义马煤业集团股份有限公司招标采购办法

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义马煤业集团股份义马煤业集团股份有限公司招标采购办法（完整版）资料(可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）招标采购管理办法总则为了进一步规范义马煤业集团股份（以下简称“义煤公司”）各类招标采购活动，发挥规模采购优势，降低采购成本，提高资金使用效率，维护公司利益，根据国家有关法律法规和相关制度及河南能源化工集团（以下简称“河南能源”）相关规定，结合义煤公司实际，制定本办法。本办法适用于义煤公司本部及所属分公司、控股子公司的设备、材料、工程项目、服务（勘察、设计、监理等）和设备修理等各类招标采购活动，参股子公司及其他单位可参照本办法执行。招标采购活动实行管理权、监督权和执行权三分离机制，坚持依法依规科学采购，遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。机构和职责招标管理机构（一）义煤公司设立招标领导小组（见附件1），领导小组下设办公室，办公室设在企业管理部，办公室主任由企业管理部部长兼任。（二）合同招标办公室（以下简称“招标办”）负责义煤公司招标采购工作的宏观管理，根据河南能源要求制定政策、贯彻执行。（三）三门峡中意招标（以下简称“招标公司”）为公司内设的招标代理机构，接受公司委托，依法组织招标采购活动。（四）纪委监察处、内部审计部、法律事务部为招标采购活动的监督机构。按各自职责权限范围开展招标监督管理工作，确保公司招标采购工作规范化、制度化、程序化。第五条招标领导小组职责范围（一）领导和指导公司招标采购工作；（二）审批招标采购计划；（三）确定招标事项；（四）根据评标报告确定中标人。第六条招标办职责范围（一）贯彻执行国家及河南能源相关规定，制定并不断修订完善本公司招标采购管理制度，在公司招标领导小组领导下开展工作；（二）根据河南能源统购物资目录（见附件2），管理义煤公司自购范围内的设备与材料、义煤公司2000万元以下工程项目（含服务）、所有设备维修、河南能源授权的各类招标采购工作；（三）对各有关单位招标申请的审核；（四）对规定限额以上的合同审核备案；（五）配合监督部门对所属各有关单位招标采购执行情况进行监督检查。第七条监督部门的职责范围（一）制定招标采购监督办法；（二）监督招标项目是否具备招标条件；（三）监督招标过程是否符合相关程序和规定；（四）参与招标和合同会签工作，包括对拟投标单位的考察、专家评委的抽取、开标会议、合同会签等；（五）监督招标组织部门的发标、评标、定标等工作；（六）受理招标组织过程中的有关投诉，查处各种违规违纪行为。第八条招标公司职责范围（一）依法依规独立开展工作，负责发布招标公告和资格预审文件、编写招标文件、发售标书、接受投标、组织开评标会议、协助定标等工作；（二）经招标领导小组授权，委托外部有资质的招标代理机构组织超越自身业务范围的招标项目，并协助组织招标；（三）负责将评标会议日程计划提前三个工作日告知监督部门，并及时通知监督人员参会；（四）协助评标委员会编写评标报告，并向招标领导小组汇报评标结果。若出现评标中断、废标或其他特殊情况，要以书面形式及时向分管副总经理汇报，并按分管副总经理的批示执行；（五）负责建立和完善符合国家要求的综合评标专家库，规范评委抽取工作，并依据国家相关法律法规和河南能源有关规定制定评委管理办法；（六）及时通知被抽取的评标委员会成员参会，并做好保密工作；（七）负责招投标资料的归档管理工作（也可委托业主单位保管）；（八）负责向招标监督管理机构提供招标相关信息和资料，接受监督部门的监督。第九条申请招标单位的职责（一）汇总、上报本单位招标计划；（二）按规定向义煤公司报送招标请示；（三）向招标公司提供招标项目的相关资料（含电子版）；（四）组织经业务分管副总经理批准的招标项目的考察工作，撰写考察报告；（五）会同技术（业务）主管部门联合推荐投标人，供应商库建立起来后，应向所有合格供应商发出邀请；（六）依据相关法律法规及项目要求，对推荐的投标人进行资格预审，预审合格的填写资质审查表（见附件4）；（七）依据中标通知书与中标人签订技术协议和合同；（八）做好合同履行过程中的沟通、协调及发生纠纷的处理工作。第三章招标采购组织形式第十条在河南能源招标采购授权范围内，单次采购金额在20万元以上的各类招标采购项目，须经招标领导小组审批后，由招标办委托招标公司依法组织招标采购。超越招标公司自身业务范围的招标项目，由招标公司委托外部有资质的招标代理机构组织招标，与其签订书面委托合同，合同约定的收费标准应不高于国家规定标准。含有国家投资的项目，由招标公司协助，战略规划部牵头邀请具有资质的招标代理机构组织招标。第十一条规定限额以下的各项招标采购工作，由各有关单位招标采购组织部门在本单位监督部门监督下按规定自行组织。第十二条义煤公司所属省内分公司、控股子公司限额以上的招标采购工作，原则上由公司集中管理。省内控股子公司确因特殊原因和工作需要，限额以上招标采购申请经招标领导小组审核批准后，可自行组织招标采购，也可委托有资质的招标代理机构组织招标采购。