陕西柴油机重工有限公司环境和职业健康安全管理手册

Q/PDJ13/14011—2006版次1/0CL:EM4.6,OM4.4.6环境和职业健康安全管理手册（第一版）Q/SC24/28—20**Q/PDJ13/14011环境和职业健康安全管理手册（第一版）Q/SC24/28—20**CL:EM4.6,OM4.4.6PAGE2PAGE29陕西柴油机重工有限公司环境和职业健康安全管理手册Q／SC24／28—20**汇编:校核:审核:批准：受控状态：分发号：发布时间：20**年5月28日 实施时间：20**年6月1日陕西柴油机重工有限公司发布令XXX机重工有限公司《环境和职业健康安全管理手册》是按照《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001-2004idtISO14001：2004）和《职业健康安全管理体系规范》（GB/T28001-2001）标准，结合公司的实际情况编写的。《环境和职业健康安全管理手册》作为公司的纲领性文件，是指导公司建立、整合、实施、保持和持续改进环境和职业健康安全二合一管理体系的行动准则，也是XXX机重工有限公司各单位建立、实施、保持和持续改进环境和职业健康安全管理体系的指导性文件。本手册及相关支持性文件经审核和批准，现予以正式发布，自二０XX年6月1日起实施，公司全体员工必须遵照执行。XXX机重工有限公司总经理：20**年6月1日

任命书为保证XXX机重工有限公司环境和职业健康安全一体化管理体系持续有效运行，特任命曹瑞国同志为我公司管理者代表，其职责和权限如下：负责按照《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001-2004idtISO14001：2004）和《职业健康安全管理体系规范》（GB/T28001-2001）标准组织建立、实施和保持公司环境和职业健康安全一体化管理体系；负责公司管理手册的审核和程序文件的审批；负责主持管理体系的内部审核，以检验体系的符合性和有效性；负责向最高管理者报告管理体系的业绩、运行情况和任何改进的需求或提出改进的建议；负责就管理体系的有关事宜与外部进行沟通和联络；通过如培训、鼓励、交流等各种方式，不断提高员工的环境和职业健康安全意识；协调、指导各单位环境管和职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进。XXX机重工有限公司总经理：20**年4月1日

0.1目录0.1目录40.2企业概况70.3环境和职业健康安全管理方针把每个章节的页码都标识出来！！0.4环境和职业健康安全目标0.5手册说明1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.环境和职业健康安全管理体系4.1总要求4.2环境和职业健康安全方针（Q／SC24／28001—20**）104.3策划4.3.1环境因素识别、评价控制程序Q／SC24001—20**4.3.2危险源辨识、风险评价控制程序Q／SC28001—20**4.3.3法规和其他要求获取控制程序Q／SC24／28002—20**4.3.4目标、指标和管理方案控制程序Q／SC24／28003—20**4.4实施与运行4.4.1作用、职责和权限管理程序Q／SC24／28004—20**4.4.2培训管理程序Q／SC24／28005—20**4.4.3信息交流和协商管理程序Q／SC24／28006—20**4.4.4文件4.4.5文件控制程序Q／SC24／28007—20**4.4.6运行控制1）特种作业人员管理程序Q／SC28002—20**2）特种设备安全管理程序Q／SC28003—20**3）重点作业场所安全管理程序Q／SC28004—20**4）职业安全运行控制程序Q／SC28005—20**5）消防安全管理程序Q／SC28006—20**6）职业健康管理程序Q／SC28007—20**7）机动车辆、道路交通管理程序Q／SC28008—20**8）女职工保护管理程序Q／SC28009—20**9）劳动防护用品管理程序Q／SC28010—20**10）污水排放控制程序Q／SC24002—20**11）土壤、地下水保护管理程序Q／SC24003—20**12）废气污染防治控制程序Q／SC24004—20**13）设备噪声污染防治控制程序Q／SC24005—20**14）降低能源消耗控制程序Q／SC24006—20**15）煤气安全管理程序Q／SC24／28008—20**16）环保设施管理程序Q／SC24／28009—20**17）危险化学品安全管理程序Q／SC24／28010—20**18）固体废弃物管理程序Q／SC24／28011—20**19）安全环保标志管理程序Q／SC24／28012—20**20）建设项目安全环保管理程序Q／SC24／28013—20**21）对相关方施加影响管理程序Q／SC24／28014—20**4.4.7应急准备和响应控制程序Q／SC24／28015—20**4.5检查和纠正措施4.5.1绩效的监视和测量控制程序Q／SC24／28016—20**4.5.2合规性评价控制程序Q／SC24／28017—20**4.5.3事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序Q／SC24／28018—20**4.5.4记录控制程序Q／SC24／28019—20**4.5.5内部审核控制程序Q／SC24／28020—20**4.6管理评审控制程序Q／SC24／28021—20**附录A公司环境和职业健康安全管理体系组织机构图附录B公司环境和职业健康安全管理体系职责分配表附录C适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求清单附录D重要环境因素清单附录E重大风险因素清单附录F程序文件清单附录G支持性文件清单附录H公司平面图

0.2企业概况XXX机重工有限公司（简称陕柴重工、SXD），是在原XXX机厂基础上按照国家改革脱困政策，于2003年12月分立改制而成，是中国船舶重工集团公司(CSIC)所属的国内规模最大的中、高速大功率船用柴油机专业制造企业，国家重点保军企业，是海军多型舰艇主动力科研生产定点企业。公司占地面积112万平方米，建筑面积22万平方米，总资产13亿元。公司现有员工4100余人，其中专业技术人员1200余人，其中，工程师168人，高级工程师68人，研究员级高工7人，有突出贡献的专家6人，“511”人才工程及新世纪学术带头人14人共有14人享受政府特贴。获得国家省部级以上科研及技术进步一等奖九项，二等奖十六项，三等奖八项，国家专利一项。产品先后多次获得国家、省、部级金奖、银奖、铜奖和名牌产品的称号。公司拥有从国外引进，在国内处于领先地位的机身、曲轴、缸盖、缸套、连杆生产线及四条树脂砂铸造生产线及总装试验线，铸钢件年产能力可达4000多吨，铸铁件年产能力达8000多吨。公司出产能力为200台/年各型中、高速柴油机。公司有完善、健全的销售和售后服务网络。目前，公司已成为海军多型舰艇主动力的供应商，国内支线船舶动力配套最大的供应商。目前公司已持有法国热机协会PA6和PC2-5/6系列、日本大发公司DS-22、DL-22、DL-26、DK-28系列、德国MTU公司MTU956/1163系列和德国MANB＆W公司L16/24、L21/31、27/38、32/40系列柴油机专利技术。