立案监督申请书-新区检察院

立案监督申请书申请人：锦州万方商务有限公司住所地锦州市凌河区北宁路22-46号法定代表人田松纯联系电请事由根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关办理经济犯罪案件的若干规定》（公通字[2017]25号2018年1月1日起施行）第三章立案、撤案第二十七条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十三条之规定，申请对锦州市公安局滨海分局承办的锦州西海污水处理有限公司（下称西海公司）总经理陈大力涉嫌职务侵占、隐匿转移涉案财产犯罪不予立案的错误决定依法予以立案监督。事实及理由2016年10月22日-25日，西海公司总经理陈大力蓄意谋划、串通他人，利用职务便利，支付公款购买西海公司股权资产占为己有；指使、伙同他人，编造虚假事实、制作虚假文件，欺骗工商登记部门，通过股权变更登记将90%西海公司涉案股权资产隐匿转移到三江源公司（锦州三江源环保科技工程有限公司）名下，四天内对西海公司资产（涉案）实施了大规模的侵吞和转移，事实如下：一、签定“三方协议”，取得西海公司涉案股权资产2016年10月22日（或23日），陈大力代表西海公司（协议甲方）与南京爱尔斯环保设备工程有限公司（下称爱尔斯公司、协议乙方）及该公司法定代表人金德胜（协议丙方）签订了“乙方及丙方相对于甲方的一切权益”处置协议（协议书，下称“三方协议”）。协议书约定：“甲方……应付人民币七百贰拾万伍仟元整（¥720.5万元），买断乙丙贰方相对于甲方的一切权益。乙方及丙方按本协议约定收到甲方安排支付的¥720.5万元资金后，放弃相对于甲方及其关联方的一切权益……。”“双方的权利及义务1、乙丙两方同意放弃相对于甲方的一切权益，并配合甲方到工商登记机关办理股权变更登记，将持有股权无条件变更到甲方指定名下，……”二、侵占、隐匿、转移西海公司涉案资产1、2016年10月22日，西海公司形成两份股东会决议，主要内容：1）选举陈大力为公司经理；2）货币出资（指金德胜所持股权中的“货币出资”）100万元对应的股权全部转让给股东陈大力。转让费用包含在金德胜、南京爱尔斯环保设备工程有限公司、锦州西海污水处理有限公司三方协议的柒佰贰拾万伍仟元整（720.5万元）的费用当中；3）现公司改为认缴制企业，经法院判决的虚假实物出资所对应的股权，现由锦州三江源环保科技工程有限公司认缴注入，并持有对应的50%股权。2、同日（2016年10月22日），金德胜（“三方协议”丙方）依据三方协议约定，将自己名下55%西海股权分别转让到甲方指定的陈大力及三江源公司名下，其中转到：陈大力名下5%、三江源公司50%。3、同日（2016年10月22日），梁洪臣（西海公司法定代表人）将其无出资获取、无偿占有的25%西海股权无对价协议转让给三江源公司持有；陈大力（西海公司经理）将其无出资获取、无偿占有的10%西海股权无对价协议转让给三江源公司持有。三、以“三方协议”约定为由，通过股权变更登记侵占、隐匿、转移西海公司涉案资产1、2016年10月24日，西海公司向“三方协议”乙、丙方支付协议约定的人民币720.5万元；2、2016年10月25日，“三方协议”乙、丙方配合甲方将丙方所持55%西海股权转移登记到甲方指定的陈大力和三江源公司名下；梁洪臣、陈大力将自己无出资获取、无偿占有的合计35%西海公司涉案股权资产通过股权变更登记无对价转移登记到三江源公司名下。如上短短四天，西海公司经理陈大力利用职务便利伙同指使他人，便实施了对西海公司涉案资产的大规模侵吞和转移，90%的西海公司涉案资产即被陈大力所控制。严重侵害了万方公司对于污水处理项目产权权益，导致多数“非吸”刑案债权人的债权权益无法保障。根据以上事实，万方公司于2020年1月起便以陈大力等人涉嫌隐匿转移涉案资产、职务侵占犯罪向锦州滨海新区公安分局报案，请求对陈大力的犯罪行为立案调查。关于陈大力涉嫌隐匿涉案资产，该局刑侦自2020年1月3日收取申请人的报案材料起至今已两年有余，一直未做出是否立案的决定；关于陈大力涉嫌职务侵占罪，该局经侦自2021年10月11日受理申请人控告后，经初查及复议后认为“陈没有犯罪事实”而不予立案，并未就其不予立案决定向申请人说明理由。申请人对滨海新区公安分局的上述做法明确提出异议，并因此向滨海新区人民检察院申请立案监督，理由如下：一、西海公司资产为涉案资产陈大力转移涉案资产事实清楚滨海公安分局拖延立案违反规定西海公司资产已被法院生效判决及裁定认定为“非吸”刑案的（非法所得、赃款赃物）涉案财物：1、锦州市中级人民法院刑事判决书载明：“司法鉴定书、公安机关函证明，万方公司在2005年至2009年、西海公司在2010年至2011年每年均有大额借款，取得借款为二公司资金流入的主要来源，并有工程建设、固定资产等支出1000余万元……”（锦州中院判决书第12-13页）2、辽宁省高级人民法院在其裁定书中，对于被告（本案被执行人）“非吸”筹款的行为目的及资金走向做出了明确评判：“2005年至2011年间，因运作污水处理厂项目需要大量资金，田松纯作为万方公司的法定代表人、陈大力作为西海公司的实际控制人在未经有关部门依法批准吸收资金的情况下，经商议决定向社会筹集资金……以万方公司、万方水务、西海公司三公司名义向霍光红等人吸收资金……”(省高法[2017]辽刑抗32号刑事裁定书第15-16页)3、辽宁省高级人民法院经查，“西海公司设立的业务范围是万方公司的污水处理项目，万方公司对这一项目在西海公司成立前已经投入相应的资金，形成一定资产。”