比较政治制度-第2讲-国家、国家形式与政治制度

第一章

国家、宪法与政治制度2016年3月1日|尚德楼·504教室

第一节国家、国家形式与政治制度1第二节宪法与政治制度2第三节战后宪法与政治制度的发展3国家、宪法与政治制度人并不是抽象地栖息在世界以外的东西。人就是人的世界，就是国家、社会。——马克思恩格斯选集(第1卷）人类社会需要秩序，秩序的维持要依托一定的制度。康芒斯（JohnR.Commons）:“我们可以把制度解释为‘集体行动控制个体行动’。”制度与人密切相关，人类社会需要制度维持。国家、宪法与政治制度制度是指由一系列正式和非正式的规则构成的交往秩序，它以作为运行载体，通过明确规定或是提供行为预期的方式，规范，并以自我约束或是由外部权威实施约束的方式，使这些规则得到社会群体的广泛接受和普遍遵循。制度是一系列规则和运行机制的集合体。正式规则非正式规则国家、宪法与政治制度正式规则在政治层面，正式规则表现为由公共权威机构或其委托代理的机构设计和确立的，依靠国家强制力强力实施的具有普遍约束力的明确的政治行为规范，具体体现为组织并规范人们政治行为的结构性规则和程序性规则。国家、宪法与政治制度非正式规则非正式规则在政治层面表现为由长期而稳定的政治经验演化而成的政治行为规范，具体体现为政治生活中的“惯例”、“习俗”、“价值”和“文化”。非正式规则是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等因素。在非正式约束中，意识形态处于核心地位。国家、宪法与政治制度制度的作用：在现代社会中，制度为人们的相互交往提供了可予遵循的系统模式，抑制了可能出现的有损公共利益的行为；缓解了个人和群体之间的利益冲突，减少了协调人类活动的社会成本；保障了个人的自由和社会的稳定，促进了劳动分工和社会财富的创造。一个社会的制度化程度与这个社会的文明程度密切相关。国家、宪法与政治制度一个社会的制度化程度与这个社会的文明程度密切相关。政治制度是规范人类政治生活的规则体系。稳定性、强制性、合法性、历史性。国家、宪法与政治制度判断一个国家的制度是否有效，除了观察这个国家的正式规则与非正式规则是否完善外，还需要确保这个国家制度的实施机制是否健全。缺少了实施机制，再完善的制度也是形同虚设。党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》首次提出全面推进依法治国的总目标，并在总目标中首次提出建设中国特色社会主义法治体系，对中国特色社会主义法治体系的内涵作了全面深刻阐述，即在党的领导下，形成完备的法律规范体系、高效的法治实施体系、严密的法治监督体系、有力的法治保障体系和完善的党内法规体系。国家、宪法与政治制度依法治国有法可依有法必依执法必严违法必究

