西华大学 工程项目管理 第1章 概述

工程项目管理授课教师刘亮(ProjectManagement)使用教材

《工程项目管理》项勇主编西南交通大学出版社主要参考书1.《工程项目管理》成虎编著

高等教育出版社2.《工程项目管理》任宏等主编高等教育出版社3.《实用工程项目管理手册》丛培经主编中国建筑工业出版社4.《工程建设项目管理》

李世蓉主编

武汉理工大学出版社5.《P3项目管理软件教程》

西华大学建筑与土木工程学院刘亮主要信息网站1、项目管理协会（美国）/2、特许建造师协会（CIOB）/3、中国项目管理研究网

http://www.chinapr./4、清华大学国际工程项目研究院/5、香港理工大学建筑及房地产学系.hk/西华大学建筑与土木工程学院刘亮6、土木工程师协会（英国）.uk/7、中国工程项目管理网8、中国项目管理网西华大学建筑与土木工程学院刘亮学好工程项目管理课程的用处？1.作为优秀的建筑施工、项目管理及造价从业人员必备的素质。2.全国注册造价工程师考试全国注册一级建造师考试

全国注册咨询工程师西华大学建筑与土木工程学院刘亮目录第1章绪论第2章工程项目参与方的管理第3章工程项目范围管理第4章工程项目管理的组织第5章工程项目施工成本管理第6章工程项目进度管理第7章工程项目质量控制西华大学建筑与土木工程学院刘亮▲▲▲第8章工程项目合同管理第9章工程项目风险管理西华大学建筑与土木工程学院刘亮第一章绪论本章学习目的和要求：1.掌握项目、工程项目和工程项目管理概念2.了解项目管理学科产生的背景3.熟悉工程项目的建设周期及阶段4.掌握工程项目管理模式西华大学建筑与土木工程学院刘亮

项目管理产生于第二次世界大战期间，它作为一门学科和一种特定的管理方法最早起源于美国。早期，美国将项目管理应用于大型军事项目、航天工程与开发工业等项目上，如：曼哈顿原子计划、北极星导弹计划、阿波罗宇宙飞船载人登月计划及石油化工系统中。

项目管理学科产生的背景

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西华大学建筑与土木工程学院刘亮目标严肃参与单位多大型军事项目规模大项目管理思想的萌芽实施中客观要求

20世纪50年代，美国洲际导弹等一系列大型军事项目的实施，客观上要求新的组织和管理方法,促使项目管理思想的萌芽产生。西华大学建筑与土木工程学院刘亮

到了20世纪50年代，随着社会生产力的高速发展，大型及特大型项目越来越多，需要高水平的管理手段和方法，项目管理伴随着实施和管理大型项目的需要得到了迅猛发展，目前已广泛应用于许多领域。

20世纪60年代，项目管理思想引入欧洲，开始广泛的理论研究和实践探索。

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项目管理学科产生的背景

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项目管理学科产生的背景

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20世纪70年代，项目管理的方法和技术经历了一个不断细化、完善和提炼的过程，项目管理主要集中于职业化发展，专业化的项目管理咨询公司出现并蓬勃发展。

20世纪80年代，项目管理作为一门学科日趋成熟，世界各国的专业学会、协会相继形成，推动了PM的职业化进程。

西华大学建筑与土木工程学院刘亮20世纪60年代起，两大国际性项目管理协会先后建立：以欧洲国家为主的国际项目管理学协会（InternationalProjectManagementAssociation

简称IPMA）美国项目管理协会（ProjectManagementInstitute简称PMI，创建于1969年；现有会员50，000人左右；）

PMI于1984年制定了项目管理知识体系指南（AGuidetotheProjectManagementBodyofKnowledge，简称PMBOK)，尝试建立全球性的项目管理标准。PMBOK于1987年和1996年进行了两次修订。

ISO以PMBOK为框架，制定了ISO10006标准。PMI网址：随后各国也相继成立了项目管理协会，他们为推动项目管理的发展作出了卓越的贡献。西华大学建筑与土木工程学院刘亮项目管理学科产生的背景