（省高法[2017]辽刑抗32号刑事裁定书第23页）4、辽宁省高级人民法院经审理认为:“万方公司是经政府批准成立，投资建设开发锦州经济技术开发区污水处理项目，西海公司是万方公司对污水处理项目已经投入相应的资金形成一定资产基础上，得以设立并接续运营”。（省高法[2017]辽刑抗32号刑事裁定书第24页）5、省高法终审认定的发生在2005年到2011年间的“非吸”刑案涉案事实共33项（裁定书16-21页），裁定书均将其认定为行为人（被告）与资金出借方以借贷方式所为；案涉借款1602万元，尚有1358万元未归还。裁定书据以认定33项借款事实的证据（包括借款凭证、协议、合同及证人证言—裁定书21-22页）证明出借方（债权人）资金出借指向均为万方公司或西海公司；出借方主张欠款给付的合法凭证所规定的债务人亦为万方公司或西海公司。因此，被省高法终审裁定的“非吸”借款1602万元作为“非吸”刑案的非法所得，自2005年投入到污水处理项目后便成为形成西海公司资产的重要资金来源，由此形成的西海公司资产当属返还“非吸”刑案受害人（债权人）欠款的执行标的。陈大力为谋取私利而置法律于不顾，蓄意谋划伙同他人大肆转移涉案资产；有证据证明，陈于2016年10月22日-25日四天间谋划实施的大规模资产转移所涉及的股权持有人（金德胜、齐丽、梁洪臣、陈大力）名下的西海股权，均为其各自无出资获取、无偿占有的西海公司涉案资产。滨海新区公安分局对申请人提交的可以证明陈大力涉嫌犯罪事实材料不依法进行核实，对是否立案久拖不决。为此，申请人恳请检察院对其进行立案监督。二、陈大力涉嫌职务侵占犯罪事实清楚滨海公安分局不予立案没有理由陈大力利用职务便利，占用公款获取西海公司5%股权，低价拍卖给他所控制的三江源公司，所得款项用于偿还个人欠款。陈的这一犯罪事实集中体现于2016年西海公司资产大转移过程之中。其中明显的核心证据包括如前所述的“三方协议”、西海公司股东会决议、股权转让协议书以及与本案事实相关联的民事判决书及庭审笔录，申请人报案时完整提供给办案民警。面对陈大力十分清楚的犯罪事实，滨海新区公安分局却作出了“陈大力没有犯罪事实”而不予立案的决定，并且没有提出任何理由，申请人亦为此恳请检察院对其进行立案监督。锦州滨海新区人民检察院申请人：锦州万方商务有限公司2022年3月日附：一、证据目录说明二、法律依据1、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二编第一章立案第一百一十二条人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案;认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案，并且将不立案的原因通知控告人。控告人如果不服，可以申请复议。第一百一十三条人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查的，或者被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。人民检察院认为公安机关不立案理由不能成立的，应当通知公安机关立案，公安机关接到通知后应当立案。2、《最高人民检察院、公安部关于公安机关办理经济犯罪案件的若干规定》第三章立案、撤案第二十七条对报案、控告、举报、移送的经济犯罪案件，公安机关作出不予立案决定、撤销案件决定或者逾期未作出是否立案决定有异议的，报案人、控告人、举报人可以申请人民检察院进行立案监督，移送案件的行政执法机关可以建议人民检察院进行立案监督。人民检察院认为需要公安机关说明不予立案、撤销案件或者逾期未作出是否立案决定的理由的，应当要求公安机关在七日以内说明理由。公安机关应当书面说明理由，连同有关证据材料回复人民检察院。人民检察院认为不予立案或者撤销案件的理由不能成立的，应当通知公安机关立案。人民检察院要求公安机关说明逾期未作出是否立案决定的理由后，公安机关在七日以内既不说明理由又不作出是否立案的决定的，人民检察院应当发出纠正违法通知书予以纠正，经审查案件有关证据材料，认为符合立案条件的，应当通知公安机关立案。3、《中华人民共和国刑法》第五章侵犯财产罪第二百七十一条【职务侵占罪;贪污罪】公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行