金额在100万元以上的大型招标采购项目，原则上要有义煤公司监督部门参与现场监督。第十三条义煤公司所属省外分公司、控股子公司金额在50万元以上的各类招标采购项目，要提前将招标申请报送义煤公司，经招标领导小组批准后，可自行组织招标采购，也可委托有资质的招标代理机构组织招标采购；500万元以上的招标采购项目，原则上要有公司监督部门参与现场监督。第四章招标采购方式第十四条义煤公司招标采购活动区别不同情况可以采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一谈判、询价、战略采购、小额现金采购、零星定点采购、代储代销采购（含超市化采购）等方式进行。第十五条招标方式分为公开招标和邀请招标。（一）公开招标是指招标人或招标人委托的招标代理机构以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。（二）邀请招标是指招标人或招标人委托的招标代理机构以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标须满足下列条件之一：1.技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；2.安全生产急用设备、材料、工程项目、服务和设备修理；3.采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例超过百分之七。（三）达到以下标准之一，且不具备本办法第十六条至第二十条规定条件的，必须采取招标方式进行采购：1.单项合同估算价在100万元以上的工程，30万元以上的勘察、设计、监理等服务类项目；2.属于在建项目，单项合同估算价低于上述标准，但项目总投资额在1000万元以上的；3.单批次采购金额达到10万元以上的设备和材料；4.单项合同估算价在10万元以上的设备修理。第十六条商务谈判分为竞争性谈判和单一谈判，是指不适宜采用招标方式采购而邀请一家及以上投标人直接进行商务谈判的采购方式。商务谈判须经过相关部门组织论证，且符合下列条件之一：（一）招标后没有厂家投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或具体要求；（三）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜招标的项目；（四）需要采用不可替代的专利或专有技术，或受自然地域环境限制，不足两家以上潜在投标人可供选择；（五）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；（六）潜在投标人达到两家以上，但不适宜采用招标方式进行采购。如：潜在投标人技术路线或解决方案不同，缺少可比性等情形；（七）不能事先计算出价格总额的；（八）企业能够依法自行建设、生产或提供的；（九）近期（2个月内）已通过公开或邀请招标程序采购过，计划继续向该中标人采购，且市场现价不超过最近合同价格的相同物资、材料；（十）在建工程追加的附属小型工程或主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；（十一）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原厂家添购；（十二）需要返原厂修理的设备；（十三）与主体工程施工联系紧密的配套工程、辅助工程或延伸工程，不超过主体工程合同价款的1/3(特殊情况下可为1/2),可由原中标单位施工，否则影响施工或者功能配套要求的；（十四）国家规定的其他情形。第十七条战略采购是指向战略供应商直接进行采购的方式。第十八条询价采购是指邀请三家及以上厂家采用保密形式报价，进行比价采购的方式。询价采购须同时满足下列条件和要求：（一）通用性、标准性、可比性强，技术规格简单、市场价格相对透明的设备和材料；（二）现货货源充足且价格变化幅度小的设备和材料；（三）参与询价厂家数量必须在三家（含三家）以上。第十九条小额现金采购是指使用现金在市场上直接进行采购的方式。小额现金采购须同时满足下列条件和要求：（一）单批次采购金额不超过2000元；（二）同一品种设备和材料月累计采购金额不超过10000元；（三）安全生产和建设急用物资。第二十条定点采购是指无法形成批量采购的零星物资从相对固定的厂家处进行采购的方式。定点采购须同时满足下列条件、要求：（一）生产和建设常用低值易耗类零星物资；（二）定点的法人或其他组织经过考察和审批；（三）按季度进行结算，结算金额不超过50000元。第二十一条代储代销采购（含超市化采购）是指通过与厂家签订长期协议或合同，厂家为需方储存物资或将物资送达需方指定的存储地点，需方将这些物资代为储存和承诺优先使用，并在一定周期内对使用消耗的物资向厂家支付货款的采购方式。代储代销采购（含超市化采购）必须满足下列条件和要求：（一）河南能源统购范围外的市场价格相对透明的低值易耗材料、小型电器配件、五金工具、低价值通用仪表、标准件和常用设备的配件可以采用代储代销（含超市化采购）方式采购；（二）超市化采购作为代储代销的特殊情形，凡列为超市化采购的产品必须有三家及以上的厂家提供的同类型产品供使用单位选择；（三）代储代销必须具有专有、规范的场所。