目前陕柴重工主要生产缸径160—400mm，转速500—1500rpm，单机功率500—8800KW等八大系列柴油机机柴油机发电机组。公司现有铸造、机械加工、总装试验、动力供应等四个专业分厂和一个控股子公司——陕西秦海机电有限公司。除生产经营管理处室外还设有研发中心、设计研究所、工艺研究所、铸造研究所、计算中心、机械动力处、技术检验处、质量管理处、技术安全处等技术质量管理部门。近年来，公司坚持全面、协调、可持续发展观。抓住海军建设和民用造船飞速发展的有利时机，狠抓产品结构调整，加快新机研制步伐，加大市场开发力度，生产经营规模大幅提升，已成为海军舰船动力的主要供应商，在江苏、浙江、福建、广东等市场取得了良好的销售业绩，已成为国内支线船舶动力配套最大的供应商；船用辅机迅速开发成功，并实现了由单一主机生产向主辅机兼营的战略转变；出口巴基斯坦C2项目核电应急柴油机组制造合同的签约，标志着公司已成功进入核电市场；陆用发电机组广泛应用于中原、长庆、青海、新疆等油田和沿海的广东、广西、浙江、福建等地区；煤炭焦化设备和风力配套零部件等项目也有了新的突破。一个以军机、民用主机、船舶辅机、核电应急机组及陆用电站、非柴油机产品为核心的“五点支撑”的市场格局已基本形成。公司具备完整的质量保证体系并持续有效运转，公司1984年获得中国船检局颁发的《工厂船检认可证书》，1986年获《国家二级计量合格证》，1991年通过军保体系验收，1997年复验合格，1998年通过ISO9001质量体系认证，1999年5月通过了海军第二方认定注册，2003年通过了GJB9001A-2001质量体系认证。2005年先后通过了美国ABS船级社、法国BV船级社、日本NK海事会、英国LR船级社、德国GL船级社等世界五大船级社的认可。多年来，公司通过传统教育，围绕企业价值观和企业精神开展企业文化建设，不断提升员工素质。通过形式多样，生动活泼的文化体育活动，营造团结亲和的氛围，通过树典型，讲团结，扬正气，争上游，创精品等活动培育员工以企业目标为己任，勇于创新，乐于奉献，安全第一、质量第一的意识和学习风气、团队精神。公司地址：陕西省兴平市西城区联系电话：029-38314999029-38314777传真政编码：713105公司网址：0.3环境和职业健康安全管理方针（Q／SC24／28001—20**）依法治理预防为主持续改进全面受控“预防为主”是指：公司的环境和职业健康安全管理工作必须从源头抓起，做到关口前移。要采取可靠的措施，预防环境污染和安全事故的发生，变事后处理为事前预防。“依法治理”是指：首先，要求公司全体员工自觉遵守法律法规和其他要求，其次，要以法律为准绳对公司内存在的各类风险和环境危害因素进行依法全员、全方位的整治，以满足法律法规的要求。“持续改进”是指：增强满足要求的能力的循环活动，社会在进步，企业在发展，只有持续的不断地改进环境和职业健康安全管理工作，才能使企业持续提升环境和安全管理水平，营造良好生产环境，保障职工和企业的生命财产安全，实现可持续发展。“全面受控”是指：公司综合治企的总体思路和重要手段，只有全面受控，才能确保环境和职业健康安全目标的实现，真正构建一个环境友好，平安和谐的陕柴重工新形象。0.4环境和职业健康安全管理体系目标Q／SC24／28002—20**？？公司环境管理体系目标：1、无重、特大环境污染事故；2、环保设施正常运转率达到98%；3、污染物排放达标合格率98%以上；4、绿化覆盖率保持在30%以上，五年内达到80%；5、万元增加值综合能耗降低5%。公司职业健康安全管理体系目标：1、无重、特大人身伤害事故，年千人重伤率≤0.4‰，年千人负伤率控制在3‰以下；2、无重大火灾、爆炸事故；3、重大交通责任事故为零；4、杜绝死亡事故和新增职业病；5、全员安全教育率100﹪，特殊工种持证上岗率100﹪，年事故隐患整改率95%以上。0.5手册说明1手册内容《职业健康安全管理体系规范》以及公司实际情况编制而成，它涵盖了：a)公司环境管理的范围，包括GB/T24001-2004标准的全部要求；b)公司职业健康安全管理的范围，包括GB/T28001-2001标准的全部要求；c)公司环境和职业健康安全管理方针、目标。d)表述了环境和职业健康安全管理体系过程及各过程之间的相互作用；2术语和定义《职业健康安全管理体系规范》的术语和定义。3手册的管理3.1本手册是公司环境和职业健康安全管理体系的纲领，是受控文件，由总经理批准颁布执行。手册由技术安全处负责统一管理、发放，任何人不得将手册提供给公司以外的人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册归还技术安全处并办理核收登记手续。3.2手册持有者应妥善保管手册，不得随意涂改。指定专人，技术安全处根据需要及时组织对手册的适用性、有效性进行评审，并依据评审结论提出修改建议，具体执行《文件控制程序》的有关规定。1范围本手册确定的管理体系适用于柴油发动机产品”的设计、制造和服务管理过程及所涉及的各职能部门和生产、动力分厂及其工作场所。各职能部门和生产、动力分厂包括：公司办公室、技术安全处、陕柴公安处、总工程师办公室、国产化办公室、产品设计研究所、工艺研究所、综合技术处、铸造研究所、用户服务部、理化计量中心、技术检验处、质量管理处、计算中心、生产调度处、工程处、机械动力处、企业规划处、财务处、经营开发处、供应运输处、人事劳资处、党委组织部、公司工会、党委宣传部、团委、纪委监察审计处、武装部、备件公司、陕柴技工学校、核电项目部、军工部、机械加工分厂、铸造一分厂、热处理分厂、装配试验分厂、动力二分厂等单位。2规范性引用文件2.1GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》；2.2GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》；2.3《中华人民共和国环境保护法》；2.4《中华人民共和国安全生产法》；3术语和定义3.1环境组织)运行活动的外部存在包括空气水土地自然资源植物动物人，以及它们之间的相互关系。3.2环境因一个组织)的活动、产品或服务中能环境)发生相互作用的要素。3.3污染预防为了降低有害的环境影响而采（或综合采用过程惯例技术材料产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。3.4危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.5危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.6相关方与组织的环境和职业健康安全绩效有关的或受其环境和职业健康安全绩效影响的个人或团体。3.7不符合任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。3.8职业健康安全影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全条件和因素。3.9三同时新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其环境和安全保护设施必须与主体工程同时设计、同时施工，同时投产使用。