工程建设监理

工程建设监理序言■

这门课要学习点什么东西？□

何谓工程项目？□

工程的建设程序是怎样的？□

什么是工程项目管理？□

建设工程的管理制度有哪些？□什么是工程建设监理？□在工程建设过程中，监理如何发挥作用？鲁布革水电站

鲁布革水电站位于云南罗平县和贵州兴义市交界的黄泥河下游河段上。是我国第一个使用世界银行贷款进行的项目，按要求对水电站三大组分之一的引水隧洞工程进行了国际招标。

日本大成公司以低于标底43%的价格中标；该公司带了30名管理人员，雇佣中水十四局434名工人进行施工；

1984年11月开工，1988年12月竣工，期间创造了多项工程世界第一；比同期进行的由中水十四局施工的主体枢纽工程质量、进度、资金管理各方面都完胜。这次对中国建设工程管理的重大影响被称为“鲁布革冲击”。鲁布革冲击序言序言■

监理是监工吗？序言■

当监理工程师很挣钱、很拉风吧？□是，但一定要合法。出了问题就需要经常放风了。序言■

我能当监理工程师吗？□可以啊，努力吧，考试通过就行。教学要求□课前预习□课中积极参加讨论□课后及时完成作业□参考书：《全国监理工程师培训教材》《工程建设监理规范》《监理规范应用指南》成绩评定□考试方式：闭卷考试□成绩评定：考试占80％，平时作业、出勤、课堂表现20％教学内容第一章工程建设监理基本概念第二章监理工程师第三章监理单位第四章监理组织第五章监理规划第六章监理目标控制第七章建设工程安全管理第八章合同管理（自习）第九章勘察设计阶段监理第十章施工阶段监理第十一章风险管理（自习）第十二章信息管理（自习）第1章工程建设监理基本概念1.1工程咨询咨询的含义由来已久■

“咨”

《辞源》：征询，商量。书·舜典：“咨十有二牧”注：“咨亦谋也”

“询”

《辞源》：咨询，询问。书·舜典：“询于四岳”也是询问的意思。■

咨询服务就是以信息为基础，依靠专家的知识和经验，独立地对客户委托的任务进行分析研究，提出建议，并在需要时协助客户实施的一种智力密集型服务。什么是工程咨询？■

产生背景：随着人类活动的活跃，土木工程的规模越来越大，种类越来越多，技术难度越来越高，工程咨询业也就呼之欲出了。

■

工程咨询：就工程建设的组织、管理、技术、经济等方面的问题，合理运用相关的知识、经验、技能，独立地为委托方提供解决问题的方案。

什么是咨询工程师？■

咨询工程师是指从事工程咨询工作的专业工程师。■

专业工程师可以从事咨询工作也可以受雇于政府机构、科研教学单位、协会、私人等。■

我国的注册专业工程师包括：建造师、规划师、岩土工程师、结构工程师、设备工程师、造价师、建筑师、监理工程师等。■

世界各国的咨询工程师管理和要求都是严格的，不但需要有良好的专业素养，还特别强调有严谨的职业道德。咨询工程师的主要素质要求咨询工程师的素质道德素质业务素质身体素质文化素质家庭美德社会公德职业道德文学知识历史知识哲学知识艺术知识社会知识技术知识经济知识管理知识法律知识实践经验美国咨询工程师联合会的道德准则□正直、公平、尽力为委托人服务；□努力提高职业能力，维护职业信誉；□运用自己的知识和技能造福于人类。以下行为将受到惩罚直至开除出会：□

违背了作为委托人忠实代表应尽的职责；□

领取了非委托人支付的酬金；□

某项目中别的工程师已被聘用，仍企图取而代之；□

违反事实或怀有敌意地伤害其他工程师的声誉、业务和地位；□

评论其他工程师为同一客户所完成的工作；□

用吹嘘或有损职业道德的手段做业务广告宣传；□

利用报酬上的手腕与其他工程师进行不合理的竞争；□

施加不正当的压力或行贿，以左右项目咨询任务的委托或谈判；□

有损咨询工程师的名誉、道德品质的行为举止等。政府管理、自律工程咨询如何取费？咨询工程师咨询公司委托方（政府、投资商、开发商、承包商、供应商等）直接接受委托以公司名义接受委托与咨询公司签协议延请、谈判等方法工程咨询如何取费？■

国外工程咨询取费较国内高。

德国建筑师、审核工程师及其他咨询费用总计占工程造价的7.5%~14%。

美国从前期论证到实施管理再到后期评估的全过程服务，取费为总造价的10%~15%。英国建筑师、结构工程师、机电工程师、测量师等一般取费为工程造价的8.5%~13.25%。