第二十二条网络采购（电子商务采购）是指通过现代化的网络手段进行物资采购的方式。分为两种形式，一种是通过公共商务平台（如淘宝、天猫、京东、阿里巴巴等）进行B2B、B2C采购；一种是自建电子商务采购平台，按招标程序在网上完成招投标程序。对于技术不复杂的通用物资，只要功能达到使用要求，采购价格又明显低于市场同类物资价格的，可先尝试利用公共商务平台小批量采购试用，经试用证明质量可靠、价格低廉的，可从网络先前试用的电商批量采购同类物资。网络采购流程要建立有效的监督制衡机制。鼓励、支持有条件的单位，借鉴先进企业经验，自建电子采购商务平台，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险。义煤公司将择机建立覆盖所有下属单位的电子采购商务平台，试行电子商务采购。第五章招标采购审批程序和要求第二十三条计划的审批程序（一）对于土建安装工程（含勘察、设计、监理等服务），所属各有关单位应按照项目工程进度每月20日前拟定下月招标计划，填写招标计划表（见附件3），经本单位主要领导签字并加盖单位公章后，上报战略规划部进行汇总、审核，经分管副总经理、总经理审批后下达至各有关单位。对于需上报河南能源的招标计划，由战略规划部按照规定上报河南能源战略发展部审批，各有关单位按批复的招标计划实施，未在3个月内实施的，须重新按原程序报送招标计划。（二）根据《河南能源物资供应管理制度》及《义煤公司物资供应管理办法》的规定，各有关单位应及时上报采购计划，物资采购中心应对各类采购计划进行汇总、审核，或上报河南能源物管中心审批。（三）根据《义煤公司机电设备管理办法》、《义煤公司机电设备租赁（调剂）管理办法》等规定，各有关单位应及时上报修理计划，由租赁（调剂）中心汇总、审核，经设备主管部门和义煤公司领导审批后实施。第二十四条义煤公司规定限额以上招标采购活动执行以下工作流程。各有关单位根据义煤公司规定以红头文件的形式向综合办公室管理科上报招标采购申请→义煤公司领导批示→（根据批示办理）→达到招标采购条件后→企业管理部招标办发起招标采购OA审批流程→技术（业务）主管部门技术审核→企业管理部审核→纪委监察处审核→义煤公司技术（业务）分管副总经理批示→义煤公司招标工作分管副总经理批示→义煤公司总经理批示→招标公司组织招标采购→经义煤分管副总经理、总经理审批后定标→招标公司发出中标通知→中标单位与义煤公司纪委监察处签订廉政合同→供需双方签订合同→法律事务部合同审核→企业管理部合同备案→招标采购单位合同归档。第二十五条招标采购申报要求（一）招标办原则上只接收附有公文处理签的招标采购申请。招标申请内容应包括：1.设备、材料类：货物名称、规格型号、数量、详细的技术标准和要求（有特别要求的附设计图纸）、是否属于自购范围内等；2.工程项目、服务类：工程项目或服务名称、概况介绍、立项批文、预算金额、资金计划（工程量清单）、实施必要性等；3.设备修理类：设备名称、购置金额、使用情况、损耗程度、修理计划金额、维修方式（保养、大修等）、技术标准和要求等。（二）所有招标采购申请都应注明拟采用的招标采购方式。除公开招标外，拟采用其他任何招标采购方式的招标申请都应阐述其合理缘由（有特别要求的附论证报告）。（三）需要推荐投标人的，应注明拟推荐投标人名称、联系人、联系方式和资质审查表（见附件4）；（四）所有招标采购申请，须提供按照第二十三条规定审批的计划，属专项资金计划的，须另附相应专项资金计划。（五）属于义煤公司自购范围外，但河南能源授权义煤公司招标采购的，应提供相应的授权文件。（六）对拟招标采购设备的技术标准和要求，必须经过技术主管部门审核并签章。（七）以上招标采购申请及附件均要求以电子文档或扫描文件形式发送至招标办，同时将招标文件编制所需资料报送至招标公司。（八）需考察的招标采购项目，由申请招标采购单位报请义煤公司业务分管副总经理批准后组织相关技术部门对潜在投标人或投标人进行考察，同时公司监督部门须派代表参与监督。所有考察项目最终由参与考察的业主单位代表负责出具考察报告，参与考察人员须签字确认。评标前已考察的项目，在评标现场，业主应向评委会出具已签字确认的考察报告，供评委会参考。第六章招标基本程序第二十六条招标（一）招标公告、资格预审公告与投标邀请书。1.招标公告、资格预审公告应当在国务院发展改革部门依法指定的媒介发布。2.招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间、投标截止日期以及获取招标文件的办法等事项。3.招标组织部门应当组建资格审查委员会审查资格预审申请文件，通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。4.投标邀请书中应要求投标人在规定时间以前，用或快递方式向招标组织部门回复是否有投标意向。（二）编制并发售资格预审文件或者招标文件。1.根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。2.招标组织部门应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是否接受联合体投标。3.