中介机构聘用管理办法

中介机构聘任管理措施（8月27日印发)第一章总则第一条为规范＃#＃####＃＃有限企业（如下简称“企业”)聘任中介机构的工作，结合企业实际状况，制定本措施。第二条企业职能部门根据工作和经营活动需要，按照法律、法规规定，聘任中介机构进行审计、评估、拍卖和提供征询、顾问、法律等服务的，合用本措施。第三条中介机构聘任应遵照公开、公平、公正和择优原则。第二章管理机构及职责第四条中介机构聘任由行政管理部归口管理，详细职责为:（一)负责制定企业中介机构聘任管理工作制度和流程。(二）完毕聘任流程中规定的工作（如审核聘任部门的一般中介机构聘任申请）。（三）组织实行企业一般中介机构选聘项目和集团企业规定企业自主开展的重大中介机构选聘项目的选聘工作。（四）负责中介机构聘任项目的档案资料管理工作。第五条根据工作需要聘任中介机构的部门为承接部门，详细职责为：（一）负责提出中介机构聘任申请。一般中介机构聘任按《一般中介机构聘任申请表》（附件1,下同）按规定履行审批程序;重大中介机构聘任按集团企业规定填报《重大中介机构聘任申请表》（附件2，下同）办理报批手续。(二）按集团企业规定办理中介机构选聘项目的有关工作。（三）负责中介机构聘任有关文献准备工作和协议签订工作。（四)负责向行政管理部归档中介机构聘任项目所涉资料,并按规定向集团企业立案。(五）负责对中介机构的工作成果进行检查和确认。第六条风险控制部的工作职责为：（一）负责审查企业中介机构聘任管理工作制度和操作流程。（二)负责完毕聘任流程中规定的工作（如审查聘任部门的一般中介机构聘任申请、审查中介机构聘任有关文献)。（三）负责对一般中介机构选聘项目的选聘工作进行指导和监督.（四）作为监督部门对中介机构选聘工作进行监督和检查，对中介机构选聘过程中的评比进行现场监督，对评比和评审会等事项进行合规审查。第三章中介机构选聘范围第七条委托中介机构提供服务的范围包括:（一)企业改制、合并、分立、清算、股权变更、产权转让、清产核资等波及的审计、评估、征询和法律服务。(二）财务审计。（三）经营责任专题审计和企业负责人任期经济责任审计。(四）企业常年法律顾问、案件诉讼及法律风险防备等需接受法律服务的事项。（五）企业重大投、融资项目征询论证。（六）管理征询业务.（七）财务顾问、财务征询、税务征询等业务。（八）拟上市企业的审计、评估、征询、法律服务和券商辅导服务。（九）发行企业债券的审计、评估、征询、法律服务和承销等有关服务。（十）工程建设项目需要的招标代理、项目管理、造价征询、图审、环评等工程征询类业务。（十一）商业筹划、房地产营销筹划和房地产销售代理等业务.(十二）法律、法规规定或者聘任单位根据其自身需要确定的其他需要聘任中介机构的事项。第八条所选聘的中介机构应具有下列基本条件:（一)主管部门有有关中介机构选择范围规定的，原则上应在其规定的范围内选聘中介机构。（二）依法设置，一般在#＃#市有常驻机构，具有与开展业务相适应的资质条件.（三)有规范、健全的服务质量控制和内部管理制度.（四）有良好的社会信誉，近来三年没有违反职业道德和执业纪律等不良记录。（五）波及上市、境外业务或其他特殊业务的，应聘任著名度高、服务优秀的中介机构.第四章中介机构选聘程序第九条聘任申请（一）一般中介机构选聘项目和重大中介机构选聘项目一般中介机构选聘项目是指估计标的金额（指估算中介机构服务费金额，下同）在10万元（不含)如下的中介机构选聘项目。重大中介机构选聘项目是指估计标的金额在10万元(含)以上的中介机构选聘项目。一般中介机构选聘项目的聘任申请不需报集团企业审批，由企业按内部审批程序进行审批后企业自行组织实行选聘工作，选聘工作结束后报集团招标办立案。