3.10体力劳动强度体力劳动强度的大小是以劳动强度指数来衡量的，劳动强度指数是由该工种的平均劳动时间率、平均能量代谢率两个因素构成的。劳动强度指数越大，体力劳动强度也越大。劳动强度指数小于15，体力劳动强度为I级；大于15，小于20，为II级；大于20，小于25为III级；大于25为IV级。3.11低温指冷冻工作，如：食品冷库及冰冷等低温作业。3.12冷水指常年接触凉水的工作。3.13高处作业凡在坠落高度基准面2米（含2米）以上有可能坠落的高处进行的作业。3.14与土壤及地下水污染有关的设备、设施（以下简称“设备设施”）是指在其内部存有一些对环境产生危害的液态介质，独立的、固定的或在固定地点使用的设备设施，且在存储、加注、运载、生产及处理等过程中可能由于这些液体的渗漏而污染环境，尤其是对土壤和地下水产生污染。3.15土壤和地下水保护方面的专家指的是那些接受过土壤和地下水保护方面专业培训的，并且可以在规划、维修、运行和监控时给予支持的人员(指经过专业培训的人员)。3.16环保设施指对环境污染物（废气、废水、噪声、废弃物）进行处理、防治所配备的各种环保设备装置、仪器等。3.17环境事故、事件的分类3.17.1特大污染与破坏事故凡符合下列情形之一者，为特大环境污染与破坏事故：由于污染或破坏行为造成直接经济损失在十万元以上；人群发生明显中毒症状或辐射伤害；人员中毒死亡；因环境污染使当地经济、社会的正常活动受到严重影响；对环境造成严重危害；3.17.2重大污染与破坏事故凡符合下列情形之一者，为重大环境污染与破坏事故：a)由于污染或破坏行为造成直接经济损失在五万元以上，十万元以下（不含十万元)；b)人员发生明显中毒症状，辐射伤害或可能导致伤残后果；c)人群发生中毒症状；d)因环境污染使公司安定受到影响；e)对环境造成较大危害；3.17.3较大环境污染与破坏事故凡符合下列情形之一者，为较大环境污染与破坏事故：a)由于污染或破坏行为造成直接经济损失在一万元以上，五万元以下(不含五万元)；b)人员发生中毒症状；c)因污染引起公司与群众冲突；d)对环境造成较大危害；3.17.4一般环境污染与破坏事故由于污染或破坏行为，造成直接经济损失(含原材料损失，污染超标收费、罚款、赔偿费、污染腐蚀造成的设备、设施损坏费用，人员伤害治疗直接处理费用等直接发生的费用)在一千元以上，一万元以下(不含—万元)。3.18职业健康安全事故、事件3.18.1职业健康安全事故是指造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。事件是指造成或可能造成事故的事情。3.18.2事故、事件包括：设备事故、人身伤亡事故、人的不安全行为和物的不安全状态及管理缺陷等事故隐患。3.18.3安全事故、事件的分类轻伤事故：损失工作日为一个工作日以上小于105日的事故；重伤事故：损失工作日大于等于105日的事故；死亡事故：一般死亡事故1-2人；重大死亡事故：3-9人；特大死亡事故10-29人，特别重大死亡事故30人以上；3.18.4生产安全事故分级a)特别重大生产安全事故：一次死亡30人及其以上的事故，或一次死亡30人以下但社会影响特别恶劣、性质特别严重的事故，或一次造成直接经济损失一千万元及其以上的事故；b)特大生产安全事故：一次死亡10人以上、29人以下或直接经济损失一百万元及其以上、一千万元以下的事故；c)重大生产安全事故：一次死亡3人以上、9人以下，重伤10人以上或直接经济损失五十万元及其以上、一百万元以下的事故；d)一般生产安全事故：一次死亡1人以上、2人以下，重伤3—9人或直接经济损失十万元及其以上、五十万元以下的事故；3.19不符合的定义和分类3.19.1不符合是指未满足要求。具体指任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或环境破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。3.19.2不符合还包括：体系文件与标准和法律法规不符合，环境和职业健康安全管理绩效与方针和预期目标不符。3.19.3不符合分类：分为严重不符合和一般不符合。4环境和职业健康安全管理体系4.1总要求4.1.1总则XXX机重工有限公司依据GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准要求，结合XXX机重工有限公司的实际情况，建立并整合环境和职业健康安全管理体系，形成管理手册（含程序文件）及其他支持性体系文件，加以实施和保持，并予以持续改进。技术安全处负责一体化管理体系的策划、建立、调整、完善和运行监督，并确保体系的有效运行和持续改进。公司各单位、全体员工都有权利和义务对体系的适宜性、充分性和有效性提出改进意见和建议。4.1.2体系的指导思想以八项管理原则和PDCA循环原理建立和保持一体化管理体系。以员工、社会和环境为关注焦点，促进公司的和谐发展。以相关法律、法规和其他要求为准绳。基于标准要求和企业实际，理顺和再造环境和职业健康安全管理流程。充分利用现有的行之有效的管理制度和方法。建立和完善科学、规范的环境和职业健康安全绩效测量与监测机制。以科学发展观提升公司的管理水平、改进公司的环境和职业健康安全绩效。4.1.3XXX机重工有限公司环境和职业健康安全管理体系运行模式。（如图所示）XXX机重工有限公司环境和职业健康安全管理体系运行模式图管理评审管理方针策划实施与运行--运行控制-应急准备和响应检查-持续改进4.2环境和职业健康安全管理方针1目的提供制定公司环境和职业健康安全管理方针的依据和准则，确保方针得到传达、贯彻和执行。2适用范围用于制定并实施公司环境和职业健康安全管理方针。3职责a)总经理负责批准并发布公司环境和职业健康安全管理方针；b)管理者代表负责组织公司环境和职业健康安全管理方针的制定；c)技术安全处负责征集公司环境和职业健康安全管理方针题案；d)公司各单位负责环境和职业健康安全管理方针的实施；4要求4.1方针的内容应确保：a)与公司的宗旨相适应；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守环境和职业健康安全有关的法律法规和其他要求的承诺；d)提供建立和评审公司环境和职业健康安全目标的框架；4.2方针的发布与传达.施。4.2.2纳入员工培训内容。4.2.3各相关方的主管部门或单位应采取多种形式向相关方宣传公司的、目标，可利用网站、宣传资料等方式进行公布，确保可为公众所获取。4.3方针的实施各单位按照各自的职责，落实本手册文件要求，保证17个要素有效运行，通过对环境因素及危险源进行有效控制，使方针得以实现。4.4方针的评审和修订在管理评审时或当方针制定依据发生较大变化时，由总经理决定对环境和职业健康安全管理方针进行及时评审及修订，以保证其持续适宜性，评审和修订应予以全面的控制。5相关文件《管理评审程序》《信息交流和协商管理程序》

4.3策划为公司建立和实施环境和职业健康安全管理体系确定基础，以识别公司环境和职业健康安全管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素和危险源，确定对环境和职业健康安全具有、或可能具有重大影响的重要环境因素和重大风险因素，并及时更新这些信息，在建立、实施和保持环境和职业健康安全管理体系时，对重要环境因素和重大风险因素加以考虑。为此本章建立以下程序：

