2020年项目部安全生产风险管理制度

2020年项目部安全生产风险管理制度第一章总则第一条为加强安全生产风险管理，增强风险防控能力，预防和减少生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》（主席令2014年第十三号）《公路水路行业安全生产风险管理暂行制度》（交安监发[2017]60号）等法律法规、标准规范和有关规定，结合公司及项目部实际，制定本制度。第二条本制度适用于项目部。第三条安全生产风险管理的基本概念。（一） 安全生产风险安全生产风险（以下简称风险），是指生产经营过程中发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（二） 安全生产事故隐患安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。（三） 危险源危险源，是指施工生产过程中可能导致人身伤害和 （或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。一般危险源是指施工中具有一定危险程度、有可能发生伤亡事故的施工作业；重大危险源是指施工中具有较大危险程度、有可能发生群死群伤事故的施工作业。危险源辨识是指识别危险源的存在并确定其特性的过（四）风险管理风险管理指企业围绕安全生产目标，在企业管理和生产经营的各个环节和作业过程中执行风险管理基本流程，识别生产经营活动中存在的危险有害因素，定性或定量分析风险的后果及可能性，确定风险等级，优化组合各种风险管理技术，对安全生产风险实施有效控制，最大限度地降低风险所导致的损失，以期达到以最少的成本获得最大的安全保障的目标。风险识别是指查找企业安全管理、生产经营过程、作业活动、作业环境、设备设施等各方面存在的危险有害因素并确定其特性的过程。风险评价，是指对危险源导致的风险进行评价、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。风险分级，是根据风险评价结果，按照风险高低和需关注程度进行排序的过程。低风险：稍有危险或轻度危险，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容许的）；一般风险：中度（或显著）危险，需要控制整改；较大风险：高度危险，必须制定措施进行控制管理；重大风险：不可容许的风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。风险控制，是指根据风险评价结果及生产经营情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。可接受风险，是指据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织至可容许程序的风险。重大风险，是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。第二章管理职责第四条项目部及各职能部门管理职责（一）项目部成立由分管安全副经理为组长，总工程师为副组长，工程管理、技术质量、设备物资、安全监督等项目部职能部门组成的危险源辨识评价小组；并依据工作职责、业务范围，确定活动、产品、服务过程，运用作业条件危险性评价DLEC法对项目部涉及的活动、产品、服务过程危险源进行辨识评价；（二）安监部负责危险源辨识、评价、控制和更新的归口管理工作；（三）技术质量部负责对危险源辨识、评价、控制和重大危险源的确定提供技术支持，负责组织编制重大危险源专项控制措施方案和应急救援预案；（四）设备物资部负责本级设备、物资危险源的辨识、评价、控制和更新工作；（五）其他部门负责各自职责范围内的危险源辨识、评价、控制和更新工作。第三章管理活动内容与方法第五条危险源的分类根据危险源在事故发生、发展中的作用，把危险源划分为三大类：（一）第一类危险源