对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标组织部门可以分两阶段进行招标。4.招标文件设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法，不得规定最低投标限价。5.按照招标公告、资格预审公告或者投标邀请书规定的时间、地点发售资格预审文件或者招标文件，资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日。6.招标组织部门不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。7.招标组织部门不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：（1）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；（2）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；（3）依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件；（4）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；（5）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商；（6）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；（7）以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。第二十七条投标（一）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。（二）投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标组织部门收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于三个的，要分析原因并采取相应措施后重新招标；重新招标后投标人仍少于三个的，由招标组织部门、评委会、监督部门协商一致，可以对两家合格投标人进行开标和评标，或采用其它采购方式。（三）投标保证金不得超过招标项目估算价的2%，以现金或者支票形式从投标人的基本账户转出。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。投标保证金不得挪用。（四）未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以及逾期送达或者不按照招标文件要求密封的投标文件，招标组织部门应当拒收。招标组织部门应当如实记载投标文件的送达时间和密封情况，并存档备查。（五）招标组织部门不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘。（六）招标组织部门可以依法对工程以及与工程建设有关的货物、服务全部或者部分实行总承包招标。以暂估价形式包括在总承包范围内的工程、货物、服务属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依法进行招标。第二十八条开标（一）开标应在招标文件预先载明的时间和地点公开进行（如有改变，招标组织部门应至少提前三天书面告知投标人，并及时通知评标委员会成员和监督部门人员）。（二）工作人员查验参加开标的投标人代表身份、手续是否符合招标要求。（三）监督人员向参会的投标人代表、评委、工作人员宣读开评标纪律。（四）监督人员和投标人代表对所有投标文件的密封情况进行检查，查验无误后在开标现场当众拆封、唱标。（五）招标组织部门应当场制作开标记录，所有参加开标的投标人代表应在开标记录上签字确认。（六）投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标组织部门应当当场做出答复，开标过程应当记录，并存档备查。（七）投标人少于3人的，不得开标；招标组织部门应当重新招标。第二十九条评标（一）招标组织部门项目负责人主持召开评标预备会，向评委和监督人员介绍招标项目基本情况、技术、商务要求和评标规则、办法以及注意事项。（二）依法必须进行招标的项目，其评标委员会的专家成员应当从符合国家规定的评标专家库内相关专业的专家名单中以随机抽取方式确定，任何单位和个人不得以明示、暗示等任何方式指定或者变相指定参加评标委员会的专家成员。（三）在一个月内，同一招标组织部门组织的招标采购评标工作，原则上评委不得参与三次以上。（四）评标应当在严格保密的情况下进行。评委名单在中标结果确定之前应当保密，任何人不得向外界透露。（五）招标组织部门和业主应当向评委提供评标所必需的信息，但不得明示或者暗示其倾向或者排斥特定投标人。（六）评标委员会应当按照招标文件规定的评标标准和方法，客观、公正地对投标文件提出评审意见。评标现场不允许修改技术参数和技术要求。（七）各投标人按顺序进行述标。投标文件中有含义不明确的内容、明显文字或者计算错误，评标委员会认为需要投标人做出必要澄清、说明的，应当通知该投标人。