2015年3月内审检查表-(采购)

质量管理体系内审检查表—采购部受审核部门负责人审核员时间页码标准条款审核要点审核方法审核记录评价4.2.3文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆外来文件的控制◆作废文件的管理1、文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？2、查阅部门《受控文件发放一览表》，抽查4-6份，检查其批准、标识、版本及受控情况，文件字迹是否清楚。3、检查文件更改情况，失效文件的处理情况。4、文件修改后是否重新批准？5、如有作废的文件，抽查3-4份检查其是否对作废文件进行标识和管理，以防止误用6、查阅《作废文件销毁申请表》，检查文件的作废是否符合要求？7、现场观察文件的保存情况是否符合要求？4.2.4记录控制◆是否有对记录进行管理的程序。◆记录的编号、填写、保存期限。1、程序中是否对记录的标识、归档、保存、查阅、处置等管理内容做了规定？2、检查《记录清单》，抽查3-4，检查记录标识是否正确？填写是否正确、字迹是否清楚？记录是否完整，可靠？记录签字是否齐全。4、现场检查记录保管情况，是否便于检索和有序。5、检查记录的处置是否符合要求。5.3质量方针◆质量方针的制定◆质量方针的内容◆质量方针的传达与管理◆质量方针是否得到实施1、查文件化的质量方针，检查其质量方针是否经最高管理者批准？2、询问部门负责人是否清楚质量方针及内涵？3、询问部门负责人采取什么方式在部门传达，并查阅其相应的证据；4、询问员工，看员工是否了解质量方针？5、检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？6、如果对质量方针进行了修订，查期评审、修订的依据是什么？5.4.1质量目标◆组织是否设定了质量目标◆目标的实现情况◆有无目标实现的证据1、询问部门负责人部门质量目标。2、检查质量目标的制定是否符合要求，质量目标是否可测量，目标的内容是否符合方针的要求，目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容，是否分解到有关的职能和层次，是否经领导批准。3、查质量目标实现的证据5.5.1职权和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限1、查阅部门及员工质量职责及权限的规定；2、询问部门负责人是否清楚自己的职责和权限；3、询问部分员工是否清楚自己岗位的职责和权限，了解如何努力履行职责的情况。5.5.3内部沟通查内部沟通的方式、内容、效果1、询问部门负责人是否了解信息沟通的职责和方法，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效地利用。2、询问部分员工，了解内部沟通的效果。7.4*采购7.4.1采购控制◆是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？◆对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？◆是否记录了评价的结果和跟踪措施？1、向部门负责人索阅《合格供方名录》，从中抽查数个合格供方的有关评价记录，包括是否都进行了评审。2、了解并查阅按采购合同要求的能力选择供方的评价方法和证据。3、查有关部门是否参加了评价，是否对其进行了有效控制，控制的方法和程度是否考虑了采购产品对成品质量的影响程度以及对供方质量管理体系能力的证实情况，是否有控制记录。4、查供方业绩评价资料。7.4.2采购信息◆是否清楚、明确规定了采购产品的信息？◆采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？1、询问部门负责人，具备哪些采购信息（包括产品标准）；2、抽查数份采购文件，判定其采购文件是否齐备、适宜，是否经过审批。3、采购文件发放前是否与供方沟通，并经部门负责人确认，审核和批准。7.4.3采购产品的验证◆部门是否识别了对采购产品验证所需的活动？这些活动是否得到了实施？◆当顾客要求在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？1、向生产车间检验人员了解采购产品的验证情况。2、查阅有关采购产品验证的规定及验证记录，以核实是否满足规定要求。3、当存在于供方现场进行验证的情况时，查阅相应的采购合同，是否在合同中作了安排，是否保存相关的控制记录。8.3◆程序文件对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知有关部门是否作出了明确规定？◆不合格品评审工作是如何进行的。谁负责？谁参加？哪一级处理？◆不合格品处置的方法有哪些？◆不合格品的标识、记录、隔离等情况是否符合要求？◆◆不合格品纠正后是否重新验证？◆交付和开始使用后发现产品不合格时,组织是否采取了措施?是否有效实施?1、询问部门负责人，并抽查数份不合格产品处置单中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置，是否有纠正后重新验证的记录？2、让步接收是否有顾客签字或授权人签字。3、查防止同类不合格再发生的措施及有效性的客观证据。4、查现场不合格品的标识、记录、隔离等情况是否符合要求。5、询问不合格品的处置有哪些方法6、如发现有交付和开始使用后产品不合格时，查是否采取了措施，措施是否有效实施。8.5*改进8.5.1持续改进的策划◆最高管理