中国招标代理服务费为合同中标金额的0.01%~1%，施工（含施工招标）及保修阶段一般是工程造价的1%~3%。咨询工程师的工作范围咨询工程师的工作范围投资控制可行性研究规划勘察工程设计专业技术咨询工程项目管理咨询物业管理咨询其他进度控制质量控制安全控制合同控制信息控制组织控制风险控制项目前期策划工程咨询公司的服务对象■

业主（P2）有全过程服务或阶段性服务全过程服务

项目前期策划→可行性研究→规划设计→招标采购→施工管理（监理）→生产准备→调试验收→后评价评估阶段性服务

①已委托某工程咨询公司全过程，同时委托其他咨询公司做个别阶段的审查、评价（设计文件等）；②委托同一阶段由若干咨询公司完成（施工阶段等）；某个阶段由某个咨询公司完成，另外的公司进行审查、评价。工程咨询公司的服务对象■

承包商（P2）合同咨询和索赔服务（合同管理方面）

管理模式、招投标、发生合同纠纷等情况技术咨询（实力有限的中小承包商或高难度项目）

技术难题、施工工艺流程、设计方面的问题工程设计服务（相当于分包商）

①咨询公司承担施工图设计；②咨询公司替项目总承包的承包商进行全部或绝大多数的设计工作。工程咨询公司的服务对象■

贷款方服务对象主要是贷款银行、国际金融机构、国际援助机构等对申请贷款的项目进行评估

实质上是对工程可行性报告进行审查、复核、评估。对已经接受贷款的项目执行情况进行检查和监督

主要是国际援助机构和国际金融机构，根据检查情况进行停贷或缓贷。工程咨询公司的服务对象■

联合承包工程拓展业务的主要方向

大型工程咨询公司与设备制造商或土木工程承包商组成联合体共同总承包或交钥匙工程的投标

甚至可以作为总承包商承担项目重要责任和风险。可能参与BOT项目的策划和发起。第1章工程建设监理基本概念1.2工程项目管理工程项目■

项目需要投入一定的资源，消耗一定的时间，要达到某个应用标准的活动。■

工程具备以下条件（特征）可以称为工程项目

①有明确的项目目标，明确的建设任务量②确定的投资总额有明确的建设时间项目实施组织化⑤项目实施不重复（一次性）工程项目的特点■

工程项目的特点

①投资额较大②工期较长③技术难度较大，涉及专业较广泛④组织复杂，协调是关键性工作⑤影响因素多，受自然环境影响大工程项目的分类■

工程项目的类别

①住宅类房屋建设项目

开发商或发起人为代理业主身份；受经济金融政策波动影响大②办公和商业用房建设项目

业主一般主要任务是融资，成本高，针对性专业性强，时间周期长③专业性工业建设项目

技术复杂的工厂，业主一般以总承包方式参与④重大基础设施建设项目

公路桥梁、铁路等项目，多为公用事业工程项目管理的概念■

什么是项目管理？(P1)

为使项目取得成功（实现项目既定目标：所要求的质量、规定的时限和投资额）所进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调。■

工程项目管理的必要性建筑市场的特点：①交易性质：生产和交易同时发生；交易的社会性②建筑商品的生产过程：生产周期长、投资大；存在不可预见因素；生产过程是一次性的；生产工艺单向性工程项目管理的概念■

工程项目管理的基本任务

研究参与工程项目建设的单位如何在组织上和管理上采取有效措施，通过投资控制、质量控制、进度控制、安全控制、合同管理、信息管理和组织协调使工程项目目标最优实现。工程项目管理的类型CPMOPMOPM（业主项目管理）CPM（承包商项目管理）咨询■工程项目管理的类型（1）工程建设项目管理的类型

业主的项目管理、

承包商的项目管理（2）建设市场的三大主体

业主、承包商、咨询顾问■业主的项目管理（1）业主项目管理的出发点：经济、效益（2）业主项目管理的最佳方法：求助第三方业主承包商第1章工程建设监理基本概念1.3我国工程建设管理体系工程建设程序■

什么是基本建设？

又称为“基建”，是指利用国家预算内资金、自筹资金、国内基本建设贷款以及其他专项资金进行的，以扩大生产能力或新增工程效益为主要目的的新建、扩建工程及相关工作。工程建设程序■