投标人的澄清、说明应当采用书面形式。（八）评标委员会成员不得私下接触投标人，不得收受投标人给予的财物或者其他好处，不得向业主征询确定中标人的意向，不得接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定投标人的要求，不得有其他不客观、不公正履行职务的行为。（九）监督部门应当按照规定的职责分工，对评标委员会成员的确定方式、评标专家的抽取和评标活动进行监督。监督部门的工作人员不得担任本部门负责监督项目的评标委员会成员。（十）招标组织部门应当根据项目规模和技术复杂程度等因素合理确定评标时间，超过三分之一的评委认为评标时间不够的，招标组织部门应当适当延长。（十一）有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标：1.投标文件无法人代表或法人代表委托人签字或盖章；非法人代表参加招标会议未取得法人代表授权或身份证明不符授权要求；2.投标联合体没有提交共同投标协议；3.投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件；4.同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外；5.投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价；6.投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应；7.投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。第三十条中标（一）评标完成后，评标委员会应当形成书面评标报告和中标候选人名单，中标候选人应当不超过3个，并标明排序。监督部门审核评标结果。招标组织部门按程序将评标报告上报招标领导小组审批确定中标人。（二）招标领导小组应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，经营、财务状况发生较大变化或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，影响其履约能力或招标领导小组对评委会推荐的评标结果有异议的，招标组织部门应当组织原评委会成员按照招标文件规定的标准和方法审查确认，出具书面意见，经招标领导小组批示后，可以按照评委会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。（三）招标组织部门在定标后五个工作日内，要向中标人发出中标通知书（特殊情况要及时向有关领导及部门汇报），同时将中标结果通知所有未中标的投标人和申请招标单位。（四）招标组织部门最迟应当在书面合同签订后五日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。（五）招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交，履约保证金不得超过中标合同金额的10%。（六）中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。第三十一条签订书面合同（一）集中采购的设备、材料、工程项目、服务和设备修理，招标人和中标人应当在投标有效期内并自中标通知书发出之日起30日内，依照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。（二）合同签订前，合同主办单位（部门）应当了解对方当事人的基本情况，包括但不限于：对方当事人是否适格，履约能力、资信情况是否满足我方要求，对方签约人是否为法定代表人，或其授权代理人及授权权限等授权手续是否完备一致。（三）合同应具备以下条款：供货单位全称（或姓名）、住所、标的、数量、规格型号、质量技术要求、价款、履行期限、交货地点和方式、验收方式、付款方式、违约责任、解决争议方式、适用法律、签约日期和地点（原则上为我方企业所在地）等。（四）合同主办单位（部门）签订的合同，实行合同集体会审会签制度，具体由供应、企管、财务、纪委、法律等部门共同评审签批。合同评审通过后，由单位（部门）法定代表人或其授权代理人与中标人签订合同。（五）由义煤公司集中组织招标采购的合同，且单项合同金额20万元以上的，须经本单位主要领导签批，根据义煤公司合同管理办法，报公司法律事务部审核，由企业管理部招标办备案并加盖“义煤公司（大有能源）企业管理部合同审核专用章”。备案时所附资料包含但不限于：合同审批表（见附件5）、评标意见表、中标通知书（成交通知书）、廉政协议、合同审核意见书、情况说明、合同等资料的原件及复印件。（六）义煤公司安全生产和基本建设所需物资批量采购金额超过2万元（含2万元）以上的，必须订立书面合同；不易形成批量采购的零星物资，从定点供应厂商进行采购，凡季度内采购金额超过3万元（含3万元）人民币以上的，必须与定点供应厂商订立书面合同，并载明供货范围、品种、质量标准、价格等要素。