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目前在美国、加拿大及欧洲，几乎所有大学都开设有项目管理课程;项目管理不仅是一个研究方向、一门学科，已经成为一种专业、一个社会职业(PMP:ProjectManagementProfessional，项目管理专业人员资格),现在已经成为美国的一个优选职业，美国著名杂志“财富”预测，项目经理、项目管理师、项目管理人员等将成为21世纪年轻人首选的职业。

目前，在政府、军界、工商界、工程建设、金融、法律、化工以及其它许多领域，项目管理都在广泛地被应用，这些作法使项目管理成为当今管理的理论界和各个应用领域中的流行时尚。

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项目管理能够在发达国家得到如此厚爱，除了它已经有50余年的历史，已被相当多的人所熟悉之外，更是由于近年来世界经济正从工业经济向知识经济转变，人类社会正在进入一个快速变化的知识经济时代，从知识到效益的转化主要依赖于项目来实现,可以说，项目是知识经济的伴侣,知识经济为项目管理搭起了新的表演舞台，知识经济时代将是项目管理蓬勃发展的时代！

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工程建设项目是最普遍、最典型、最为重要的项目类型，项目管理的手段和方法在工程建设领域有着广阔的应用空间;项目管理在工程建设项目中的具体应用，为加速我国工程建设管理现代化步伐将起着巨大的推动作用。

西华大学建筑与土木工程学院刘亮第一章绪论第一节工程项目管理概述

西华大学建筑与土木工程学院刘亮一、项目及工程项目（一）项目1.概念

项目是由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的标准，包括时间、成本和资源的约束条件。2.特征：（1）特定性（单一性、一次性）（2）具有明确的目标和约束条件（3）具有特定的生命期（4）项目作为管理对象的整体性（5）项目的不可逆性西华大学建筑与土木工程学院刘亮一次性中国的长城埃及的金字塔修理水龙头组织野餐举办运动会开发新软件研制航天飞机长江三峡工程

什么是项目？由人来实施的；受制于有限的资源；需要计划、实施和控制3.项目的分类

目的：有针对性地进行项目管理，提高完成任务的水平，项目可以从不同角度进行分类：

大项目按项目规模分中等项目

小项目

复杂项目按项目复杂程度分简单项目

（不同国家，不同行业有不同的标准）西华大学建筑与土木工程学院刘亮

产品

按项目的结果分

服务

工业项目

农业项目

建设项目按专业分类投资项目

教育项目

社会项目

科研项目

西华大学建筑与土木工程学院刘亮4.项目的四维目标（1）客户满意度例：保罗.安德鲁设计中国大剧院（2）时间（3）技术标准（4）费用西华大学建筑与土木工程学院刘亮90年代以来我国每年项目投资超过万亿；目前，每年执行的项目费用:数万亿元；我国每年建设项目数量：大于20万个；99年全社会固定资产投资超过3万亿，且逐年增长；2002年全国固定资产投资首破4万亿2012年,全国固定资产投资36.48万亿元,同比名义增长20.6%。国民经济与项目西华大学建筑与土木工程学院刘亮举世瞩目的三峡总投资2000多个亿！西气东输工程建设投资估计1200个亿！

国家大剧院投资估算50多个亿（二）工程项目1.定义

指投资建设领域中的项目，即为某种特定目的而进行的投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的项目。2.特征（1）唯一性（2）一次性（3）项目目标的明确性（4）实施条件的约束性（5）建设周期长（6）不确定性因素多西华大学建筑与土木工程学院刘亮左；吉隆坡世界第一双塔

右：上海.金茂大厦图为超高层建筑13层观光城堡可环视整个柏林城3.分类

工程项目种类繁多，为适应科学管理的需要，可从不同角度进行分类：

建筑工程项目

公路工程项目

......