工程建设项目及其组成工程建设项目是具有下列特点的建设项目①

具有设计任务书；②按审批的总体设计图进行施工；③经济上独立核算；④行政上独立的组织管理形式。工程建设程序■

工程建设项目及其组成

单项工程是指具有单独设计文件，竣工后可独立发挥生产能力或效率的工程项目。一个建设项目可以由一个或若干单项工程组成。如厦门杏林湾项目由园博苑、中航城、区政府、

IOI、华侨大学、水晶湖郡等项目组成。工程建设程序■

工程建设项目及其组成

单位工程是指具有单独设计图样，可以独立施工，但完工后一般不能独立发挥生产能力和效益的工程。如学校的实验室、行政大楼、教学楼、食堂和宿舍等。工程建设程序■

工程建设项目及其组成

分部工程一般是指按单位工程的部位、构件性质、使用材料或设备种类等的不同而划分的工程项目。比如建筑工程的按工程的种类或主要部位将单位工程划分为分部工程。如：基础工程、主体工程、电气工程、通风工程等。工程建设程序■

工程建设项目及其组成

分项工程一般是按分部工程的施工方法、使用材料、结构构件的规格不同等因素划分的若干简单的细小的工程项目。比如建筑工程的“基础部分”由挖基坑、验槽、砌筑、回填等分项工程。工程建设程序■

工程建设程序的含义

是指工程项目在整个建设过程中的工作顺序（或指在建设项目生命周期的全过程中，建设的先后次序必须经历的步骤）。勘察设计施工工程建设程序1234567①确立建设意图；②项目决策；③设计开始；④施工开始；⑤竣工验收；⑥项目使用；⑦缺陷责任期结束阶段划分1-2项目建议书及可行性研究；2-3设计准备；3-4设计与招标；4-5施工安装；5-6使用前准备；6-7缺陷责任期；7-项目后评估1-2进行前期策划，2-6进行项目管理，6-进行物业管理和养护等第1章工程建设监理基本概念1.4工程建设监理的概念工程建设监理制的产生过程

建筑产品经济与单向行政监督（1949-1979）

国家统一安排计划、统一财政拨款进行工程建设。有利于集中有限的财力物力人力进行建设，为迅速确立我国的工业体系和国民经济体系发挥了积极作用。工程建设监理制的产生过程

重大建设工程由政府从相关单位抽调技术和管理人员组建工程项目指挥部；一般工程由建设单位自行组成临时机构负责工程的管理。（建设单位和建设指挥部都不承担任何经济责任和风险）

建筑产品经济与单向行政监督（1949-1979）工程建设监理制的产生过程

国家对工程的监督是单向行政监督，监督的方法就是听汇报、看报表。实际是属于“自己检查自己，自己评价自己”的监督模式，并且缺乏对工程实际情况的掌握。结果是“规模难控、工期难保、浪费严重、效益不高”。

建筑产品经济与单向行政监督（1949-1979）工程建设监理制的产生过程

“只有一次教训，没有二次经验”。工程竣工，筹建机构即行解散，组织与监督管理工程建设的经验无法得到积累。

建筑产品经济与单向行政监督（1949-1979）鲁布革水电站

鲁布革水电站位于云南罗平县和贵州兴义市交界的黄泥河下游河段上。是我国第一个使用世界银行贷款进行的项目，按要求对水电站三大组分之一的引水隧洞工程进行了国际招标。

日本大成公司以低于标底43%的价格中标；该公司带了30名管理人员，雇佣中水十四局434名工人进行施工；

1984年11月开工，1988年12月竣工，期间创造了多项工程世界第一；比同期进行的由中水十四局施工的主体枢纽工程质量、进度、资金管理各方面都完胜。这次对中国建设工程管理的重大影响被称为“鲁布革冲击”。鲁布革冲击工程建设监理制的产生过程1.1建设工程监理的基本概念工程建设监理制的产生过程1996～现在

试点阶段

稳步推行阶段全面推行阶段我国监理制度的发展过程的三个阶段1993～1995年

1988～1993年

我国的建设工程监理制自1988年推行以来，大致经过了三个阶段：工程监理试点阶段(1988～1993)；工程监理稳步推行阶段(1993～1995)；工程监理全面推行阶段(1996～至今)。工程建设监理制的产生过程

工程建设监理制的探索与发展（至今）从1988年7月至今，全国各地实行监理的工程项目普遍取得了好的投资效益和社会效益，监理工作的重要性已经被社会逐渐认可和接受，工程建设监理的法规体系、组织体系基本建立，工程建设监理队伍不断壮大。实施工程建设监理制的必要性（1）我国建设工作专业化、社会化的需要实行工程建设监理制度，是由专业化的工程监理企业接受建设单位的委托，代表建设单位监督管理工程建设。○建设单位自行管理的小生产方式向专业化社会化管理方式迈进；○强化了建设单位方面的监督管理；