第七章其他采购方式程序第三十二条商务谈判程序符合商务谈判条件的采购项目，申请单位须将谈判意向及相关资料上报至义煤公司相关技术（业务）主管部门，由技术（业务）主管部门组织召开相关系统论证会，与会代表必须在论证会结果上签字，经业务分管副总经理签署意见，并由总经理签批后，按本办法第五章的规定进行申报。第三十三条询价采购程序（一）由物资采购部门和使用部门将拟询价采购的物资类别、品种以请示形式报单位主要领导审批，询价采购物资品种范围不得超出审批范围。（二）询价采购具体操作程序如下：1.推荐确定被询供应商。由物资采购部门和使用部门随机抽取不少于3家，经单位监督部门审查和主要领导批准后确定为入围被询供应商；2.招标部门向被询供应商发出询价函（见附件6）。询价函应明确物资名称、规格、型号、数量、单价、总价、生产厂家、报价方式、交货日期、付款方式及报价截止时间等内容，确保向被询供应商提供的信息完整、准确；3.招标部门接收被询供应商报价单；4.招标部门与监督部门人员一起将报价单打开，填报询价采购结果汇总表（见附件7），并进行价格比较，推荐中标厂家，参与人员在询价采购结果汇总表上签名确认；5.招标部门将询价结果报单位主要领导批准，最终确定供应商；6.招标部门按审批结果通知相应供应商签订合同。第三十四条小额现金采购程序。采购部门填写小额现金采购申请，经单位主要领导批准后，可以持现金在市场进行采购，采购价格不得高于正常市场价格。监督部门定期对小额现金采购情况进行市场调研，不定期抽查比较现金采购物资品种价格。第三十五条定点采购程序。采购部门填写定点采购申请，经单位主要领导批准后到定点供应厂商处采购，采购价格略低于同期零售价格。监督部门定期对定点采购情况进行市场调研，不定期抽查比较定点采购的物资品种价格。第三十六条代储代销采购（含超市化采购）程序（一）物资采购部门对代储代销物资（含通过超市化方式采购物资）范围进行确定，报经单位主要领导批准后组织实施。（二）根据已确定代储代销物资（含通过超市化方式采购物资）范围，物资采购部门组织监管部门、使用部门对代储代销物资进行市场调研并考察入围供应商，根据考察调研情况推荐多家（最低5家）供应商，经主要领导审批后进行招标或竞争性谈判，并锁定一定时期内的物资价格，招标或竞争性谈判结果报主要领导批准后方可实施。（三）公司所属各有关单位要制定完善的代储代销物资（含通过超市化方式采购物资）储备、领取、结算、监管制度和流程，保证代储代销物资（含通过超市化方式采购物资）规范运作。（四）确定代储代销（含通过超市化方式采购物资）物资的价格形成机制。根据市场的变化，随时做出有利于生产经营的价格调整，定价机制必须在严格监督机制下进行。第八章专项规定第三十七条对所有招标采购项目要坚持“无计划不评标、无主任评委不评标、无监督不评标”的三不评标原则。主任评委原则上要求副处级以上且有高级职称，由组成的评标委员会在评标预备会上推举产生并对本次评标会议负总责。参加评标的评委要以对义煤公司高度负责的态度认真评标，严格落实责任追究，即“谁参加、谁签字，谁负责”。第三十八条为了保持公司计划的严肃性，不允许各有关单位超计划或计划外采购，若有特殊情况发生，由招标公司、监督组与评委会协商一致，可先行组织评标，待追加计划后再下发中标通知书。自评标工作结束后1个月内追加计划未获批准的，本次招标失败。第三十九条公开招标以外的招标采购项目应设有标底。标底必须保密。标底由申请招标采购单位通过市场调查，认真落实，于开标前经单位行政一把手或被授权人签字并在密封处加盖单位公章后交予现场监督部门代表，以供评标委员会评标时参考，标底制定单位应对其所提供的标底负责。第四十条工程类项目原则上禁止采用费率方式招标或谈判。特殊情况，需报请公司主要领导批准。第四十一条由租赁站和各有关单位自行组织的设备修理招标采购，凡公司内部有相关维修资质及能力的单位均可参与。不允许各有关单位私自直接安排外部维修业务。第四十二条对于一般的招标采购，应在以下规定时间内完成招评标工作：（一）属公开招标的，应在30个工作日内完成；其中国际标可延长至50个工作日；（二）属邀请招标的，应在20个工作日内完成；（三）属商务谈判的，应在10个工作日内完成；（四）遇特殊情况的，应向分管招标工作的副总经理提交书面申请，可适当延长。第四十三条物资采购中心要加快组建义煤公司范围内的物资供应商库，推行市场准入制度，并依据国家相关法律法规和河南能源有关规定制定供应商管理办法。第四十四条所属各有关单位自行招标采购的项目，实行电子月报制，由各有关单位招标主管部门以招标月报表（见附件8）的形式汇总，加盖本单位公章后于次月5号前上报义煤公司招标办。第四十五条义煤公司招标办和监督部门每年对基层各有关单位的自行招标采购工作进行不定期监督检查。第九章罚则第四十六条出现下列情形之一的，对违规单位予以通报批评，并扣罚本单位党政一把手各5000元，分管副职3000元：（一）未执行招标采购程序直接签订合同的单位，所签合同视为无效合同，由此造成的一切损失由相关责任单位自行承担；（二）安全生产和基本建设所需物资采购金额超过规定限额，未订立书面合同的；（三）未按照本办法第三章规定的权限划分施行招标采购管理及组织工作的；（四）未按照本办法第四章规定选用招标采购方式，拆分项目金额来规避招标，或随意降低招标采购门槛，实施不正当的招标采购的；（五）紧急物资的招标采购和工程费率招标，未经招标领导小组批准，擅自组织的；（六）未按本办法第二十三条规定报批计划，或计划未得到批复，私自组织招标采购的。