第一节

国家、国家形式与政治制度一、国家及其观念1二、国家的阶级特性与政治制度的阶级属性2三、国家形式：政治制度的双向配置3

一、国家及其观念1、什么是国家？（1）地理含义的国家（country）指以地域为界划分的人类社会的组织形态，不同于原始时代仅以血缘关系为纽带而建立起来的氏族与部落。（2）民族含义的国家（nation）民族是人们在历史上经过长期发展而形成的稳定的共同体。广义的民族包括从原始的、古代的、近代的直至现代的各种民族共同体；狭义的民族即民族国家。单民族国家、多民族国家、跨界民族等等1、什么是国家？（3）政治含义的国家（state）马克思主义认为国家就是一种政治联合的形式或曰政治共同体，其与旧的氏族组织的不同在于：第一，以地缘而非血缘来划分它的国民；第二，建构了完善的公共权力体系。政治含义的国家就是政治学研究的对象，部分西方学者甚至把政治学看做是国家学。可以说，此界定是三种定义中最高层次的概念，在突出国家政治本质的同时，又涵盖了国家的地理属性和民族属性。2、国家观的历史演进伦理国家观法人国家观神性国家观契约国家观行为主义国家观马克思主义国家观2、国家观的历史演进（1）伦理国家观柏拉图认为国家和社会是同一种东西。而国家或社会均起源于人类为了满足不同生存与发展需要的社会分工而推动的群居属性。亚里士多德从伦理学的角度出发，指出所有社会团体成立的目的在于要完成某种善业，其中追求最高、最广的善业的社会团体，就是“城邦”，即早期的国家。2、国家观的历史演进每一种认为与探索，同样，每一种行为与追求，都可以被视作指向某种善。因此，善被看作所有事情的目标。既然一切社会团体都以善业为目的，那么我们也可以说最高包含最广的一种，它所求得的善业也一定是最高最广的：这种至高而广涵的社会团体就是所谓‘城邦’，即政治团体。一种善即或对于个人和对于城邦来说，都是同一的，然而获得和保持城邦的善显然更为重要，更为完满。一个人获得善值得嘉奖，一个城邦获得善却更加荣耀，更为神圣。不要忘记我们探求的不是一般的正义，而是城邦的正义。这种正义只是为了满足自身共同生活的需要并且是自由的、在算术比例上平等的人们中才有的，至于那些不符合这条件的人不能有城邦的正义，只能有相似的正义。因为正义只存在于由法律管理的人们的相互关系中，他们之间可能出现不正义，法律就是要判别正义与不正义。亚里士多德的“善”古希腊思想家认为国家是社会关系发展的产物，但他们仅把国家看做是满足社会公共生活需要的一种中性的、“求善”的组织和生活形式。因此被称作“伦理国家观”。2、国家观的历史演进（2）法人国家观西塞罗：“国家乃人民之事业，但人民不是人们某种随意聚合的集合体，而是许多人基于法的一致和利益的共同而结合起来的共同体。”—《论共和国·论法律》所以，国家就成了人民为了保障其共同利益，而自愿接受限制自身权限的共同法律意识的产物，成为了一个法人团体。国家一方面要服从服务于公权和公利，又要服从（源于神旨和人类本性的）自然法。古罗马时期的法人国家观，糅合了法人、自然法以及契约思想，为后世启蒙时期以及资产阶级革命的国家观念形成提供了一定的理论引导。2、国家观的历史演进（3）神性国家观中国：“受命于天,既寿永昌”欧洲：教权与王权之争贯穿整个中世纪。5世纪末神学家提出：上帝把宗教的权力授予教会，把世俗的权力授予君主。从而暂时缓解了这一关系。中世纪后期，一些君主试图利用“君权神授”观念拓展世俗权力对宗教权力的控制，曾一度在教权和王权两大领域都影响甚巨。2、国家观的历史演进（4）契约国家观启蒙思想家：在国家产生之前，人类处于完备无缺抑或是彼此争战的自然状态，由于强力和私刑的存在，人们与生俱来的自然权利得不到充分保障。