○建设三方的相互制约格局。实施工程建设监理制的必要性（2）建立我国建设领域社会主义市场经济新秩序的需要建立我国建设领域社会主义市场经济新秩序，就是要理顺建设市场主体各方的经济关系，明确各方在工程建设实施过程中的地位建立相互制约的市场运行机制，充分运用法律、经济、技术、行政和管理手段，抑制建设工作中的随意性。○

提高建设水平和投资效益实施工程建设监理制的必要性（3）加强建设领域国际合作交流的需要建设管理制度与国际惯例不对接，致使我国的企业在对外工程承包和国内外资工程建设中表现出不适应，削弱了在国际建设市场中的竞争能力。○

外商投资、合资、贷款兴建的项目，投资方和贷款方要求按照国际惯例进行工程监理；○

不实行工程建设监理制度，我们也无法进入国际工程建设监理市场；○建筑施工单位进入国际工程承包市场，缺乏监理和被监理经验，导致经济收入和企业信誉受损。工程建设监理的概念■

概念表述：工程建设监理针对工程项目建设，具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关的法律法规和标准、规范、建设工程委托监理合同以及有关的建设工程合同所进行的工程项目管理活动。

工程项目建设的重大问题实行业主负责制，工程建设监理实行总监负责制，工程施工实行项目经理制。工程建设监理的概念要点■

工程建设监理的行为主体工程建设监理的行为主体是工程监理企业，是我国工程建设监理制度的一项重要规定。工程建设监理的概念要点■

工程建设监理的前提工程建设监理只有在建设单位委托的情况下才能进行，建设单位授权，工程监理企业拥有一定的管理权限。

○

委托施工阶段监理，监理企业根据监理合同和施工合同对施工行为实行监理；

○

委托全过程监理，监理企业可以根据监理合同、勘察合同、设计合同、施工合同对勘察单位、设计单位、施工单位的建设行为进行监理。工程建设监理的依据建设工程监理依据工程建设文件法律法规规章规范监理合同其他合同批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、设计文件、施工许可证各项法律、行政法规、部门规章和地方性法规、自治条例、相关技术标准、规范等监理合同、建设单位与承建单位签订的建设合同工程建设监理的范围国家重点工程①大中型公共事业工程：总投资额在3000万以上的供水、供电、供气、供热等市政工程；科教文卫、体育、旅游、商业等项目。②成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积50000m2以上。③利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：世界银行贷款；国外政府及其机构贷款等。④国家规定必须实行监理的其他项目：投资总额在3000万元以上的公共设施、交通运输、水利建设、能源、信息、环保等项目。⑤工程建设监理的范围

工程建设监理可以出现在工程建设投资决策阶段和实施阶段。目前主要是建设工程施工阶段监理。在施工阶段，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理企业等各建设工程行为主体形成了完整的建设工程组织体系。在施工阶段委托监理，能更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用。工程建设监理的范围监理的介入时间委托监理委托监理委托监理竣工验收施工施工准备勘察设计可行性报告审批可行性研究项目建议书确定投资意向工程建设监理的性质服务性

独立性科学性公正性建设工程监理的性质工程建设监理的性质■

服务性(咨询性、顾问性)根本属性

工程监理的服务对象是建设单位，提供管理服务但不能取代建设单位的管理活动，因为不具有决策权。

不直接施工、不直接设计、不向建设单位承包造价、不参与承包商的利益分配。监理提供的服务有正常的服务范围，由建设工程监理合同予以界定，监理没有义务承担合同外的服务。工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。主要方法+主要任务+最终目标=工程监理的管理服务的内涵。工程建设监理的性质■

公正性（公正的“第三方”）当委托单位和承建单位出现利益冲突或矛盾时，要以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时不损害承建单位的合法利益。公正性是咨询监理行业的国际惯例，也是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则以及顺利开展监理工作的基本条件。

“工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务”。

——《建筑法》第三十四条的规定工程建设监理的性质■

独立性

《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。包含三个方面内容：

（1）严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等实施监理活动；（2）与承建单位不得有隶属关系或其他利益关系；（3）监理过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法手段，独立地开展工作。

工程建设监理的性质■

科学性

两个方面：一是监理组织的科学性：二是监理运作的科学性。⑴监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；⑵应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；⑶监理企业要有一套健全的、科学的管