纪检监察信息化调查在审查调查工作中的运用及完善

[纪检监察]信息化调查在审查调查工作中的运用及完善

信息化调查在审查调查工作中的运用及完善

――以职务犯罪查赃、追赃为视角

当前高压反腐态势下，调查对象对赃款赃物的隐匿呈现出手段隐蔽化、渠道多样化、方式智能化等特点，这给各级纪委监委审查调查工作特别是在查获赃款赃物这一重要证据方面带来了新挑战。对此，合理运用大数据整合分析软件对各类信息进行收集比对，可为纪委监委在审查调查工作中开辟新的天地。就信息化技术查赃而言，可分为“建库、画图、收网”三个阶段。

一、建库：采集七类调查对象核心数据

（一）个人基础信息。包括：1.身份证号码、曾用名、籍贯。留意调查对象是否拥有多个身份证号码，防止其使用“影子身份”隐匿资产。2.家庭成员信息。3.家庭住址信息。4.是否为民主党派人士、人大代表、政协委员等。

（二）资产类信息。包括：1.不动产、车辆情况，调查对象及家庭成员名下商品房、商铺、车位、车辆等登记信息及交易记录。2.银行资产情况，调查对象个人及家庭成员在各银行的开户信息、账户余额及交易明细。同时利用反查法，即通过调查对象本人及家庭成员的手机号码，反查关联的网上银行、网购软件等账号及其绑定的银行卡，以防漏查。3.保险、理财及有价证券情况，调查对象个人及家庭成员名下投资的保险、理财、股票账户信息。另外，在后续建网关联过程中，如果挖掘出资产代持人，需要将其纳入采集范围，进行二次查询。

（三）企业类信息。包括：1.调查对象、近亲属及已掌握的特定关系人名下是否开办公司及经营状况。2，线索中已掌握的涉嫌利益输送人名下的相关企业信息、经营范围、股东构成、出资比例以及出资来源；3.当事人任职期间所管理、插手的工程立项、中标、施工企业信息。

（四）人际交往类信息。包括：1.调查对象及家庭成员的手机号码、通话记录、短信息及基站位置，运用话单分析软件，筛选有价值的关联人员；特别要注意的是，对于话单中出现的所谓“吉号”（号码中有连号、多个8或6等），多数为企业老板所持有，可依此追查机主的姓名、公司名称等。2.调查对象及涉案人员被扣押的随身手机以及在其家中或办公室等场所搜查取得的原使用手机，送技术部门恢复通讯录、来电记录、短信息记录以及即时聊天记录，了解其交际圈及密切联系人。3.将其正在使用的手机号码输入微信等即时通信软件，反查、掌握其使用情况。

（五）生活习性类信息。包括：1.调查对象名下房产的水、电、气及物业费的缴纳原始单据，研判房产为自住房还是出租房。2.通过调查对象手机号码反查网购账号及记录，进⊥步排查收货地址，核实是否有隐匿房产。（六）职权分工类信息。包括：1。调查对象任职简历、工作过的单位性质、个人职权、管理范围；2.梳理其在各任职期间所管理的工程或业务，以及利用影响力可能涉足的领域。

（七）活动轨迹类信息。包括：1.调查对象车辆的活动轨迹、活动范围，注重收集疑似异常活动情况；2.查询其乘火车、航班、轮船及出人国（境）信息，关联民航、铁路同订票（含换乘）、同乘机、同乘车以及处理同车违章等特定关系人员信息；3.其本人及相关人员的酒店住宿登记信息。

二、画图：绘好三张图

（一）人际关系图。构建人际关系图可按照人员亲疏程度分为三个层级：第一层级是由调查对象的家人、亲属、司机、秘书等日常联系频繁的人员组成的核心关系圈；第二层级是以调查对象长期交往的上下级、关系密切的企业人员，以及可能存在不正当两性关系的异性等为主要成员的密切关系圈；第三类是以偶尔联系的企业人员、关系较为疏远的亲友以及偶尔聚会的同学等为主要成员的外围关系圈。

（二）资金流向图。以资产、企业、人际交往三大类数据为基础，构建资金流向图。针对不同案件类型要重点关注不同的时间节点，如工程建设领域的职务犯罪，项目工程招投标、签订施工合同、工程验收决算等都是利益输送的频发节点。另外，对于有子女、亲友在国外留学、定居的，要特别留意是否有资金向境外转移倾向，包括防止其以虚假贸易的方式开设平行账户，向境外对倒资金。同时，通过分析调查对象日常使用的计算机的MA。地址对应的网上银行交易记录，研判其是否有以他人名义开设并自行掌控的金融账户。这样可以使办案人员顺藤摸瓜、层层深入，查清可疑资金的源头及去向，绘出清晰的资金运行线路图，剥离出案件中的利益链条。

（三）项目关联图。在涉及企业行贿的案件中，可以以企业信息、人际交往、职权分工三大类数据为基础构建项目关联图，直观呈现调查对象的职权行为及谋利要素。这就需要将调查对象在各任职阶段分管及参与的工程项目，以及相应的中标企业信息进行系统梳理并绘制成图，相关利益关系网便一目了然。这些人因与调查对象具有特殊纽带关系，其往往会成为对象窝赃的首选项，同时也是案件的突破口。

三、收网：细查四类窝赃形式

（一）隐匿在以他人名义购买的不动产中。如河北省秦皇岛市北戴河供水总公司原总经理马超群受贿案，办案人员在对象拒不交代巨额赃款去向的情况下，通过对其本人及家庭成员的大数据“画图”，发现其子马某某的异常行动轨迹，并顺藤摸瓜找到马超群一处由他人代持的房产，成功在该房屋内起获上亿元赃款。

（二）隐匿在特定关系人（亲属、情人等）家中或名下。如武汉市人大常委会原副主任罗XX受贿案，在该案办理过程中，办案人员通过调取通话记录、基站位置并对车辆轨迹进行比对，清晰构建出罗长刚案发前的密切联系网，发现其与胞兄罗某某曾在案发前多次夜间碰头，活动异常，涉嫌串供及隐匿资产，后办案人员成功在罗某某家楼顶的花盆堆中起获大量现金、购物卡。

（三）隐匿在密切联系人处（老乡、同学等）。如原武钢股份有限公司副总经理孙某某受贿案，孙某某在案发前将其受贿所得中的两千余万元分批存放在其老乡兼“保护伞”吴某某（武汉市某区公安分局原工会主席，退休后经营一家小额贷款公司）处。办案人员通过综合分析人际关系图和人员活动轨迹，吴某某被逐渐纳入视线，后通过排查吴某某公司账户大额可疑资金往来，成功查获孙某某涉案赃款。

（四）转换成其他形式隐匿。如浙江省金华市原副市