水电工程项目

（建设部将其按专业划分为33种类型）按专业划分西华大学建筑与土木工程学院刘亮

设计项目

施工项目

工程咨询项目

国家预算内拨款

国内贷款

利用外资

自筹及其它

BOT

按管理者不同划分按投资来源分

西华大学建筑与土木工程学院刘亮建设项目

新建项目扩建项目

改建项目

恢复项目

迁建项目

还可以按照经济类型分、按建设规模等等划分按建设性质分按行业性质和特点分竞争性项目基础性项目公益性项目西华大学建筑与土木工程学院刘亮（三）工程施工项目

指施工企业自施工承包投标开始到保修期满为止的全过程中完成的项目。特征：（1）工程施工项目是建设项目或其中的单项工程或单位工程的施工任务。（2）工程施工项目是以建筑企业为管理主体的。（3）工程施工项目的范围是由工程施工合同界定的。西华大学建筑与土木工程学院刘亮二、工程项目管理（一）项目管理

指依靠项目团队的努力，在项目全过程中，通过科学的管理方法使项目在各种约束条件下达到特定的目的。（二）工程项目管理1.本质工程项目管理的本质是工程建设者运用系统工程的观点、理论和方法，对工程的建设进行全过程和全面的管理，实现生产要素在工程项目上的优化配置，为用户提供优质产品。西华大学建筑与土木工程学院刘亮2.工程项目管理的目标系统

PM采用严格的目标管理(ManagementByObjectives)方法。（1）工程项目管理的基本目标有三个最主要的方面：进度（工期）、质量（功能）、费用（投资、成本）进度质量合同投资西华大学建筑与土木工程学院刘亮（2）特

征三个目标共同构成项目管理的目标系统，三者间互相联系、互相影响，即对立又统一（见后图）三个目标在项目的策划、设计、计划过程中均经历由总体到具体，由概念到实施，由粗到细的过程，形成一个控制体系。工程项目管理必须保证三个目标结构的均衡性、合理性，力求到达到目标系统的整体优化。西华大学建筑与土木工程学院刘亮目标之间的对立统一相互统一的方面互为矛盾的方面投资目标、进度目标和质量目标的关系加快进度提高投资效益加快进度增加投资质量控制严加速进度加快进度影响质量质量控制严提高投资效益增加投资提高质量合同（PM的灵魂）投资进度质量

投资、进度、质量三者之间的关系

投资进度质量好高快oXZY西华大学建筑与土木工程学院刘亮

项目目标系统投资质量工期

建筑形式

结构

功能

支出

收益

建设时间

使用期限......一次费用经常费用

安全可靠

采光通风使用功能

先进新颖

设计时间

施工时间......西华大学建筑与土木工程学院刘亮长江三峡工程的目标系统

三峡工程是一个具有防洪、发电、航运等综合效益的巨型水利枢纽工程，它可以利用长江丰富的水资源获得巨大清洁的电力，可以缓解长江中下游地区的洪水灾害，改善川江航道，为移民城市带来发展机遇，为西部发展做出重大贡献。枢纽工程主要组成部分：

拦河大坝--高181M的混凝土重力大坝

水电站

---装机26台的电站厂房总装机容量:

18200MW

通航建筑物--双线连续五级船闸、垂直升降机、临时船闸及上、下游引航道组成可通过万吨级船队。。西华大学建筑与土木工程学院刘亮例：长江三峡工程的目标系统

长江三峡工程管理目标PM目标投资目标900.9亿工期目标17年质量目标一流的质量大坝投资水电站投资通航建筑物投资大江截流5年发电机组6年拦河大坝6年大坝质量优良水电站质量通航建筑物质量2.建设项目管理

建设项目管理是站在项目法人（建设单位）的立场对项目建设进行的综合性管理工作。3.工程设计项目管理

工程设计项目管理是由设计单位自身对参与的建设项目的设计阶段进行的自我管理。西华大学建筑与土木工程学院刘亮4.工程施工项目管理特征：（1）工程施工项目的管理主体是工程施工企业，建设单位和设计单位都不进行工程施工项目管理。（2）工程施工项目管理的对象是工程施工项目。5.工程咨询项目管理