为弥补自然状态之失，人类出于理性订立契约，基于共同的意愿建立组织体系，将自身部分或全部权利交由统治者行使，以实现“人民的和平、安全和公共福利”，这就是国家。2、国家观的历史演进第一，国家是人类理性而非“天然”政治权威的产物，人类意识构成了一切契约的精华；第二，国家权力来自人民的同意和赋予，除此之外“无论什么事情都不能使其受制于任何世俗权力”；所以国家拥有绝对的、至高无上的权力；第三，国家须以既定的、公开的、有效的法律而非临时的命令来实行统治，权力的运行绝不容许超出公共福利的需要之外。第四，公民除了交出诸如“执行权“、“审判权”之外，其他诸如生命权、财产权、自由权等，仍由公民保留。国家作为一个公共机关，如果侵犯了这些权利，公民便有权废除这个契约，重新订立。契约国家观的四点含义2、国家观的历史演进（5）行为主义国家观第二次世界大战后，随着“行为主义”政治学的兴起，一些刻意回避价值判断，自诩由“中立的”经验研究和实证分析得来的国家观念在西方陆续兴起。行为主义多元主义精英主义新保守主义新马克思主义2、国家观的历史演进多元主义国家观认为国家只是一个反映和平衡社会各个利益团体要求的消极机器，为保证其合理公正地分配社会利益，国家应最大限度地将主权分配给自治区域和职能性团体，以利于充分发展公民的福利和个性。国家不应保有单一的主权，推动主权多元化。（5）行为主义国家观2、国家观的历史演进精英主义国家观认为人类分裂为统治阶级和被统治阶级，是任何社会无可回避的事实，那些在统治阶级中居于最高地位的政治精英，对于国家以及国家的运转起着关键的作用。主权在民不过是理论家的幻想，国家只是政治精英推动用以实现其自身利益的消极工具。（5）行为主义国家观2、国家观的历史演进新保守主义国家观认为任何社会都不可能自发地形成某种等级秩序，惟有国家这样一个承载着传统、秩序、等级、自由诸价值的强大政治权威，才能有效地约束人们的行为。任何个人都是这个更普遍的整体的组成部分，个人及其权利只有通过国家才具有意义。（5）行为主义国家观2、国家观的历史演进新马克思主义国家观认为国家是独立于统治阶级和政治官僚的一种结构性力量，正是这种“无意识结构”使国家得以有效地组织统治阶级，运用暴力和意识形态的双重手段瓦解被统治阶级，并使后者确认资本主义的优越性。新马克思主义与古典马克思主义有本质不同。（5）行为主义国家观2、国家观的历史演进政治系统论（国家的消亡）戴维·伊斯顿认为：“作为一个概念的‘国家’被认为不合要求，不久就为一个含义更加丰富的术语‘政治系统’所代替。‘国家’这一概念之所以会被政治学首先摈弃，是因为它早先就是含糊不清的。”政治系统理论试图从根本上颠覆国家概念，引发更多讨论和批评。（5）行为主义国家观2、国家观的历史演进（6）马克思主义国家观（恩格斯）国家是社会在一定发展阶段上的产物。国家的出现意味着：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。2、国家观的历史演进（6）马克思主义国家观（恩格斯）为了使这些对立面，即经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，以缓和冲突，把冲突保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产生、又自居于社会之上并且日益同社会相脱离的力量，就是国家。2、国家观的历史演进历史上出现的各种国家观，反映了不同时代背景下的人们对国家本质的认识的变化。这些观念的形成，是人类社会发展和历史变革的现实反映，观念和现实之间有着合乎逻辑的联系。正是在这种持续不断的理论探求和观念变革的过程中，人类对国家本质的认识才得以不断深化和拓展。