指系统中存在的、可能发生意外释放的能量 （载体）或危险物质，这是事故发生的物质性前提，它影响事故发生的后果的严重程度，是事故发生的物质根源。下表列出了部分可能导致各类伤亡事故的第一类危险源:事故类型能量源或危险物的产生、储存能量载体或危险物物体打击产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、场所操作落下、抛出、破裂、飞散的物体车辆伤害车辆，使车辆移动的牵引设备、坡道运动的车辆机械伤害机械的驱动装置机械的运动部分、人体起重伤害起重、提升机械被吊起的重物触电电源装置带电体、高跨步电压区域灼烫热源设备、加热设备、炉、灶、发热体高温物体、高温物质火灾可燃物火焰、烟气高处坠落高度差大的场所，人员借以升降的设备、装置人体坍塌土石方工程的边坡、料堆、料仓、建筑物、构筑物边坡土（岩）体、物料、建筑物、构筑、物、载荷岩爆（冒顶片帮）地下洞室开挖（矿山采掘）空间的围岩体顶板、两帮围岩放炮、火药爆炸炸药瓦斯爆炸可燃性气体、可燃性粉尘锅炉爆炸锅炉蒸汽压力容器爆炸压力容器内部容纳物淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、储水容器水中毒窒息产生、储存、聚积有毒有害物质的装置、容器、场所有毒有害物质（二）第二类危险源包括物的不安全因素、环境因素、个体人的失误，这类危险源是事故发生的出发条件、必要条件物的不安全因素包括物的不安全状态（习惯称其为隐患）和物的故障或失效，如设备（设施）缺陷或腐蚀、防护缺陷、作业场所无安全通道或间隔不足、警告标志不完善、工器具缺陷、防护用品缺陷、违反人机工程学的因素（如阀门安装位置不恰当导致强迫体位作业等 ）以及机械设备（及零部件）性能低下而不能实现预功能等。环境因素包括温度、湿度、照明、粉尘、通风换气、噪声和振动、辐射等。个体人的失误包括指挥错误 （指挥失误、违章指挥等）、操作失误（误动作、违章作业等）、监护失误及其它。（三）第三类危险源指不符合安全的管理因素，包括管理程序、文化、规则、制度等。例如安全文化理念方面缺失、安全培训缺失、安全管理松懈以及人员挑选、考核、配备方面的问题（如未考虑人的职业适合性问题、健康状况异常、负荷超限、心理异常、生理异常、从事禁忌作业、辨识功能异常 ）等。第六条危险源辨识（一）辨识依据工程设计文件；施工生产区域地质地貌、气象；业主的要求；工程施工组织设计、技术措施、工艺和使用材料；施工生产过程作业场所有毒有害易燃易爆物质情况；施工设备配置情况；施工人员配置和素质情况；国家法律、法规明确规定的特种设备、危险设施和特种危险作业；曾经发生或行业内经常发生事故的施工作业情况；其它有单独评估需要的活动和情况；（二）辨识应充分考虑施工（生产）常规和非常规活动的三种状态和三种时态三种状态：正常、异常、紧急⑴正常：在日常施工生产过程中可能产生的职业健康安全危险；⑵异常：停电、停机、恶劣气候、意外因素中断施工生产等可以预见情况下可能产生的职业健康安全危险；⑶紧急：火灾、爆破、坍塌、危险品泄漏、突然灾害等施工生产中突发情况可能发生的问题。三种时态：过去、现在、将来⑴过去：以往遗留的职业健康安全危险因素；⑵现在：现在存在的职业健康安全危险问题；⑶将来：新的工程项目、施工生产方案、工艺可能出现的职业健康安全危险因素。（三）确定范围危险源确定范围为工作场所的设施、设备、生产装置、场所环境和人的行为。场所：包括固定和临时场所。设备、设施、生产装置：包括自有、业主提供和外界租赁。环境：包括工作环境和生活环境。人的行为：包括员工和相关方。（四）辨识方法预先识别法：根据项目设计文件、施工组织设计、工艺流程、设备、施工生产条件和施工人员等情况预先识别。信息分析法：依据公司和本行业曾经发生过的各类事故资料进行统计分析。员工座谈法：召集有关安全、技术和作业人员等讨论分析存在的危险源。现场观察法：对施工现场生产场所条件、设备运行、工艺程序、人员组成、安全管理进行现场察看。第七条危险源评价（一）评价依据1.事故产生的后果；2.事故发生的可能性；人员接触危险源环境的频繁程度。（二）评价方法定性分析法⑴专业经验法：利用专家、工程技术、项目管理人员和相关人员知识和经验进行分析判断；⑵逻辑判断法：对照有关法规、标准、规程的要求进行判断；⑶信息识别法：利用公司和本行业各类事故统计分析资料进行识别判断；⑷施工识别法：按照工程项目设计文件，施工组织设计、业主要求和现场生产场所具体情况进行识别判断2•作业条件危险性评价DLEC法⑴危险度分值表分数值事故发生的可能性L分数值人员接触危险源环境的频繁程度E分数值事故产生的后果C1可能性小、完全意外。