一般中介机构聘任由承接部门根据工作需要填写《一般中介机构聘任申请表》,由承接部门负责人签字确认，经有关领导审核后，报办公会审批。重大中介机构选聘项目的聘任申请需报集团企业审批，由承接部门填报《重大中介机构聘任申请表》报送集团招标办,由集团招标办完毕集团审批流程后企业按其规定组织实行选聘工作。(三）《一般中介机构聘任申请表》、《重大中介机构聘任申请表》的附件包括但不限于：中介机构选聘项目状况阐明、政府或上级主管部门的有关同意文献等.第十条聘任申请审批（一)一般中介机构选聘项目申请由承接部门填写《一般中介机构聘任申请表》，在承接部门分管领导同意后，由行政管理部、风险控制部审查，最终由招标分管领导审核后交办公会审批.（二）重大中介机构选聘项目申请由承接部门填报《重大中介机构聘任申请表》，并按集团企业规定办理有关手续。第十一条选聘方式（一）中介机构选聘方式一般采用比选方式，包括公开比选和邀请比选。比选按如下程序实行:1．编制比选文献。2．采用公开比选的，公开公布比选公告;采用邀请比选的，向拟邀请的中介机构发出比选邀请函.3．接受报名，发放比选文献。4．参选中介机构编制并递交比选申请文献。5．组织评审委员会评审，确定中选单位.6．向中选单位发出中选告知书。（二）重大中介机构选聘项目原则上采用公开比选方式，经集团企业同意后可采用邀请比选、直接委托方式。（三)一般中介机构选聘项目原则上采用比选方式，经内部审批程序同意后可采用直接委托方式。(四）主管部门有有关中介机构选聘方式规定的,按其规定办理。第十二条组织实行（一）采用比选方式的一般中介机构选聘项目和集团企业规定企业自主开展的重大中介机构选聘项目，由行政管理部牵头，会同有关部门组织实行选聘工作。(二)由集团企业组织的重大中介机构选聘项目,承接部门配合实行选聘工作。（三）选聘方式采用比选方式的，由承接部门编制比选文献，其中中介机构服务工作内容及规定、协议重要条款由承接部门提出.比选文献形成后应履行签审手续，由行政管理部填报《比选文献签审表》（附件3）,经行政管理部负责人签字后，交由承接部门负责人签字确认,然后由风险控制部进行合规审查,最终由招标分管领导审批。（四）选聘方式采用邀请比选方式的,拟邀请的中介机构名单由承接部门根据工作需要提出并加盖部门章。（五）选聘方式采用比选方式的，应根据有关规定组建评审委员会开展评审工作.评审委员会组员一般由承接部门代表、行业专家或评标专家构成.(六）采用比选方式的一般中介机构选聘项目和集团企业规定企业自主开展的重大中介机构选聘项目，开标评比应邀请集团招标办、风险控制部等部门予以现场监督。第十三条选聘成果审批（一）采用比选方式的一般中介机构选聘项目和集团企业规定企业自主开展的重大中介机构选聘项目，选聘结束后由行政管理部填报《中介机构聘任成果签审表》（附件4），经行政管理部负责人签字后，交由风险控制部进行合规审查,最终由招标分管领导审批。集团企业开展的重大中介机构选聘项目,由集团企业完毕《中介机构聘任成果签审表》的签批工作.（二）审批通过后,采用比选方式的一般中介机构选聘项目和集团企业规定企业自主开展的重大中介机构选聘项目，由行政管理部向中选单位发出中选告知书。集团企业开展的重大中介机构选聘项目由集团招标办向企业发出同意聘任的告知，然后由行政管理部根据集团招标办告知内容向中选单位发出中选告知书。第十四条签订委托协议（一）选聘方式采用比选方式的，中选告知书发出后，由承接部门牵头与中选单位签订委托协议。（二）选聘方式采用直接委托的，由承接部门按审批意见与拟聘单位签订委托协议。