环境因素识别、评价控制程序Q／SC24001—20**编制:刘立新日期:20**.3.15审核:唐延丰日期:20**.3.15批准:曹瑞国日期:20**.3.15XXX重工有限公司4.3.1环境因素识别、评价控制程序l目的为了对公司产品、活动或服务中能够控制和可能对其施加影响的环境因素进行识别和评价，以确定重要环境因素，并确保环境因素及时更新，为体系建立打下基础，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司所有活动、产品或服务中能够控制或可能对其施加影响的环境因素的识别与评价。3职责3.1管理者代表负责批准《重要环境因素清单》。3.2各单位负责本单位环境影响的初步评价和识别本单位的环境因素。3.3技术安全处负责组织环境影响的评价活动，进行综合评价，确定重要环境因素。4工作程序4.1初始环境评审4.1.l初始环境评审的内容a)明确适用的法律法规和其他要求：b)评价环境现状（包括污染物排放，化学品使用，资源能源消耗情况等）与上述要求的符合程度；c)环境因素识别和重要环境因素的确定；d)对所有现行环境管理活动与程序的审查；e)对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故，环境处罚等的调查：公司用地及所在区的相关背景资料，包括土地使用，污染物排放管网位分布，功能区划分等；g)相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环评报告，三同时验收报告等；h)初始环境评审的过程和结果，由技术安全处整理为书面报告，提交管理者代表。4.2环境因素识别与评价的时机a)以各单位为对象，每年2月份在设定目标、指标前进行；b)公司的环境管理体系建立之初进行初始评审时；以及相关方要求等情况下，可适时进行环境影响评价。4.3环境因素识别4.3.1识别环境因素的方法a)现场观察法；b)查阅文件和记录法；c)过程分析法；d)专家咨询法。4.3.2识别环境因素必须结合各单位的实际情况，同时应考虑以下几个方面内容：三种时态a)环境问题；b)c)将来：服务过程中潜在的以后可能带来的环境影响。三种状态a)正常：正常服务过程，大多数情况或者经常所处状态下产生的环境影响；b)生的环境问题；c)施故障时的环境污染，锅炉压力容器的爆炸等。七个方面：a)向水体排放；b)向大气排放；c)废物和副产品管理；d)向土地排放；e)能源、原材料和自然资源使用/消耗；f)能量释放；g)地域或社区及其他环境问题：如噪声、景观等方面。产品中的环境因素a)产品在生产和使用中的能耗、物耗；b)产品的安全性，对使用者健康的影响；c)产品使用和储运时对环境的影响；d)产品废弃和包装物的处理；可施加影响的环境因素不属于公司直接行为产生的环境问题，但可以通过对相关方施加影响，促使其改善环境行为的应予以识别。纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等。4.3.3各单位组织相关人员对本单位的环境因素进行排查，填写《环境因素调查表》，并经单位主管领导确认签字。4.3.4》，并经本单位环境主管领导确认签字后，上报技术安全处。4.3.5技术安全处对各单位上报的《环境因素评价表》进行汇总和评价，形成公司《环境因素评价表》。4.3.6在识别环境因素和环境影响时，要考虑以下几个方面：源能源的消耗给公司及周围社区居民等造成的影响。产生的环境影响。正常状态、异常状态(如启动、关闭与检修等情况)或紧急状态(如火灾、爆炸等事故)所伴随的潜在重大环境影响。的活动可能带来的环境问题以及法律、法规和其他的要求。4.4环境因素的评价4.4.1环境因素评价的方法评价重要环境因素采用是非判断法和打分法。是非判断法，以下环境因素可直接判定为重要环境因素：a)违反法律、法规及地方的规定；b)相关方有合理投诉和要求，并已产生或可能产生较大不良环境影响；c)曾发生过污染事故，至今没有很好整改措施的；d)有较大影响的；e)环境控制指标达不到设计或规定要求的；f)环保设施或其他装置停用，会造成重要环境因素或发生污染事故及人员伤害的；g)列入国家危险废物名录的废弃物；h)在紧急情况下，可能发生污染事故的；i)资源可收回或可利用而没有回收或利用的。多因子计算法（对不能用判断法直接判断出重要环境因素的，使用多因子计算法）计算公式：M=a+b+c+da：发生频次b：环境影响范围c：相关方的关心程度d：对环境因素控制措施M：环境因素多因子计算法分值见《多因子分值表》，当四项指标之和M≥9时，该因素为重要环境因素。M≥12时为紧急优先治理项；M≥10时为优先治理项。4.4.2咨询顾问对各单位的环境因素进行评价，评价结果填写《环境因素评价表》。4.4.3各单位根据环境因素评价结果填写本单位的《重要环境因素清单》，经本单位主管领导确认后，报技术安全处。技术安全处负责对各单位上报的《重要环境因素清单》进行统一评价。4.4.4《重要环境因素清单》，报公司管理者代表审批。4.4.5公司在建立、实施和保持环境管理体系时，应考虑重要环境因素。

多因子分值表发生频次：aa＝1～3每周小于一次1分每周大于一次（含）2分连续发生3分环境影响范围：bb＝1～3本岗位1分公司2分本市3分相关方的关心程度：cc＝1～3不太关注1分地区性关注2分社会性关注3分对环境因素控制措施：dc＝1～3有措施1分措施不完善2分无控制措施3分4.5环境因素更新4.5.1在体系运行过程中，由于新建项目、生产工艺改变、产品结构调整、法律法规变更等原因，将会形成新的环境因素或重要环境因素，各单位/在环境管理体系内审之前，对更新后的环境因素进行一次汇总和评价，填写新的《环境因素评价表》和《重要环境因素清单》，上报技术安全处。4.5.2技术安全处将各单位更新后的重要环境因素，进行汇总并核实，填写集团公司《重要环境因素清单》。一些原有的重要环境因素，在采取有效控制措施后，已不具备重要环境因素特征的，应作为一般控制因素，或根据实际情况不再作为环境因素考虑，解决方案。5相关文件《信息交流和协商管理程序》《记录控制程序》《事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序》6记录《环境因素调查表》《环境因素评价表》《重要环境因素清单》危险源辨识、风险评价控制程序Q／SC28001—20**编制:杨华日期:20**.3.15审核:唐延丰日期:20**.3.15批准:曹瑞国日期:20**.3.15XXX重工有限公司4.3.2危险源辨识、风险评价控制程序l目的辨识公司活动、生产、服务或运行条件中的影响职业健康安全的危险源，进行风险评价，并确定和更新重大风险，以对其进行管理和控制。2适用范围公司活动、生产、服务或运行条件中危险源的辨识、评价、更新与管理。3职责3.1管理者代表负责批准《重大风险因素清单》。3.2技术安全处负责组织进行危险源辨识和风险评价，判定重大风险，监督检查对重大风险的控制。3.3各单位负责识别本单位的危险源和对风险的控制。4工作程序4.l初始职业健康安全评审在体系建立之前，应对初始职业健康安全状态进行评审，以了解公司的职业健康安全风险的现状。