工程咨询项目是由咨询单位进行中介服务的工程项目。西华大学建筑与土木工程学院刘亮三、工程项目利害相关者（一）工程项目影响者（二）工程项目参与者1.业主2.承包商3.金融机构4.供应商5.咨询部门西华大学建筑与土木工程学院刘亮项目影响者政府机构社会公众竞争对手环保组织社会组织参与者业主金融机构承包商供应商咨询部门内部团队图1-1工程项目主要利害关系图西华大学建筑与土木工程学院刘亮案例：香港中银大厦（教材P5）

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香港中国银行大厦，由贝聿铭建筑师事务所设计，1990年完工。总建筑面积12.9万m2,地上70层，楼高315m。分析：1.建筑基地面积狭窄，“出人头地”，315m2.没有出口，获得一个高速路口连接处的出口3.巨型“×",影响风水。把大楼设计成竹子状，节节高升，吉祥。两侧设计庭园，水消灭交通噪音，隐喻财源广进。西华大学建筑与土木工程学院刘亮例题（2007全国一级建造师试题）

建设工程项目管理的核心任务是项目的（）。A.目标规划

B.目标比选C.目标论证D.目标控制答案：D西华大学建筑与土木工程学院刘亮例题（2010全国一级建造师试题）

建设工程项目管理就是自项目开始到完成，通过（）使项目目标得以实现。A.项目策划和项目组织

B.项目控制和项目协调C.项目组织和项目控制D.项目策划和项目控制答案：D西华大学建筑与土木工程学院刘亮

第二节工程项目的建设周期及阶段西华大学建筑与土木工程学院刘亮工程项目策划和决策阶段准备阶段实施阶段竣工与试生产阶段运行与维护阶段图1-2工程项目建设周期及阶段西华大学建筑与土木工程学院刘亮一、工程项目策划和决策阶段（一）编报项目建议书（二）编报可行性研究报告（三）项目投资决策审批制度西华大学建筑与土木工程学院刘亮前期决策阶段准备阶段实施阶段竣工验收阶段项目后评价阶段对项目的影响累计投资曲线图1-3项目累计投资和影响对比图西华大学建筑与土木工程学院刘亮二、工程项目准备阶段（一）工程设计（二）建设准备三、工程项目实施阶段四、工程项目竣工验收阶段五、项目后评价阶段西华大学建筑与土木工程学院刘亮第三节工程项目管理模式

工程项目管理模式是指一个工程项目建设的基本组织模式以及在完成项目过程中各参与方所扮演的角色及合同关系，在某些情况下，还要规定项目完成后的运营方式。

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一、传统的项目管理模式

即“设计—招投标—建造”（Design-Bid-Build,DBB)模式，将设计、施工分别委托给不同的单位承担。该模式的核心组织为“业主—咨询工程师—承包商”。一般适用于房屋建筑工程，很少涉及复杂设备的采购和安装。

在国际上最为通用，世行和亚行贷款项目以及采用FIDIC施工合同条件（99年第一版）的项目均采用这种模式。西华大学建筑与土木工程学院刘亮建筑师/咨询工程师（进行可研、设计等工作）业主业主代表承包商分包商分包商承包商分包商分包商建筑师/咨询工程师的顾问监理工程师合同关系管理协调关系供应商贷款方西华大学建筑与土木工程学院刘亮工程师（咨询、监理）业主规划设计单位承包商（I）承包商（II）分包商分包商分包商分包商合同关系

协调管理关系

西华大学建筑与土木工程学院刘亮优点：1.管理方法成熟，各方对有关程序熟悉。2.业主可自由选择设计人员，可控制设计要求，施工阶段比较容易提出设计变更。3.可自由选择监理人员监理工程。4.可采用各方熟悉的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理。西华大学建筑与土木工程学院刘亮缺点：1.项目设计—招投标—建造的周期较长，监理工程师对项目的工期不易控制。2.管理和协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高。3.对工程总投资不易控制，在设计过程中对“可施工性”考虑不够时，容易产生变更，从而引起较多的索赔。4.出现质量事故时，设计和施工双方容易互相推诿。西华大学建筑与土木工程学院刘亮