第十五条立案承接部门应在签订委托协议后5个工作日内填写《中介机构聘任立案表》（附件5）后报集团招标办立案。一般中介机构选聘项目和集团企业规定企业自主开展的重大中介机构选聘项目的立案资料包括但不限于:《中介机构聘任立案表》、中介机构选聘项目内部决策审批文献、政府或上级主管部门的有关同意文献、选聘过程文献和协议复印件等。集团企业开展的重大中介机构选聘项目立案资料包括但不限于：《中介机构聘任立案表》和协议复印件等。第五章中介机构管理第十六条中介机构及其执业人员，应当按照委托协议的约定全面履行义务，不得将受托业务分包或转委托于其他任何中介机构。中介机构及其执业人员应当遵守国家及主管部门有关回避的规定，不得为关联企业或有利害关系的企业提供中介服务。第六章监督和责任第十七条对中介机构出具的专业汇报和法律文献等工作成果，中介机构主管部门可以规定有关中介机构对工作成果进行补充、完善或做出有关阐明。对发现也许存在严重问题的，经同意后应当组织专家或委托其他中介机构予以复审。第十八条经审查核算，发现中介机构及其执业人员存在如下问题的,可视状况采用警告、按委托协议约定扣减中介费用、终止委托协议和依法追究其赔偿责任：(一）将受托业务分包或转委托于其他任何中介机构。（二）中介机构及其执业人员未遵守有关回避的规定，为关联企业或有利害关系的企业提供中介服务。(三）中介机构存在工作过错.（四)中介机构存在严重工作过错并导致损失。第七章附则第十九条法律法规及中介机构主管部门有有关中介机构聘任管理规定的，按其规定办理。第二十条本措施由董事会办公室负责解释，经董事会决策通过后实行。附件：1．一般中介机构聘任申请表2．重大中介机构聘任申请表3．中介机构聘任比选文献签审表4．中介机构聘任成果签审表5．中介机构聘任立案表

附件1＃＃＃＃###＃＃有限企业一般中介机构聘任申请表承接部门（盖章)申请日期中介机构选聘项目名称项目重要事项中介机构资质规定估计标的金额时间规定提议选聘方式附件承接部门负责人意见承接部门分管领导意见行政管理部意见经办人:负责人：风险控制部合规审查意见经办人：负责人：招标分管领导意见承接部门经办人联络电话阐明:《一般中介机构聘任申请表》的附件包括但不限于：中介机构选聘项目状况阐明、政府或上级主管部门的有关同意文献等。附件2#＃＃投资控股集团有限企业中介机构聘任申请表聘任单位（盖章）申请日期中介机构选聘项目名称项目重要事项中介机构资质规定估计标的金额时间规定提议选聘方式附件聘任单位负责人意见聘任单位集团分管领导意见聘任单位经办人联络电话阐明:1．《中介机构聘任申请表》的附件包括但不限于：中介机构选聘项目状况阐明、聘任单位内部决策审批文献、政府或上级主管部门的有关同意文献等。2．集团子企业下设子企业的中介机构选聘项目由子企业作为聘任单位填报聘任申请表。附件3#######＃#有限企业中介机构聘任比选文献签审表年月日承接部门中介机构选聘项目名称比选文件摘要比选申请人资格条件比选评审措施附件比选文献行政管理部意见经办人：负责人：承接部门负责人意见风险控制部合规审查意见经办人：负责人：招标分管领导意见附件4＃#＃＃#＃#＃#有限企业中介机构聘任成果签审表承接部门中介机构选聘项目名称选聘方式选聘日期选聘成果中选单位中选金额附件行政管理部意见经办人：负责人：风险控制部合规审查意见经办人：负责人：招标分管领导意见阐明：附件包括但不限于中介机构选聘所波及的立项审批文献、比选文献、比选申请文献和评审汇报等选聘过程文献。

附件5###投资控股集团有限企业中介机构聘任立案表聘任单位（盖章）立案日期中介机构选聘项目名称项目重要事项采用的选聘方式选聘中介机