第四十七条出现下列情形之一的，对违规单位予以通报批评，并扣罚相关责任人各5000元：（一）招标采购组织部门以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人的；（二）招标采购组织部门向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的其他信息的；（三）招标采购参与人员泄露标底或者在评标结果公示前，向他人透露评标信息的；（四）出现围标、串标或陪标现象，可中止相关招标采购；（五）未按招投标文件及中标通知书订立合同的，或在订立合同时无正当理由向中标人提出附加条件的。第四十八条出现下列情形之一的，对违规单位予以通报批评，并扣罚本单位行政一把手2000元，其他相关责任人各1000元：（一）违反本办法第三十七条规定的“三不评标”原则的；（二）标底未按本办法第三十九条规定密封两次以上，或中标价格与标底价格偏差超过标底价的50%且无法提供合理依据的；（三）各有关单位未按照本办法第四十四条的规定及时上报招标月报表，或有漏报、瞒报情形的。第四十九条出现下列情形之一的，对违规单位予以通报批评，并扣罚相关责任人各2000元：（一）未认真审查投标人资质，在开标后发现被推荐投标人资质与招标要求不符或弄虚作假；（二）在评标现场出现修改技术标准和要求的现象，经评标委员会现场评定，因技术要求及参数出现误差，导致招标采购无法进行的；（三）业主未能及时提供完善的招标资料，影响招标进度的；（四）经过考察的项目，违反本办法第二十五条第八项规定的；（五）义煤公司规定的限额以上的合同，未经招标办审核备案的，财务部门一律不许挂账及付款。第五十条出现下列情形之一的，对违规单位予以通报批评：（一）各有关单位未按照本办法完善本单位招标采购管理工作，未建立相应管理制度的；（二）在规定期限内无正当理由，招标组织部门未组织评标会议、发出中标通知书或招标人未签订合同的；（三）评委的抽取和组成不合理的，可中止评标。第五十一条对其他违规行为，由招标领导小组研究决定处罚措施。第五十二条在招标采购监督管理过程中，发现有违纪行为的，交由纪委监察处对相关责任人予以处分，违法行为交司法部门依法追究相关人员的法律责任。第五十三条监督部门要按照相关规定认真履行职责，发现上述违法违规情形的，要及时以书面形式通知企管部招标办，由企管部招标办汇总出具处罚通知单，被扣罚人员应在处罚通知单下达之日起5日内将罚金足额缴至义煤公司（大有能源）财务部门，并将由财务部门出具的缴款回执单报送至企管部招标办。第十章附则第五十四条本办法自下发之日起施行，此前下发的制度文件同时废止。第五十五条本办法如与国家政策法规有抵触时，以国家政策法规为准。第五十六条本办法解释权归义煤公司。附件：1、义煤公司招标领导小组成员名单2、河南能源统购物资目录3、工程项目招标计划4、拟推荐单位及资质审查表5、合同审批表6、询价采购函7、询价采购结果汇总表8、义煤公司招标情况统计月报表Q/WXJTQ/WXJT-206.002-2021设备管理制度2021-01-30发布2021-02-01实施湖南建设集团股份   发布目  次TOC\h\z\t"前言、引言标题,1,参考文献、索引标题,1,章标题,1,参考文献,1,附录标识,1,一级条标题,3,附录章标题,3"前言 前言 II1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 14职责 14.1总经理 14.2安全生产领导小组 24.3分管领导 24.4分管其他业务负责人 24.5工程管理部 24.6各部门 24.7各单位/项目部 25管理活动的内容与方法 25.1本制度依据的流程 25.2总则 35.3安全生产责任制的制定 35.4安全生产责任制的执行 35.5安全生产责任制的检查 35.6安全生产责任制的评审 35.7安全生产责任制的修订 45.8安全生产责任制的更新 45.9安全生产责任书的签订 46检查与考核内容 57报告和记录 5附录A（规范性附录）流程图 6附录B（规范性附录）报告样式 9前  言本制度是按照湖南建设集团股份Q/WXJT-217.001-2021《管理制度编写规范》给出的规则起草。本制度由湖南建设集团股份安全生产领导小组提出。本制度由湖南建设集团股份工程管理部归口并负责解释。本制度起草人：陈参军、黄辉、井阳天。本制度2021年1月首次发布。安全生产责任制管理制度范围本标准规定了湖南建设集团股份安全生产责任制管理的职责、制定、执行检查、评审、修订、更新责任书签订、检查与考核、报告与记录等要求。本标准适用于湖南建设集团股份安全生产责任制管理。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T9006—2021企业安全生产标准化基本规范Q/YCSJ-212.020-2021隐患排查制度管理制度术语和定义下列术语和定义适用于本文件。安全生产责任制是根据我国的安全生产方针“安全第一,预防为主,综合治理”和安全生产法规建立的各级领导、职能各部门、工程技术人员、岗位操作人员在劳动生产过程中对安全生产层层负责的制度。