评审的主要内容有：a)相关法律、法规及其他应遵守的要求；b)识别公司活动、生产、服务或运行条件中的职业健康安全的危险源和判定重大风险因素；c)对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查；d)对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估；e)初始职业健康安全状态评审的过程和结果，由技术安全处负责整理成《初始环境和职业健康安全管理体系评审报告》提交管理者代表审核。4.2危险源辨识与评价的时机a)职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时；b)以各单位、部门为对象，每年2月份在设定目标、指标前进行；c)在相关法律、法规变更或公司的活动、生产、服务或运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行评价。4.3危险源辨识步骤4.3.1危险源辨识顺序为：a)辖区平面布局；b)建筑物；c)生产和服务过程；d)设备、装置；e)危险及有害作业部位（易燃易爆、噪音、高低温、高压、高处作业、有毒有害等）；f)各项制度；g)生活设施和应急；h)外出工作人员和外来工作人员。4.3.2各部门和单位在辨识危险源时应考虑以下内容：a)国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；b)国家法律、法规明确规定的危险设备、设施及工程：c)有易燃、易爆特性的作业活动和情况；d)有职业危害、伤害的作业活动和情况；e)已经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；f)自己认为单独进行评估需要时的活动和情况。在对危险源进行识别时应充分考虑常规和非常规状态以及过去、现在、将来三种时态。4.3.3各部门和单位应将辨识出来的危险源填写《危险源调查表》，并进行初步评价，填写《危险源汇总评价表》报技术安全处。4.3.4技术安全处负责收集各单位的《危险源调查表》和《危险源汇总评价表》，组织有关人员进行职业健康安全初始评价，填写《危险源汇总评价表》，根据评价结果确定重大风险，编制《重大风险因素清单》。4.4重大风险的评价方法作业条件风险评价法以与系统危险有关的三种因素值之积来评价系统人员作业伤亡和财产损失风险的大小，这三种因素是：L——发生事故的可能性的大小；E——人体暴露在这种危险环境的频繁程度；C——发生事故产生的后果；D——危险等级。其计算公式是：D=L×E×C各因子的分数值见《风险评价表》表。风险评价表事故发生的可能性（L）暴露于危险环境频繁程度（E）发生事故产生的结果（C）危险等级划分（D）分指数事故发生的可能性分指数频繁程度分数值可能出现结果分指数危险程度风险等级10完全可以预料10连续暴露100大灾难，很多人死亡（10人以上）≥320极其危险，不能继续作业一级6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡（3-9人）160-320高度危险，需立即改正二级3可能、但不经常3每周一次，或偶然暴露15非常严重，1-2人死亡90-160显著危险，需要改正三级1可能性小，完全意外2每月一次暴露7严重，致残20-90一般危险，需要注意四级0.5很不可能，可以设想1每年几次暴露3重大，重伤＜20稍有危险，可以接受五级0.2极不可能0.5非常罕见的暴露1引人注目，需要救护，轻伤0.1实际不可能4.5重大风险的确定4.5.1重大风险的鉴别和评价是公司制定职业健康安全目标的基础，可从以下两个方面来确定重大风险：a)不符合法律、法规和其他要求的危险源可直接判定为重大风险；b)风险等级D≥160的1和2级风险确定为重大风险；4.5.2技术安全处将确定的重大风险，登录于《重大风险因素清单》报管理者代表批准后发至各相关单位/部门。4.6对登录在《重大风险因素源清单》中的重大风险的管理，主要体现在职业健康安全目标以及管理方案中，或通过制订运行控制程序的方式对其进行控制，对因经济状况技术条件等原因暂时无法实施的，要制订具体的实施计划。4.7危险源的更新和持续改进4.7.1在相关法律、法规变更或公司的活动、制作、服务或运行条件有重大变化，以及相关方的要求等情况下，要及时进行重新识别危险源，评价风险，确定重大风险。4.7.2根据需要，每年对评价危险源的标准进行修订，确定风险因素的划分标准，逐步消除不可容许风险或降低风险，减少危险源，不断改进职业健康安全业绩。4.8记录的保管与风险评价过程中的相关记录，由技术安全处保管，有效期三年。5相关文件《初始环境和职业健康安全管理体系评审报告》6记录《危险源调查表》《危险源汇总评价表》《重大风险因素清单》

法规和其他要求获取控制程序Q／SC24／28002—20**编制:孙罗文日期:20**.3.15审核:唐延丰日期:20**.3.20批准:曹瑞国日期:20**.3.25XXX重工有限公司4.3.3法规和其他要求获取控制程序1目的为识别、确定适用于公司活动、产品或服务中环境因素和风险因素的法律、法规，以及其他应遵守的要求，建立获取这些法规和要求的渠道并应用，特制定本程序。2适用范围适用于对与公司环境和职业健康安全活动相关的国家、地方的法律、法规、标准和其他要求的识别、获取、更新和应用活动的控制。3职责3.1技术安全处负责相关环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的识别、获取、摘录、登记、发放、更新的工作。3.2技术安全处负责确认相关外来环境和职业健康安全文件的适用性，制定并发放《适用法律、法规和其他要求清单》和相关的法律、法规和其他要求文件，同时负责制定环境和职业健康安全法律、法规和其他要求的培训计划。3.3人事劳资处、陕柴技工学校负责组织、实施环境和职业健康安全法律、法规和其他要求的内部培训工作。3.4各单位负责本单位适用的环境和职业健康安全法律、法规和要求的识别、登记和传达，并确保员工遵照执行。4工作程序4.1与公司相关的国家及地方法律、法规和其他要求包括：a)中国政府签署的各种有关环境和职业健康安全的国际公约；b)国家颁布的有关环境和职业健康安全的法律；c)环境和职业健康安全行政法规、法规性文件；d)环境、劳动安全部门规章、规范性文件；e)地方政府相关法规和其他要求；f)环境和职业健康安全标准；g)地区性有关规定和要求。4.2获取的方法4.3.1各部门和单位有责任将获取到适用法律法规和其他要求信息传递给技术安全处。4.3.2技术安全处应经常与地方环保、安全、技术监督部门保持联系，获取相关的国家及地方最新环境和职业健康安全法律、法规、标准及其他要求。还可以通过政府机构、上网查询、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道补充，以保持对法律和其他要求变化的及时跟踪。4.3确认适用性4.3.1根据公司的行业特点以及它的相关活动、产品或服务中的环境因素、职业健康安全风险因素，技术安全处组织各单位有关人员确认有关法律、法规、标准和其它要求的适用性，填写公司《适用的法律、法规和其他要求清单》，报管理者代表审批。4.3.2各单位应针对本单位实际运作情况，对法律、法规及其他要求的具体内容进行识别、摘录具体的管理要求、管理要点和管理对象后，形成本单位《环境法律法规及其他要求适用条款与管理对象一览表》，由各单位主管领导审批后报技术安全处审核。