二、国家的阶级特性

与政治制度的阶级属性1、国家的阶级性社会分工生产工具生产力提升血缘氏族崩溃国家剩余财富家庭私有制地缘基础公权力与社会分离（1）国家的阶级性源于国家起源1、国家的阶级性（1）国家的阶级性源于国家起源生产工具的改进使社会生产力获得大幅度提高，剩余财富以及随之形成的家庭私有制破坏了原有的以血缘为纽带的氏族社会关系，社会分工与分层导致阶级的聚合与对立，而贯穿在整个社会变迁中的阶级斗争，则使得一个依托地缘进行统治的、与社会相分离的“公共权力”应运而生。1、国家的阶级性（2）国家的双重属性国家的历史形成方式决定了它天然具有作为公共管理机构和作为暴力统治机器的双重属性。前者是其作为“公共权力”机构的一般特征；后者是其在特定的历史语境中的特殊属性。公共管理机构暴力统治机器国家1、国家的阶级性①国家作为公共管理机构的一般特性作为公共管理机构的国家，以凌驾于社会之上的超然中立者的形象出现，用权力机制规范社会秩序，在“社会共同体”架构下致力于维护社会公共利益、调和阶级冲突和社会矛盾、行使社会治理的职能。在这里，国家具有其相对自主性。1、国家的阶级性什么是国家的自主性？所谓国家自主性，就是国家具有自身的利益和逻辑。当国家被认为是控制领土和人民的组织时，其制定和追求的政策目标不仅仅反映了社会集团、阶级或者是社会的利益。而是具有其自身与社会中的统治阶级或政治体不一致的利益结构和逻辑。1、国家的阶级性国家与社会的分离是马克思主义国家观的逻辑起点。国家的相对自主性也是在国家与社会二元分化的历史起点和逻辑起点上展开的：“这种表面上凌驾于社会之上的力量，以缓和冲突，把冲突保持在‘秩序’的范围以内”；这种力量就是国家自主性的体现，因为它既从社会中产生、又自居于社会之上并且日益同社会相脱离。1、国家的阶级性这种自主性是相对于社会所有阶级而存在的。相对于被统治阶级而言，国家依然是经济上占统治地位的阶级的国家；相对于统治阶级而言，国家往往为了维持社会秩序，必须在某些方面采取独立甚至损害统治阶级利益的行为。也就是恩格斯所说的国家相对独立于社会各阶级，以一种超然的姿态或者以共同体利益的象征凌驾于社会之上。只要国家存在，国家的自主性就会存在。1、国家的阶级性②实施阶级统治的阶级特性马克思主义认为，在存在着私有制和阶级的社会中，国家具有实施阶级统治的阶级特性。经济上处于优势地位的阶级，往往会独自全权掌握社会管理职能，使国家在履行社会职能时处处反映统治阶级的意志。为了确保这些意志的实现，统治阶级又必须依靠警察、法庭、监狱等国家暴力手段，这样就使国家将其对于社会的治理沦为对于社会的统治，使国家成为反映统治阶级意志、维护统治阶级整体利益、实现一个阶级对另一个阶级统治的暴力工具。2、政治制度的阶级性（1）政治制度是阶级社会实施阶级统治的必要工具阶级统治的首要目的，是考虑如何维护本阶级的政治统治和实现本阶级的整体利益。掌握国家机器的统治阶级必然要依靠相应的组织机构和运作手段，使阶级意志转化为具体的方针、政策、指示、法令，并促成相应的服从行为和政治秩序。2、政治制度的阶级性（1）政治制度是阶级社会实施阶级统治的必要工具从而，作为权力配置与运作规范的表现为“统治外壳”的政治制度便带有了浓郁的阶级色彩。与统治目的相协调与社会经济发展水平相适应权力配置相对合理实现阶级利益最大化政治制度2、政治制度的阶级性（2）政治制度在一定程度上反映社会的阶级结构和阶级斗争状况统治精英们通常能意识到，只有将阶级冲突和社会矛盾控制在一定范围之内，将不和谐的利益关系有效地纳入一定的“秩序”，阶级统治才可能稳固，阶级整体利益才可能得以实现。因此，政治制度会随着阶级结构的变化而变化，随着阶级矛盾的调整而调整。（英国王室权力的变更）亨利一世（大胃王）2、政治制度的阶级性“巡游王权”（itinerantkingship）：指国王常常率领王廷“巡游”王国各地，提升王室的权威和存在感，既督察、威慑各地的公爵、伯爵等贵族，以确保王令的贯彻；又便于王室在各地搜刮财富，以克服因交通不畅等条件造成的交付给王室物资的运输困难；“个人王权”（personalmonarchy）：是指国王仅仅是凭借个人的声威、意志、策略与精力，依靠少数私家臣仆来统治。3、国家与政治制度的阶级性的关系（1）国家的阶级特性决定了政治制度的阶级性在阶级社会中，国家的阶级烙印不可避免地会在制度层面留下印记，使后者难逃作为阶级统治工具的命运。国家的阶级特性与政治制度的阶级属性之间的关系，本质上是一种决定与被决定的关系。同时，阶级属性只是政治制度的本质内容之一。（2）阶级性只是政治制度的本质属性之一阶级性只是政治制度的初级本质，更深的本质是它赖以存在的社会物质生活条件，无论统治阶级有着怎样的阶级意愿，政治制度的建构与发展都不可避免地要与社会的整体发展相适应。政治制度深植于社会的经济基础之上，以其表面上的客观性、规范性、整体协调性实现其对政治上层建筑的调节。（公共性）3、国家与政治制度的阶级性的关系

三、国家形式

政治制度的双向配置国家权力的分配结构权力分配的原因：为了缓和与消解社会矛盾，实现国家的阶级统治职能和社会治理职能，任何国家都必须采取最适合自身行使公共权力的组织形式。横向涉及同一层级的国家机关尤其是全国性国家机关之间的权限划分，这种国家机构的横向构成关系，称作国家的政权组织形式；纵向涉及全国性政府与区域性政府之间的权力配置关系，称作国家结构形式。1、横向分配：政权组织形式马克思主义认为：在阶级社会中，处于统治地位的阶级，不仅决定国家的阶级属性（国家将沦为何种阶级实施阶级统治的工具），而且决定作为阶级统治工具的国家将采用何种方式实施统治。前者构成国家性质或“国体”，后者构成“政体”和国家的“政权组织形式”。1、横向分配：政权组织形式国体反映的是国家权力在政治上或实质上的归属状况；政体所要解决的是国家权力在法律上或形式上的归属问题；政权组织形式则直接涉及实现国家权力的机关以及这些机关相互之间的关系问题。国体与政体1、横向分配：政权组织形式（1）政权组织形式视野下国体与政体的形态历史上出现过的国体：奴隶制国家、封建制国家、资本主义国家，社会主义国家。历史上出现过的政体：君主制、寡头制和共和制。20世纪君主制国家与共和制国家演变对比