1每月一次接触1较重，一人重伤致残或造成较小财产损失。2可能发生、但不经常。2每周一次或偶然接触2严重，一人死亡或多人重伤或造成一疋财产损失。3相当可能。3每天工作时间内接触3灾难、数人死亡或造成很大财产损失。4完全可能、预料中。4每天连续接触4大灾难，许多人死亡或造成重大财产损失。⑵危险源危险程度（D）采用公式D=LXEXC分数值确定，其危险程度和等级划分如下：分数值危险程度危险等级风险等级>27r不可容许的危险1重大风险16<D<27高度危险2较大风险8<D<16r中度危险3一般风险D<8轻度和可容许的危险4低风险（三）危险程度的确定采用作业条件危险性评价DLEC法时，将危险源分为4级，其中：1级、2级、3级为不可接受的危险源，1级、2级为重大危险源，3级、4级为一般危险源。采用作业条件危险性评价DLEC法时，下述情况直接确定为不可接受的危险源，再根据其危险程度确定重大危险源：⑴违反相关法律、法规和其它要求；⑵曾发生过事故，尚未采取防范措施；⑶可直接判断可能导致事故危害且无适当措施。第八条危险源控制措施（一）危险源控制措施制定的选择顺序：消除危险源；隔离危险源（空间、时间）；降低危险源危险程度；采用个人防护。（二）危险源应结合施工（生产）实际情况采取不同的控制措施。不可接受的危险源为危险源控制的重点，应制定专项控制措施。（三）危险源控制措施制定的原则：将危险源危害降低到可接受的水平，尽量符合施工（生产）和项目管理的实际状况，做到简单、明确、可行。（四）危险源控制措施内容（包括部分或全部）：施工（生产）安全防护工艺；设备、设施、安全防护装置；作业场所环境；人员素质要求及人员行为规范；防护用品、用具使用；监督和监控；组织管理；事故应急措施。第九条危险源辨识、评价、控制实施步骤及分级监控（一）分管安全副经理主持，评价小组对涉及的施工生产过程中可能导致事故的危险源进行辨识，编制危险源清单。并按定性分析法和作业条件危险性评价 DLEC法进行评价确定危险性等级。编制《危险源辨识、评价及控制措施表》（附表1）和《重大危险源清单》（附表2）。（二）项目部安监部负责《危险源辨识、评价及控制措施表》汇总、变更、建档。其中1级危险源逐级报集团公司安监部备案。（三）安监部负责对危险源控制措施实施的监督、检查。项目部安监部对本项目辨识出的所有危险源进行全面监管，公司安监部对2级及以上危险源进行监管，集团公司安监部对1级危险源进行监管。第十条危险源管理（一）应依据风险的等级、性质等因素，制定控制措施。（二）应严格落实风险管控措施，保障必要的投入，将风险控制在可接受范围内。（三）实施风险警示，公布主要风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、风险等级、管控措施、应急措施及报告方式等，让项目部从业人员和进入风险工作区域的外来人员了解风险基本情况及防范应急措施，指导、督促做好安全防范。（四）应针对项目部风险可能导致的事故，制定或完善应急措施。（五）当风险的致险因素超出管控范围，达到预警条件的，应及时发出预警信息，并立即采取针对性管控措施，防范事故发生。发生事故的，应按有关规定，及时有效处置。（六）应对管理范围内危险源辨识、评价、控制、应急等情况进行年度总结和分析，针对存在的问题提出改进措施。（七）应如实记录危险源辨识、评价、控制、监控等工作，并规范管理档案。重大危险源应单独建立清单和专项档案。第十一条重大危险源管理（一）应单独编制监管控制措施和专项应急措施，明确监控负责人，安排专人负责巡查监控，必须制定应急救援预案，做好专项安全技术交底。（二）应对进入重大危险源影响区域的项目部从业人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关应急培训，定期组织应急演练和预案评审，对不适宜的预案及时进行修订，确保重大危险源监控有效。（三）应在重大危险源所在场所和岗位设置明显的安全警示标志，标明重大危险源的危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施。