交易费用思想研究

交易费用思想研究

美国经济学家菲利普斯顿在2009年获得了“经济管理分析，特别是公司治理领域分析”的奖项。这是科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科克斯科。交易费用是新制度经济学中的一个重要概念,新制度经济学又称为交易费用经济学,可见交易费用理论在新制度经济学领域中所处的核心地位。交易费用的思想源于科斯,从1937年科斯在《企业的性质》一文中第一次引入正的交易费用解释企业的存在和规模,1960年在《社会成本问题》一文中引入零交易费用批评庇古关于国家干预污染损害的思想以来,交易费用一词频见于经济学的文章中,成为了新制度经济学中出现频率最高的一个词。奥利弗?威廉姆森在《资本主义经济制度》中对交易的刻画和交易费用的度量,进一步丰富和发展了交易费用理论,增强了其对现实世界中经济组织和经济现象的解释力。一、交易成本理论的发展(一)康斯的交易观把“交易”作为比较严格的经济范畴建立起来并作了明确界定和分类的是早期美国的制度经济学康芒斯。康芒斯在1934年发表的《制度经济学》一书中,颇有启发性地将社会生活中人与人之间的关系定义为交易。他认为,“生产”是人与自然的关系,交易是经济活动中人与人之间的关系,是所有权的转移,是个人与个人之间对物品所有权的让与和取得。“生产”活动与“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。交易分为买卖的交易、管理的交易和限额的交易三种形式。“使法律、经济学家和伦理学有相互联系的单位,必须本身含有‘冲突、依存和秩序’三项原则”。显然,康芒斯认为交易既不是狭义的市场交易,也不是简单的商品交易,而是人与人之间的广义而复杂的交往关系;而人与人之间的交易实际上是一种利益上既相互冲突又相互依存的关系,而这种交易又必然在一定的秩序规则中连续而反复地发生。(二)企业交易成本和交易费用科斯(RonaldH.Coase)在继承康芒斯思路的基础上,把制度因素作为一个基本变量引入到经济分析中,从资源配置效率的角度深化了交易本身的内涵,并通过对交易成本的一般化分析,论证了交易活动的必然性和企业制度的稀缺性,揭示了交易成本对制度形成的影响,以及交易成本和权利分配对于资源配置和收入产生的影响。科斯关于交易费用的研究是在对企业性质的研究中展开的,他认为:“企业的引入基本上是由于市场运行成本的存在……企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本,等于通过公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止”。交易,无论是在企业内部通过等级制来组织,还是在企业之间通过市场自发地进行,都是一种决策变量。科斯将契约作为交易的架构,把组织问题视为契约问题,从契约角度认识交易费用。(三)研究制定交易费用分析方法虽然“交易费用”这一概念最初是由科斯提出的,但是对于什么是交易费用、如何度量交易费用并没有提供更细致的分析,使交易费用成为一个完整的理论体系还是基于威廉姆森的一系列论述。威廉姆森于1975年、1985年和1996年分别出版了《市场与科层》、《资本主义经济制度》和《治理机制》等著作,重新界定了交易费用分析方法。特别是在威廉姆森的集大成之作《资本主义经济制度》一书中,不仅详细阐述了交易费用的理论思想,而且详尽分析了资本主义经济制度,包括市场、工会组织、劳动组织、公司治理、自然垄断特许权以及反垄断法等,是制度经济学从历史的、宏观的视角转变到比较的、微观的视角的重要转折点。按照康芒斯和科斯的理论思路,威廉姆森将交易作为经济分析的基本单位,认为交易是通过契约进行的,特别是从交易的维度分析了交易的特性,使交易分析更具有可操作性。他认为,经济组织的主要目的和作用在于节约交易费用,从而根据交易费用的高低设计出了不同的企业治理结构。二、交易费用经济学的理论分析框架威廉姆森在《资本主义经济制度》(框架体系见下图)一书中,以三大假定为基础,构建了一个较为完整的交易费用经济学的分析框架,从节约交易费用的角度解释了各种经济组织的性质及其存在边界。