4.3.3技术安全处审核并整理各部门《环境法律法规及其他要求适用条款与管理对象一览表》后，形成公司《环境法律法规及其他要求适用条款与管理对象一览表》，报管理者代表批准，作为各单位法律法规管理和符合性评估的依据。4.3.4技术安全处应将收集到的有关法律、法规中的具体适用内容及时传达至各单位，具体按《文件控制程序》执行。4.3.5当环境和职业健康安全监测和运行中发现不符合法律、法规要求时，应对不符合采取纠正和预防措施。4.4法律、法规、标准和其他要求的管理4.4.1所获取的法律、法规原文保存在技术安全处，摘录并登记后的《适用的职业健康安全法律法规和其他要求清单》、《环境法律法规及其他要求适用条款与管理对象一览表》分发给各单位。各单位也可根据自身特点，从技术安全处获取全文或部分内容。技术安全处应对获取和确认的法律、法规、标准和其他要求妥善保管，建立文本档案和管理清单，提供给有关人员查阅，并负责跟踪其变化。4.4.2技术安全处每半年要进行一次法律、法规、标准和其他要求的全面更新和跟踪确认工作，如有更新，则按《法律及其他要求修正联络/确认表》的要求对法律、法规进行变更，同时对《适用的职业健康安全法律法规和其他要求清单》、《环境法律法规及其他要求适用条款与管理对象一览表》改版，并重新分发，但需在两个表格上对新增加的内容加以注明，如注明“新要求！”，以提醒有关人员及相关使用人员。4.4.3技术安全处在日常工作中，还应通过网络、报纸、杂志、接收的通知等途径了解法律、法规的变更情况，及时识别和更新最新的管理要求，填写《法律及其他要求修正联络/确认表》，经管理者代表批准后，传达至相关单位。4.4.4技术安全处每半年进行一次环境和职业健康安全法规和其他要求适用性评审，以便及时跟踪法规变化，保持其法律、法规文件均为有效版本。4.5法律法规的应用4.5.1各单位负责人应及时把《适用的职业健康安全法律法规和其他要求清单》、《环境法律法规及其他要求适用条款与管理对象一览表》的内容通过文件、会议及岗位培训等方式传达到全体员工，使员工了解并遵守。4.5.2公司在建立、实施和保持管理体系过程，如制定方针、目标和管理方案时，应充分考虑《适用的职业健康安全法律法规和其他要求清单》《环境法律法规及其他要求适用条款与管理对象一览表》的有关内容。各单位在编写作业文件内容时，应将相应法律、法规的具体要求内容转化在作业文件中，在日常工作中，执行并符合法律、法规的要求。5相关文件《文件控制程序》6记录《适用的职业健康安全法律法规和其他要求清单》《环境法律法规及其他要求适用条款与管理对象一览表》《法律及其他要求修正联络/确认表》目标、指标和管理方案控制程序Q／SC24／28003—20**XXX重工有限公司编制:唐延丰日期:20**.3.15审核:曹瑞国日期:20**.3.20批准:宫日期:20**.目标、指标和管理方案控制程序1目的依据适用的法律法规和其它要求，综合考虑公司环境和职业健康安全管理方针以及重要环境因素和重大风险因素，为确保公司管理目标的实现，特制定本程序。2适用范围适用于公司环境和职业健康安全管理目标和管理方案的确定及管理全过程。3职责3.1总经理负责批准并发布公司3.23.3技术安全处是公司的环境和职业健康安全管理目标和管理方案的归口管理部门，负责具体的编制工作；3.4各单位依据制定和实施本单位的目标和管理方案；4工作程序4.1目标制定的依据a)公司的环境和职业健康安全管理方针；b)相关的法律法规和其它要求；c)重要环境因素和重大风险因素；d)相关方的观点；e)可选的技术方案，财务、运行及业务和要求等；4.2目标的制定a)应在公司内部各单位建立、实施并保持形成文件的环境或职业康安全管理目标；b)环境或职业健康安全目标应与方针保持一致，如可行应予以量化；c)目标应包括对污染及安全预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其它要求的承诺；4.3管理方案的内容a)管理方案应明确相应的目标，并规定各单位实现目标的职责和权限；b)实现方案的方法措施，实施目标的时间和进度；c)有关的资金预算，以及检查、评审、考核的内容。4.4目标和管理方案的制定与实施技术安全处负责编制公司环境和职业健康安全目标，监督、审核各单位制定和实施本单位目标和管理方案的执行情况。4.5目标和管理方案实施情况的监测通过《绩效的监视和测量控制程序》监视目标和管理方案的实现程度。4.6目标和管理方案的评审修订与更新4.6.1项。4.6.2对目标进行评审、修订和更新，并报送管理者代表审核，经总经理批准后发布。4.6.3时修订，修订要报送管理者代表审核，经总经理批准后发布。5相关文件《绩效的监视和测量控制程序》《环境和职业健康安全管理方针、目标》6记录《环境目标和管理方案》《职业健康安全目标和管理方案》4.4实施与运行实施与运行的目的是贯彻落实公司的环境和职业健康安全管理方针、目标和指标；所以必须确定各部门职责，提供必要的培训，加强内外信息的交流和沟通，建立所需的环境和职业健康安全管理体系文件。以确保管理体系的有效运行和计划有效实施，为此本章建立以下程序：

作用、职责和权限管理程序Q／SC24／28004—20**XXX重工有限公司编制:鲁财文日期:20**.3.15审核:曹日期:20**.3.20批准:宫日期:20**.作用、职责和权限管理程序1目的为有效实施环境和职业健康安全管理体系，明确公司内部各单位和人员的作用、职责及权限，合理组织环境和职业健康安全管理体系资源配置，确保体系有效运行，特制定本程序。2适用范围适用于公司内部所有部门、单位及人员。3职责3.1总经理职责批准和颁布环境和职业健康安全管理方针、目标；批准《环境和职业健康安全管理手册》；任命管理者代表并赋予其职责和权限，明确各职能处室的作用、职责和权限；审核环境和职业健康安全管理体系有效运行所需费用；对环境和职业健康安全管理体系的有效运行负最终责任。3.2党委书记职责协助总经理做好环境和职业健康安全方针的批准和颁布工作；协助总经理做好《环境和职业健康安全管理手册》的批准工作；协助总经理做好公司各单位作用、职责和权限划分的批准工作；负责公司环境和职业健康安全管理培训教育计划的批准；协助总经理做好环境和职业健康安全管理体系评审工作，确保体系有效运行。3.3管理者代表职责详见管理者代表《任命书》3.4质量管理体系管理者代表职责：负责质量管理体系和环境和职业健康安全体系之间衔接事宜的协调。3.5技术安全处在管理者代表的领导下，负责环境和职业健康安全管理体系的建立、实施、运行，组织协调、检查、监督、指导、服务、考核工作，承担负责以下工作：编制、修订环境和职业健康安全管理体系文件；归口管理环境和职业健康安全管理文件和记录的控制；归口管理环境和职业健康安全管理体系内部审核；协助总经理、管理者代表准备管理评审的相关资料，负责管理评审文件的管理工作；负责对公司环境和职业健康安全管理体系组织结构和职责进行确定和分配；负责组织环境因素、危险源的识别、评价；负责法律法规和其他要求的收集、评审和管理，并定期对其符合性进行评价；负责环境和职业健康安全绩效监视和测量的管理；负责事故、事件、不符合、纠正与预防措施的管理；负责应急响应准备和响应的监督检查；3.6企业规划处负责公司内部组织机构的设计、调整工作，制定公司各部门的工作职责；负责对公司环境安全指标完成情况进行跟踪调查、考核，保障公司生产经营总目标的实现；负责固体废物处置的定价和外运手续办理，并保存相关记录。