专家、财务专家作为主体组成。同时，根据项目绩效评价的实际情况，聘请相关专家参与评价指标体系的设计、评审和工作指导。2、评价流程及时间安排评价工作分为前期准备、现场实施、评价报告撰写和提交三个阶段，总计时间为62天，从2021年8月15日至2021年10月15日。（1）前期准备阶段（7天，8月15日-8月21日）•确定评价指标，制定评价工作底稿、评价报告内容；•根据文件规定时间，制定评价实施方案，确定现场评价时间及分组；确定被评单位需要配合的事项；完成评价人员的培训；收集整理被评价单位的相关资料；财政部门下发开展绩效评价工作的通知。（2）现场实施阶段（30天，8月22日-9月20日）被评单位填报信息调查表；评价组对上报的相关资料进行审查、复核和测评；评价人员分组到现场，按照评价标准和规范，对各项指标进行计算和打分，初步形成评价报告；就初步评价结果与被评单位交换意见。（3）报告撰写提交阶段（17天，9月21日-10月7日）各评价小组根据有关规定，整理、综合分析项目相关信息，撰写被评单位的绩效评价报告；评价工作组负责人指定专人根据各评价小组的评价报告及相关资料撰写绩效考核评价总报告，并提交*市财政局征求意见。（4）报告评审、出具报告阶段（8天，10月8日-10月15日）工作组出具正式报告上报财政部门。3、保障措施为确保本次绩效评价工作按时按质完成，山西世信资产评估有限公司从三个方面采取措施。组织保障措施（1）成立评价小组，本小组由20人组成，委派高级工程师、资产评估师担任本项目负责人。（2）我们除组建本评价小组、有固定的专业人员和机构为项目提供服务外，还将根据项目的实际情况和具体工作需要，适时补充和增加人员，同时，以整个公司作为支撑平台和后盾，提供有力的人力资源和技术保障。（3）配备于本项目部的人员，均为我公司正式员工，具有相应的资质、工作能力和经验。（4）