（四）应将重大危险源的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。（五）凡辨识评价出的重大危险源及时逐级向集团公司安监部书面报告。当重大危险源发生异常时，应及时报告。在每月报送安全月报表时，同时上报项目部《重大危险源监控管理登记表》（附表3）。（六）集团公司对明确的重大危险源现场监督每年不少于1次，公司对明确的重大危险源现场监督每年不少于2次，并适时通过电话、传真、电子邮件传送图片资料等方式进行联络监控，建立重大危险源监控档案。（七）重大危险源管控失效发生事故的，应急处置和调查处理结束后，应对相关工作进行总结，明确改进措施。第十二条危险源更新（一）当出现下列情况时，应进行危险源重新辨识、评价、制定控制措施：法律法规及其它要求发生变化；工程项目或施工生产条件变更；管理评审、内审、外审要求；采用新技术、新工艺、新设备等。（二）对新增、变更危险源的辨识、评价及控制措施制定按本制度有关条款执行。第十三条作业许可（一）以下作业应实行作业许可制度：危险性较大的分部分项工程，超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，首件、首次、典型施工，有限空间作业，其他易发生群死群伤的施工作业。（二）危险作业实行作业许可管理，危险作业必须取得《施工作业安全许可证》，方可施工。（三）作业许可办理流程1.负责该施工作业的工段长或施工管理人员填写《施工作业安全许可证审批表》（附表4），须在计划开工前至少7日向工程管理部门申报，并报送施工安全措施等审批资料。接到危险作业施工申请后，工程管理部门组织相关职能部门进行现场作业条件确认；班组长、工程管理、技术质量、设备物资、安全监督等部门人员按照职责分工，分别负责检查各自主管业务内容，并出具检查结果；项目技术负责人、生产副经理和安全副经理应根据检查结果对作业条件进行复核；现场作业条件确认符合要求后，由项目经理签发《施工作业安全许可证》，并向公司主管负责人报告危险作业的准备及实施情况。（四）许可作业审批必须满足以下要求：1.工程管理部门应编制专项施工方案，并附具专项安全技术措施，经技术负责人批准后实施，必要时履行专家审查手续；2.工程管理部门根据专项安全技术措施制定《 作业程序指导书》，并组织开展安全技术交底；安全保障措施经过逐级验收，签署了确认意见；安监部和相关职能部门全过程实施监控，专职安全员旁站监管。安监部对作业安全许可实施情况进行检查，对违反审批程序或申报资料不全、安全措施设计与现场实际实施情况不符的，下发整改指令责成限期整改；情节严重者，给予停工整改，并进行处罚。第四章检查与考核第十四条公司定期对本专业生产安全风险防控工作进行检查考核，考核结果纳入年度安全生产先进单位考核评比。第十五条对在生产安全风险防控工作中表现突出或者发现重大风险，避免事故发生和损失扩大的单位和个人，给予表彰奖励；对未按照本制度开展风险排查、风险辨识、风险分级和风险管控工作的单位，取消评优评先资格；对违反本制度规定造成事故的单位和个人，将严格按照公司有关规定追究责任。第五章附则第十六条项目部及所属各单位可依据本制度及施工实际制定相应的实施细则。第十七条本制度由项目部安监部负责制定和解释。本制度自颁布之日起实施。附件：1.危险源辨识、评价及控制措施表2.重大危险源清单3.重大危险源监控管理登记表4.施工作业安全许可证审批表（式样）附件1危险源辨识、评价及控制措施表分部工程： 单位（部门）： 记录编号:序号分项工程/工序作业活动危险源名称可能产生事故类型时态/状态危险性评价拟定风险控制措施责任人时态状态①DLE（法②直接判定法管理要求具体控制措施及建议LECD危险源等级危险源等级批准： 审核： 编制： 日期： 年月曰注：不可允许的危险源应制定“控制措施”，具体控制措施及建议可另行文。附件2重大危险源清单项目名称： 记录编号： 表2-1序号工序/作业活动重大危险源名称可能导致事故类型时态/状态风险等级拟定风险控制措施责任部门现场监控人姓名和电话时态状态管理要求具体控制措施及建议

单位名称： 记录编号： 表