；3.7公司办公室做好环境和职业健康安全管理体系管理评审会议的保障工作；负责环境和职业健康安全管理体系外部审核所需的资源和工作环境；3.8设计所组织实现产品的设计和开发，确保产品满足相关方和适用的法律法规的要求；负责组织新产品的开发、设计和试制、技术改造项目，严格按照国家环境保护的有关规定，推广采用新技术、新工艺、新材料，从源头上控制，以降低各种资源的消耗并保证安全和降低环境污染；合理利用资源，推广无污染及“三废”回收、综合利用的新技术、新工艺，采取措施降低产品的生产成本；负责外协配套件的选型及合格供应方的评价，是否符合公司环境和职业健康安全管理体系有关条款；3.9工艺所负责新工艺方法的试验及推广，以降低各种资源的消耗并保证安全和降低环境污染；3.10铸研所负责推广采用新技术、新工艺、新材料，从源头上控制，以降低各种资源的消耗并保证安全和降低环境污染。3.11质量管理处负责工艺评审、采购产品、监视和测量装置等质量管理体系控制程序文件中有关环境和职业健康安全管理条款的监督和管理。3.12财务处负责对环境和职业健康安全管理体系运行中各项费用的列支；负责提供由主管领导批准的用于环境和职业健康安全方面所需的财务资源；3.13供应运输处负责公司环境和安全事故应急资源的储备和调集；执行公司《危化品管理规定》《剧毒物品管理规定》，做好采购、储存发放工作按照国家《安全生产法》和有关标准的要求，采购、发放劳动防护用品。3.14理化计量中心负责对环境和职业健康安全管理体系运行所使用的监视和测量设备的校准或验证、标识和维护。3.15机械动力处是公司设备归口管理单位，负责制定公司设备采购计划，制定公司设备维护、使用、操作规程，并监督检查执行情况；负责对设备管理人员进行技术培训；为公司应急救援和抢险提供技术支持；负责采购符合环境和职业健康安全管理体系运行要求相适应的监视和测量设备；是公司节能降耗控制管理归口单位，负责制定公司年度能源指标，并予以考核；3.16总师办负责公司产品开发、科研试制、军品改进与提交项目的实施、验收工作，严格按照国家环境保护的有关规定，推广采用新技术、新工艺、新材料，从源头上控制，以降低各种资源的消耗并保证安全和降低环境污染；负责公司固定资产投资及技术改造项目的策划与立项工作，严格按照公司环境和职业健康安全管理体系文件有关条款进行审核立项。3.17国产化办公室组织有关部门进行先期技术调研及分承制方的确认工作，是否符合公司环境和职业健康安全管理体系文件有关条款，并对其生产进度及出现的重大技术问题进行协调。3.18人事劳资处负责制定公司环境及安全意识教育和培训计划，并监督和考核培训结果。3.19工程处负责公司环境和安全事故的应急救援和抢险；负责公司环境和安全事故应急资源的储备和调集；负责公司内生活垃圾的分类和处置。3.20陕柴公安处负责公司环境和安全事故的应急救援和抢险；负责公司环境和安全事故应急资源的储备和调集；负责公司环境和安全事故应急人员的调集制订公司消防安全工作规章制度；合理配备和发放消防器材并定期进行检查，确保消防设备设施处在完好状态；负责消防安全的监督管理、防范检查、宣传教育与培训。3.21党委宣传部a)负责向全体员工及相关方宣传公司环境、职业健康安全方针、目标；b)开设环境、职业健康安全栏目，营造浓厚的环境、职业健康安全相关知识的文化氛围，提高全员环境、职业健康安全意识。3.22员工总代表（工会主席）a)参与公司环境和职业健康安全管理体系方针和目标的制定；b)代表员工就环境和职业健康安全管理体系方面事宜向总经理提出建议和意见；c)就员工作业场所的改变或扩建代表员工意愿与总经理进行沟通和协商。3.23公司工会a)负责维护职工的合法权益;b)负责职业健康安全方面相关事情代表员工与总经理进行协商和沟通,c)负责组织开展多种形式的环境、职业健康安全等方面的劳动竞赛活动3.24公司团委负责组织青年团员开展多种形式的环境、职业健康安全等方面的劳动竞赛活动。3.25武装部负责公司环境和安全事故的应急救援和抢险；负责公司环境和安全事故应急物资的储备；负责公司环境和安全事故应急人员的调集。3.26陕柴技工学校负责组织实施公司环境及安全意识教育和培训计划，并做好培训人员的考核工作。3.27各部门、单位通用职责（包括：生产调度处、经营开发处、技术检验处、用户服务部、计算中心、综合技术处、党委组织部、备件公司等）a)负责宣传贯彻落实公司环境和职业健康安全方针、目标以及管理方案中规定应履行的职责，并确保为本单位全体员工理解并贯彻执行；b)负责本单位人员的环境及安全意识教育和培训；c)负责本单位的环境和职业健康安全管理职责的分配和考核；d)负责实施环境和职业健康安全管理体系文件，确保区域内活动符合标准要求。3.28生产分厂（十个生产分厂、动力分厂）贯彻实施公司环境和职业健康安全方针及目标，确保本单位生产和服务过程符合环境和职业健康安全法律法规要求；制定并实施本单位的环境和职业健康安全管理目标、指标和管理方案，以确保集团公司环境和职业健康安全方针及目标的实现；对本单位生产和服务过程中存在的环境因素、危险源进行识别与评价，并对重要环境因素和重大风险因素进行控制和管理；按要求组织做好对本单位员工的环境和职业健康安全相关内容的培训；是运行控制的实施主体。在本单位项目建设、产品开发、原材料选用与采购、生产、设备维护、动力供应、产品和原材料的贮存与运输、产品售后服务以及废物的处理等过程中，均要执行相关程序文件和作业文件；按照环境和职业健康安全管理体系文件要求进行生产和服务等，确保区域内活动符合体系标准要求；做好各项活动的相关记录；3.29内审员负责环境和职业健康安全管理体系内部审核中文件的审查；编制审核检查表；完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果；验证受审核方所采取的纠正措施的有效性；保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；编写审核报告；

培训管理程序Q／SC24／28005—20**编制:张雷日期:20**.3.15审核:李建设日期:20**.3.15批准:曹瑞国日期:20**.3.15XXX重工有限公司4.4.2培训管理程序1目的为了确保公司环境和职业健康安全管理体系的有效运行，对公司全体员工进行环境和职业健康安全体系教育、培训，以提高业务和技能水平，特制定本程序。2适用范围适用于环境和职业健康安全管理体系运行相关所有人员进行的培训和资格考核过程管理。3职责3.1人事劳资处负责员工任职资格的识别，各单位负责对员工能力的考核。3.2技术安全处负责根据环境和职业健康安全管理体系运行的需要，配合人事劳资处制定培训计划，并由技术安全处和陕柴技工学校共同组织实施。3.3各单位按照本单位的实际需要申报培训（包括对相关方的培训）需求，根据人事劳资处下达的年度培训教育计划，由陕柴技工学校负责组织实施。3.4各单位应确定专职或兼职培训员，负责对本单位环境和职业健康安全管理体系培训教育工作的管理，对本单位具有重大环境和职业健康安全影响的工作人员的能力进行考核。3.5各单位的培训需求由主管领导审批，人事劳资处下达的年度计划由主管的副总经理审批。3.6财务处和人事劳资处统一负责培训教育经费的使用。4工作程序4.1员工的任职资格人事劳资处应根据各岗位对能力的要求编制《岗位说明书》，对每个岗位的员工应具备的能力进行识别和规定。对于环境和职业健康安全有重要影响的岗位要进行识别，本公司重要岗位有：a)专门从事环境和职业健康安全管理工作人员，如技术安全处的有关人员，各单位专（兼）职的安全环保员；特殊工种作业人员；有重要环境因素和重大风险岗位的工作人员。