威廉姆森的交易费用理论主要包括以下三个方面的内容:(一)企业内部资源配置威廉姆森的重要贡献是具体分析了在什么情况下会使市场交易成本提高到使它失效的程度。他指出,机会主义行为、不确定性、小数目条件、专用性资产是市场交易中相互影响、相互作用从而影响市场交易费用的因素。对于复杂的、市场交易成本很高的资源配置过程,可以通过企业之间的兼并重组,把原来市场外部的资源配置过程转变为企业内部的资源配置,即所谓“内在化”过程,从而能够实现降低交易费用的目的。上述四种因素的相互作用使得在交易费用足够高的情况下,市场进行资源配置有效性势必遭到破坏,企业组织和市场的边界必须依据具体环境下交易费用的大小而定。(二)功能化是组织运行的重要基础威廉姆森认为企业组织替代市场进行资源配置的特征可表现为激励、控制和所谓“内在结构的优势”。组织内部可以有多种多样的、力度各不同、表现各异的激励手段,交易越复杂,越有可能综合地采取多种激励手段,组织内部的激励成本就有可能比以货币为唯一媒介的市场激励更低;组织相对于市场最具特色的优点是控制手段更丰富和灵敏度更高,采用内部调节而非外部市场手段来解决交易问题简单易行,这些控制手段对促进企业内部资源配置活动、对集团内部各企业之间的资源配置活动都是有效的,并相应地降低了控制成本;内部组织在运行过程中逐步实现了功能化,并形成了内在的组织结构,一定的组织结构形态有利于提高组织内信息传输的效率和降低信息成本。这三种有利因素的综合作用使企业组织内部的资源配置方式在特定约束条件下相对于市场机制更为有效。(三)交易技术结构中的问题奥利弗·威廉姆森在成功地分析了企业“纵向一体化”过程中对市场的替代之后,进一步研究了经济组织与交易技术结构的匹配问题。交易技术结构是指被交易物品的技术特性,构成交易技术结构的要素包括资产专用性、交易频率等。他首先提出了特定交易类型和组织之间最优匹配的模型,并指出经济组织(包括市场组织)的运行效率随着交易技术结构和组织形式的组合不同而有所差异。威廉姆森的这一理论对于经济组织转型和组织再造产生了深刻的影响。三、交易成本理论在中国经济发展中的借鉴意义(一)政府转变政府职能的有限性影响了市场威廉姆森的交易费用理论再次向我们展示了“市场并非万能”的道理。在社会主义市场经济中,组织能够引导和发挥每个人的最大力量,可以克服单个人知识、技能和时间的有限性。我国的市场经济改革是在政府主导下进行的,只有切实转变政府职能,不断完善宏观调控水平,才可以在有限理性基础上降低交易成本,达到最经济的目标。在这过程中,政策法规、制度环境等问题都少不了政府这只“看得见的手”。但是,政府的“手”不能伸得太长、干预不该干预的问题,也不能伸得不够长、该干预的事而没有干预,应该做到既不“缺位”也不“越位”。界定合理的政府和市场、政府和企业的边界应该是进行经济改革的重要环节。(二)法治保障市场交易安全人是市场经济活动的参与主体,对人的约束必须通过法律法规来进行。因此,应该加快市场运行中的法治建设,以减少由于市场交易中的有限理性、信息不对称、外部不经济性等因素导致的种种交易费用,有效规范交易行为,提高交易效率,降低交易成本,从而合理配置资源,调整和维持稳定的社会关系,帮助市场主体建立合理的交易预期,使之安全快捷有序地进行交易。(三)信用能减少或克服了交易活动中的机会主义行为市场经济是信用经济,信用是连结不同经济主体之间关系的纽带,以分工与合作为基础的市场经济是建立在信用体系基础之上的。信用一方面能减少了谈判签约费用和履约监督成本,另一方面也能减少或克服了交易活动中的机会主义行为。在当前的市场经济中,无论国内还是国外,影响经济正常运作的一个突出问题就是信誉问题,这直接与机会主义行为有关。为此,我们有必要在我国经济发展过程中大力倡导信用,在加强法治的同时加强德治,尤其要加强人们的思想道德建设。(四)预防“纵向一体化”过程中出现的风险在我国国有企业的战略重组和改革过程中,企业兼并重组固然可减少外部市场交易费用,