“鲁布革”经验:“低成本竞争，高品质管理”圆形断面一次开挖成型，与马蹄形开挖方法相比，减少了6万立方米的开挖量和混凝土回填量。1.4米

建筑业的项目管理由生产方式的变革，进入了提升国际先进项目管理基本经验的新走向西华大学建筑与土木工程学院刘亮二、现代的项目管理模式（一）设计、采购、施工（EPC）总承包模式

EPC总承包（EngineeringProcurementConstruction,EPC)又称交钥匙总承包，指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，使业主获得一个现成的工程，由业主“转动钥匙”就可以运行。西华大学建筑与土木工程学院刘亮业主业主代表确定项目原则的专业咨询公司设计/建造或EPC交钥匙承包商供应商供应商供应商分包商分包商分包商咨询设计分公司EPC工程项目管理模式西华大学建筑与土木工程学院刘亮设计、采购、施工（EPC）的工作范围大致包括：设计（Engineer）：除包括设计计算书和图纸外，还根据“业主的要求”中列明的设计工作，即项目可行性研究，配套公用工程设计，辅助工程设施的设计以及结构/建筑设计等。采购（Procure）：可能包括获得项目或施工期的融资，购买土地，购买包括在工艺设计中的各类工艺、专利产品以及设备和材料等。施工（Construct）：一般包括全面的项目施工管理：如施工方法，安全管理，费用控制，进度管理及设备安装调试、工作协调等。西华大学建筑与土木工程学院刘亮该模式的优点：（1）由单个承包商对项目的设计、采购、施工全面负责，项目责任单一，简化了合同组织关系，有利于业主管理。（2）EPC项目属于总价包干（不可调价），因此业主的投资成本在早期即可得到保证。（3）可以采用阶段发包方式以缩短工程工期。（4）能够较好的将工艺的设计与设备的采购及安装紧密结合起来，有利于项目综合效益的提升。（5）业主方承担的风险较小。西华大学建筑与土木工程学院刘亮

该模式的缺点：（1）能够承担EPC大型项目的承包商数量较少。（2）承包商承担的风险较大，因此工程项目的效益、质量完全取决于EPC项目承包商的经验及水平。（3)工程的造价可能较高。西华大学建筑与土木工程学院刘亮适用情况（1）以交钥匙方式提供工艺或动力设备的工厂。（2）大型土木工程、基础设施工程。西华大学建筑与土木工程学院刘亮EPCTurnkey模式下业主方的风险（1）专业咨询公司对项目前期的可行性研究不深入，立项不正确（2）工程师（或业主代表）不称职（3）业主不能自如的控制设计（4）报价可能较高西华大学建筑与土木工程学院刘亮EPCTurnkey模式下承包商的风险（1）业主资金不到位（2）投标报价过低（3）总承包商的管理能力差（4）设计风险：错误、返工、变更等（5）承包商的设计单位和施工单位能力不协调西华大学建筑与土木工程学院刘亮（6）工程师（或业主代表）的拖延或刁难（7）供应商的风险：不及时、不合格、索赔等（8）施工中的技术风险（9）通货膨胀（10）不可抗力西华大学建筑与土木工程学院刘亮EPC交钥匙总承包的变通形式(1)设计－采购－施工管理（EPCm,m-management）指EPCm总承包商负责工程项目的设计、采购和施工管理，不负责组织施工，但对工程的进度、质量全面负责。(2)设计－采购－施工监理（EPCs,s-superintendence）指EPCs总承包商负责工程项目的设计、采购和施工监理。业主和施工承包商另外签订合同。(3)设计－采购－施工咨询（EPCa,a-advisory）指EPCa总承包商负责工程项目的设计、采购和施工阶段向业主提供施工咨询服务，但不负责施工的管理和监理。西华大学建筑与土木工程学院刘亮委内瑞拉迪阿铁路EPC项目管理中国中铁（CREC）——