4.2培训内容及形式4.2.1对从事环境和职业健康安全管理体系运行的管理人员及相关岗位员工进行培训。4.2.2对环境和职业健康安全管理体系有影响的重要环境因素和重大风险因素岗位必须加强培训。4.2.3培训的内容应以提高员工环境和职业健康安全管理体系运行所必需的专业知识和技能为主，确保环境和职业健康安全管理体系有效运行。4.2.4负责组织实施培训的单位可结合实际，采取各种不同的培训形式，例如脱产、业余、导师带徒、讲座、外委培训等。4.3培训计划的编制与批准4.3.1人事劳资处于每年底下达《年度培训需求调查表》，由技术安全处对各单位下一年度从事影响环境和职业健康安全管理体系培训需求进行调查。4.3.2各单位根据需求，申报从事影响环境和职业健康安全管理体系人员（包括相关方）培训的计划，报技术安全处审定。4.3.3人事劳资处对各单位培训需求进行汇总，编制公司年度培训计划以书面形式下达到各相关单位具体实施。4.4培训过程的实施4.4.1技术安全处根据人事劳资处下达的年度培训计划，负责相关培训的组织实施。4.4.2各单位根据人力资源部下达的年度培训计划，组织与环境和职业健康安全管理体系相关人员参加培训。4.4.3有关单位(机械动力处、陕柴公安处、供应运输处、动力分厂等)负责对环境和职业健康安全管理体系相关专业人员进行培训。4.4.4陕柴技工学校应根据下达的（包括对相关方）培训计划，协助组织实施和提供教育设施。4.4.5陕柴技工学校负责建立一支相对稳定的专（兼）职培训教师队伍。4.5员工能力的考核各单位于每年年底对本单位的岗位员工进行能力的考核和评价，考核和评价工作应分层次进行。考核内容分为：思想道德、工作绩效、能力、工作态度等方面。根据考核结果对不能胜任本岗位的员工要组织本岗位培训或转岗。考核记录及结果由考核部门负责保存。各单位应将考核结果报人事劳资处备案。4.6培训要求及效果评价4.6.1教学人员应根据教学要求选定教材，编写授课计划，组织教案，理论教学应与实践相结合。培训结束后，负责填写教学日志，并进行培训小结。4.6.2教学管理人员对培训班进行管理和抽查。4.6.3培训学员单位管理人员要对培训班进行效果评价。4.6.4人事劳资处和陕柴技工学校应对各单位的培训工作进行监督、检查，并对年度公司培训工作做出全面的总结。4.7培训记录档案的建立4.7.1各单位、部门将年度培训需求调查表，报人事劳资处备案。4.7.2每期培训班的计划与安排、培训学员登记表、学员考勤记录、教学日志、教案、试卷、效果评价调查表、总结等由陕柴技工学校保存三年。4.7.3各类培训考核结果、颁发证书的花名册，由陕柴技工学校和人事劳资处各留一份长期保存。4.7.4员工外出培训申请及协议书由人事劳资处和派出单位长期保存。5相关文件《公司安全教育制度》《岗位说明书》6记录《年度培训需求调查表》《公司年度培训计划》《培训班计划与安排》《学员考勤记录》《培训班学员登记表》《颁发证书花名册》《效果评价调查表》《员工考核记录》信息交流和协商管理程序Q／SC24／28006—20**XXX重工有限公司编制:陶谋遵日期:20**.3.15校核:卢宏堂日期:20**.3.20审核:曹瑞国日期:20**.3.254.4.3信息交流和协商管理程序1目的为规范环境和职业健康安全相关信息的交流、协商途径和管理的方法，确保公司环境和职业健康安全管理体系的有效运行，特制定本程序。2适用范围适用于公司对各类环境和职业健康安全信息的收集、传递、交流、反馈和处理的全过程。3职责3.1管理者代表负责对重大环境和职业健康安全信息的决策。3.2技术安全处是公司环境和职业健康安全信息交流的归口单位，负责内外部信息交流和协商的管理工作。3.3公司办公室协助技术安全处进行外部信息交流和协商的处理。3.4各单位负责其工作范围内的信息交流和协商管理工作，并负责向技术安全处及时反馈重大环境和职业健康安全信息。各单位根据体系的运行需要，负责对本业务范围内环境和职业健康安全信息的收集、传递、答复和处理。3.6各单位体系联络员负责本单位职业健康安全信息的收集、传递。4工作程序4.1信息的分类4.1.1外部信息国家、省、市、行业的最新法律、法规、标准；地方政府、安全、环保等部门的监测与测量的信息，如：检测报告、整改通知、统计报表等；相关方反馈的信息及投诉；认证机构审核信息;e)相关方对公司环境和职业健康安全管理工作方面的要求与建议，如：安全管理、环保管理和治理等方面的信息。4.1.2内部信息a)正常的环境和职业健康安全信息，如：环境和职业健康安全管理体系的方针、目标指标和管理方案、监视与测量、环境和职业健康安全管理体系审核、管理评审等的信息；b)重要环境因素、重大风险因素更新与控制信息；c)法律、法规和合规性评价信息；d)环境和职业健康安全事故或紧急情况信息；e)不符合纠正信息；f)其他环境和职业健康安全信息，如：员工的建议、抱怨等。4.2信息收集的方式方法4.2.1外部信息的收集a)有关法律、法规、标准的获取执行《法律、法规和合规性评价控制程序》；b)其他外部信息的获取可采用书面文件、咨询、电话、传真、公告、网络等一切可以利用的通迅及宣传工具；4.2.2内部信息的收集a)正常的环境和职业健康安全信息，如：重要环境因素和重大风险因素更新与控制信息，法律、法规和合规性信息，环境和职业健康安全事故或紧急情况信息，不符合纠正信息等信息的获取执行体系文件中的各有关程序文件；b)其他内部信息的获取可采用文件、会议、报表、总结、培训、通知、电话、网络等一切可以利用的通迅手段及交流方式。4.3信息的处理4.3.1处理的程序和要求内部信息的处理和要求正常的环境和职业健康安全信息由技术安全处按体系文件相关程序要求进行传递和处理；b)重要环境因素和重大风险因素更新与控制信息，由需更新单位将信息传递到技术安全处，再由技术安全处将处理结果反馈到有关单位;c)技术安全处d)环境和职业健康安全事故或紧急情况信息，由发现单位及时传递给技术安全处、陕柴公安处、公司办公室及其他相关部门，由管理者代表作出决策；e)技术安全处负责与发生不符合的责任单位进行不符合纠正信息的双向交流；f)g)各单位应将管理体系运行控制的有关信息直接传递给技术安全处，由技术安全处负责处理；h）各单位都要确定本单位的环境职业健康安全的联络员，联络员应收集本单位或部门涉及到员工的职业健康安全的有关信息（包括合理化建议等），并及时将这些信息反应到有关部门和管理者；i)以上各种信息的接收、传递、处理都应作好《环境和职业健康安全信息接收、传递、处理登记表》；外部信息的处理和要求a)公司办公室负责外部信息的接收、传递和处理；b)各单位收到相关方的环境和职业健康安全方面的要求或投诉等重要外部信息后，应在一周内反馈给技术安全处，由技术安全处组织有关单位进行处理并做好记录，但涉及集团公司机密的重要环境因素、重大风险因素的答复，必须事先取得管理者代表的同意，按管理者代表的意见进行处理，填写《相关方信息与答复登记表》；c)各单位从外部获得的其他环境和职业健康安全信息，如：“三废”治理技术、安全管理技术、节能降耗措施等，应及时传递给技术安全处，经过分类、整理后，根据需要再传递给相关单位。4.3.2处理结果的验证a)对需反馈的内、外部信息，相关单位应按要求(或在一周之内)予以答复，若有关要求超出处理能力，则应及时向主管领导和管理者代表汇报，形成处理决定后按要求(或在一周