一岗双责“一岗”指领导干部职务对应的岗位，“双责”指既要履行岗位业务工作职责，又要履行安全生产管理职责。三同时凡新建、改建、扩建的建设项目，从可行性研究至竣工验收、投入生产和使用，都必须严格按照建设项目安全生产设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的要求进行建设与管理，安全设施投资应当纳入建设项目概算。四不放过事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过。安全生产责任书内容包括安全生产目标管理及安全生产职责。职责总经理批准安全生产责任制计划。批准编写、更新、修订的各级、各岗位安全生产责任制。批准安全生产责任制评审、修订报告。与公司分管负责人、各部门和各单位、项目部负责人签订安全生产责任书。安全生产领导小组讨论新编、更新、修订各级、各岗位安全生产责任制。讨论安全生产责任制的修订。分管领导审核公司安全生产责任制计划。审核编写、更新、修订的各级、各岗位安全生产责任制。审核安全生产责任制评审、修订报告。监督落实安全生产责任制。分管其他业务负责人审核分管各部门各级、各类岗位安全生产责任制。监督落实分管范围内安全生产责任制。工程管理部是安全生产责任制工作的归口管理各部门。制定安全生产责任制计划,下发编写通知。制定、更新、修订公司领导安全生产责任制。制定各部门各级、各类岗位安全生产责任制。汇总各部门、各单位各类岗位安全生产责任制。对各部门、各单位各类岗位安全生产责任制编写、评审、修订指导。组织对安全生产责任制执行情况检查、考核。各部门制定、评审、更新、修订各部门、各部门各类岗位安全生产责任制。组织学习、执行各级、各类岗位安全生产责任制。检查、考核各部门各级、各类岗位安全生产责任制执行情况。各单位/项目部制定、评审、更新、修订本单位各级、各类岗位安全生产责任制。组织学习、执行各级、各类岗位安全生产责任制。检查、考核本单位各级、各类岗位安全生产责任制执行情况。管理活动的内容与方法本制度依据的流程安全生产责任制编写流程图（见附录图A.1）。安全生产责任制评审流程图（见附录图A.2）。安全生产责任制修订流程图（见附录图A.3）。总则依据《企业安全生产标准化基本规范》、《湖南建设集团股份安全生产管理办法》制定安全生产责任制度。公司严格实行安全生产责任制，实行的基本原则是：安全第一、预防为主、综合治理；安全生产，人人有责；管生产必须管安全；谁主管，谁负责，切实履行安全生产“一岗双责”。安全生产责任制的制定工程管理部起草关于编写安全生产责任制的通知，分管副总经理批准，以文件的形式下发。公司领导、各部门、各单位、项目部的安全生产责任制的编写由工程管理部负责。工程管理部负责指导公司各级安全生产责任制编写。公司各部门组织编写各部门各岗位的安全生产责任制，各单位、项目部组织编写本单位及各级、各岗位的安全生产责任制。公司领导、各部门及各部门岗位安全生产责任制、各单位、项目部安全生产责任制经负责人审核后报工程管理部审核汇总，分管领导审核，总经理批准，以文件形式发布；各单位各级、各岗位安全生产责任制由本单位以文件形式发布。报工程管理部备案。项目部组织编写项目部各级、各岗位的安全生产责任制，同时对施工队伍编写安全生产责任制做出具体要求。施工队按要求组织编写本施工队和各岗位的安全生产责任制。项目部各部门、各岗位安全生产责任制由项目部以文件形式发布。报上级安全主管各部门备案。安全生产责任制的执行公司各级领导、各部门、班组应组织各级人员在安全活动时，认真学习各部门、本班组和各岗位安全生产责任制，明确具体安全生产事项，享有的具体权限，应负的具体责任，便于履行安全职责。学习情况记录入“安全会议记录”(见JL-212.002-02）。公司各级领导、各部门、班组、各岗位人员在工作中应落实各自安全生产责任制。安全生产责任制的检查各单位、项目部安全员每季度对安全生产责任制落实情况进行一次检查。检查结果入“安全检查记录”(见JL-212.020-02）。各单位、项目部对本单位、项目部安全生产责任制实施进行考核，具体执行《隐患排查治理管理制度》，考核结果记入“安全责任制考核记录”(见附录B表B.1），考核结果通报本单位、项目部。工程管理部每季度对各部门、各单位、项目部执行情况进行一次检查。检查结果记入“安全检查记录”。工程管理部每季度对各部门、各单位、项目部安全生产责任制实施进行考核，具体执行《隐患排查制度管理制度》。考核结果记入“安全责任制考核记录”，考核结果通报公司。安全生产责任制的评审公司安全生产责任制每年进行一次评审，组织评审工作由工程管理部负责。工程管理部起草关于安全责任制评审的通知，分管领导批准。以文件的形式下发。公司领导、各单位、各部门、项目部的安全生产责任制的评审由工程管理部负责组织实施。各部门组织对各部门各岗位安全生产责任制进行评审工作。各单位组织对本单位各级、各岗位安全生产责任制进行评审工作。项目部组织对本项目各部门及各岗位的安全生产责任制进行评审，同时对施工队（班组）修订安全生产责任制做出具体要求。施工队（班组）按要求组织评审本班组和各岗位的安全生产责任制。安全生产责任制评审的依据是：法律法规、标准、制度的变化情况；安全生产责任制是否符合安全生产实际；各部门和岗位职能