EPC承包商（二）设计—施工（Design-Build,D/B）总承包模式

设计—施工总承包指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。。西华大学建筑与土木工程学院刘亮业主工程师（或业主代表）进行项目可行性研究，确定项目采购策略的专业咨询公司设计－建造总承包商供应商供应商供应商分包商分包商分包商咨询设计分公司合同关系协调关系D/B工程项目管理模式主要优点（1）由一个承包商对整个项目负责，有利于在项目设计阶段预先考虑施工因素，避免了设计和施工的矛盾，可减少由于设计错误引起的变更以及对设计文件解释引发的争端；（2）在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素，可保证业主得到高质量的工程设计；西华大学建筑与土木工程学院刘亮（3）在项目初期选定承包商项目组成员，连续性好，项目责任单一；（4）总价包干，业主可得到早期的成本保证；（5）可对分包采用阶段发包方式，缩短了工期，项目可以提早投产，业主能节约费用，减少利息及价格上涨的影响；（6）承包商对整个工程承担责任和风险。西华大学建筑与土木工程学院刘亮缺点（1）业主无法参与设计人员（单位）的选择；（2）业主对最终设计和细节的控制能力降低；（3）由于造价包干可能影响设计和质量。西华大学建筑与土木工程学院刘亮

建筑业的项目管理由生产方式的变革，进入了提升国际先进项目管理基本经验的新走向

LG大厦扩大初步设计招标工程总承包优化施工图设计

北京乐喜金星大厦（LG）建筑面积151345m2,地上30层，地下4层，内砖筒外钢结构，总投资约9亿元人民币。2002年8月开工，总工期36个月。业主以扩初设计为基础进行招投标，真正实现了工程项目建设设计、施工一体化和“总包负全责，竣工交钥匙”的工程总承包项目管理。西华大学建筑与土木工程学院刘亮（三）项目管理承包模式（ProjectMangementContracting,PMC)

项目管理承包模式是指业主聘请一家公司（一般为具备相当实力的工程公司或咨询公司）代表业主进行项目全过程或若干阶段的管理或服务。

特点：1.能有效地规避项目风险。2.对控制项目投资至关重要。3.有利于缩短工期。4.可以实现对项目全寿命周期的有效管理西华大学建筑与土木工程学院刘亮业主项目管理组融资顾问设计承包

PMC承包商EPC承包商施工承包商协助管理管理管理图1-4PMC承包商与项目各参与方的关系图供货商管理前期决策管理西华大学建筑与土木工程学院刘亮PMC模式的主要优点（1）可充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能，统一协调和管理项目的设计与施工，减少矛盾；（2）如果管理承包商负责管理施工前阶段和施工阶段，则有利于减少设计变更；（3）可方便地采用阶段发包，有利于缩短工期；（4）一般管理承包商承担的风险较低，有利于激励其在项目管理中的积极性和主观能动性，充分发挥其专业特长。西华大学建筑与土木工程学院刘亮PMC模式的主要缺点（1）业主与施工承包商没有合同关系，因而控制施工难度较大；（2）与传统模式相比，增加了一个管理层，也就增加了一笔管理费。西华大学建筑与土木工程学院刘亮在什么情况下需要PMC1.国际融资银团在项目融资的方式下提出的要求；2.业主股东的母公司或其政府不提供贷款担保；3.业主是不同国家的公司之间的合资企业；4.业主的项目管理人力资源缺乏；5.业主的项目管理经验不足以承担该项目管理；6.项目庞大，工艺装置多而复杂，业主对这些工艺不熟悉。西华大学建筑与土木工程学院刘亮

案例

近年来，国际上石化项目在建设管理与实践方面有了较大的变化，总承包已不是从项目可研批准开始直到考核、验收，而是分成两个阶段来进行，第一阶段叫做定义阶