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机构客户尽职调查报告天风证券股份有限公司营业部年月日客户名称注册资本（万）注册地址企业类型［］国有［］集体［］私营［］外资［］个体成立日法定代表人所属行业经营主业行业地位[]龙头[]前列[]中间[]靠后[]未知控股股东是否已开融资融券账户或约定购回式证券交易业务融资融券业务：[]是，账户号；[]否约定购回式证券交易业务：[]是[]否基本情况【融资人历史沿革、股权变更记录】【组枳架构及组成人员情况】【管理层情况】基本情况【通过互联网、电视媒体、机构合作方等渠道了解到的该机构客户声誉情况】【当前股东结构】股东名称出资日期出资金额（万）占股比例（%）【除列示所有股东明细外，请对控股股东的背景情况进行重点说明】【直接下属企业】企业名称持股比例所属行业注册资本注册地址经营情况【行业状况及竞争情况】【近３年主营收入情况及占比】财务及经营情况财务报表是否经审计：[]是[]否项目年年年年财务数据总资产(万元)总负债(万元)所有者权益(万元)资产负债率(%)应收账款（万元）其他应收款（万元）应付账款（万元）其他应付款（万元）利润表数据营业收入（万元）公允价值变动收益（万元）投资收益（万元）营业利润（万元）利润总额（万元）净利润（万元）现金流数据经营现金流（万元）投资现金流（万元）筹资现金流（万元）现金及现金等价物净增额（万元）财务情况【近３年又一期经审计财务报告及重大项目说明】【1年内到期的负债情况】【对外担保和或有债务等】无关联账户情况账户类别姓名关联关系账户号账户资产状况备注【如该关联账户有特殊情况，请补充说明】是否上市公司控股股东、大小非股东是[]，上市公司名称否[]客户持股情况【如客户为上市公司大、小非股东，请说明持股性质为解除限售股还是无限售流通股】【如客户为上市公司重要股东，请说明客户进一步质押同一证券融资的意愿】交易要素证券代码证券简称证券数量质押率上限利率购回交易日是否限售股解限日质押标的分析【需对客户计划提交的质押标的进行基本面、流动性、波动性、该标的已对外质押情况等分析】资金用途说明【需说明客户计划资金用途】还款来源说明【需说明每项还款来源的具体情况，如在客户资料中的体现等；如还款来源为企业经营收入的，需说明企业经营收入的各项来源以及占比情况，并结合企业投资计划列示公司未来一年的收入预测和现金预测】客户信用情况【根据银行信用报告及我公司内部记录，说明客户最近两年是否存在违约情况，最近三年是否存在的诉讼、恶意投诉、纠纷，被政府及监管部门处罚、调查，被公司内部部门列入黑名单等情况】营业部对该笔业务的评估意见【请根据客户情况、资产情况、质押标的情况、增信措施情况等，详细分析该客户用款规划、还款意愿、还款来源等，说明营业部认为该笔业务存在的风险及防范措施、该客户是否具备合法合规的借款资格，并说明营业部同意该笔业务的依据以及相关要素调整的简要原因】注：以上尽职调查内容均须有客户提供的真实有效的相关资料作为证

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