左初期，右当前1、横向分配：政权组织形式凡国家权力的最终归属权，在法律上属于个人终身享有并且世袭相传的是君主制；国家权力的最终归属权属于相对封闭的一小部分人所有，其政体为寡头制；国家权力的最终归属权，在法律上属于绝大多数人乃至于全体人民所有的是共和制。君主制、寡头制、共和制的区别1、横向分配：政权组织形式国体&政体：不同国体的国家，可能呈现出相同或相似的政体，而相同国体的国家，也有可能实行不同的政体；政权组织形式：不同的政权组织形式可能隶属于相同的政体。不过基于历史传统、国情民情等非本质因素的差异，可能同一种政体在制度化为具体的政权组织形式时表现各异。国体与政体结合可能的形态1、横向分配：政权组织形式制度内容制度形式政党系统两党制/多党制选举系统比例代表制/多数代表制立法机构一院制/两院制国家结构单一制/联邦制中央政权议会制/总统制法院系统事后审查/事前审查地方政府弱政府/强政府文官制度恩宠制/功绩制军队组织职业军人制/雇佣军制国家经济体制自由主义/社团主义1、横向分配：政权组织形式（2）政权组织形式的基本类型定义：政权组织形式是在国家机构体系中横向配置国家权力并规范其运行的制度模式。分类：依据国家权力的横向配置状况，即国家权力在同一层级的国家机关尤其是在议会与政府之间的权限划分，可将政权组织形式分为议会制、总统制、委员会制和人民代表大会制四种基本类型。1、横向分配：政权组织形式议会制：是议会在国家机关体系中居于实际的或法律上的主导地位，拥有产生包括政府在内的其他国家机关并监督其权力运行的权力；根据政体之不同，议会制又包括议会君主立宪制和议会共和制两种主要类型。1、横向分配：政权组织形式总统制：是议会在国家机关体系中与其他国家机关地位平等，不对其他国家机关构成实际或法律上的派生从属关系，它是国家权力配置关系中最具分权制衡色彩的政权组织形式。委员会制：是国家机关权限划分最不清晰的一种政权组织形式，其基本特点是最高国家行政机关采取委员会制，并以合议制的形式行使职权。1、横向分配：政权组织形式人民代表大会制：是社会主义国家普遍采用的一种政权组织形式，其基本特点是人民代表机关作为国家的权力机关，在法律上拥有至高无上的权利，一切其他国家机关均由其产生，对其负责，受其监督。以中国的人民代表大会制度为代表。2、纵向分配：国家结构形式（1）社会单位划分的历史变化马克思主义国家理论认为，按照地理区域划分居民是国家的固有特征。在国家产生之前，社会单位是依据血缘关系而划分的氏族、胞族、部落等社会组织；在国家产生之后，社会单位是依据地理区域划分的。2、纵向分配：国家结构形式（1）社会单位划分的历史变化国家在氏族制度解体的基础上形成，“氏族以其成员被束缚在一定地区为前提的，但（生产力的发展促使）人们已经是流动的了。因此，按地区来划分就被作为出发点，并允许公民在他们居住的地方实现他们的公共权利和义务，不管他们属于哪一氏族或哪一部落。这种按照居住地组织国民的办法是一切国家共同的。”2、纵向分配：国家结构形式（2）国家结构形式的含义国家的建立需要依托一定的地域，从而产生对行政区域和行政层级划分领土以实施统治的诉求。从而出现了整体与部分的关系问题，而如何看待和调整这种关系就构成了国家结构问题。国家结构：是指作为整体的国家与国家的各个组成部分之间的相互关系。具体包括国家区域构成单位的划分，各层级区域单位的法律地位和权限划分，处理全国性政府与区域性政府之间纵向职权关系的原则