东山峰农农场2023年农垦农产品质量追溯系统建设可行性研究报告

农垦农产品质量追溯系统建设项目可行性研究汇报项目名称：茶叶产品质量追溯系统建设主管部门：湖南省农垦局建设单位：湖南省东山峰农场法人代表：覃事君联系人：雷志金通讯地址：湖南省石门县东山峰邮政编码：415321联络电话：0736.5429009传真：0736.5429238电子邮箱：二〇〇八年五月

第一章基本状况一、项目基本状况项目名称：湖南省东山峰农场茶叶产品质量追溯系统建设项目项目执行单位：湖南省东山峰农场项目负责人：覃事君职务：湖南省东山峰农场党委书记职称：经济师陈翔职务：湖南省东山峰农场场长职称：经济师陈鄂：职务：湖南省东山峰农场副场长职称：农艺师项目性质：新建可行性研究总负责人：雷志金职务：湖南省东山峰农场招商引资办公室主任职称：会计师尹青松职务：湖南省东山峰农场招商引资办公室副主任职称：经济师经济负责人：熊立兰职务：湖南省东山峰农场计划财务科科长职称：会计师技术负责人：肖乾根职务：石门县东山峰生态茶业有限企业总经理职称：工程师余卫红职务：东山峰农场电视与通信管理站站长职称：工程师联系人：雷志金通讯地址：湖南省石门县东山峰邮政编码：415321联络电话：0736.5429009传真：0736.5429238电子邮箱：二、项目建设内容建立完善的茶叶生产记录制度、内部质量控制制度、鲜茶叶生产技术规程、茶叶加工技术规程、环境质量控制规程、建立从鲜茶叶收购、生产、加工、包装、贮运、营销全过程各个阶段的产品标识和追溯制度。建立从生产队到总场的信息网络，配置专用电脑20台，建成农场内部局域网,建立茶叶产品安全监管、追溯与召回公共服务平台。建立EAN/UCC标识追溯系统，配置标签打印机、贴标机、喷码机、IC卡、射频卡、IC卡读写器、射频卡读写器等专用设备。三、项目建设目的项目建设年限为一年，即。追溯规模：茶园总面积1亩，年产绿茶3000吨。追溯深度为鲜茶叶生产的最开始环节到加工、储运、销售的各环节，即实现从茶杯到茶园的追溯。追溯精度为每一种独立销售的茶叶单品。第二章项目必要性和可行性一、项目背景湖南省东山峰农场位于湖南省西北部与湖北省鄂西南交界处。地理座标：东经110°35′48″～110°48′1″，北纬29°25′1″~29。57′25″。属武陵山脉太青山北支，紧邻湖南屋脊—壶瓶山国家级自然保护区，境内最高海拔1516.3m，最低海拔220m，周围数百里群山重叠，无任何工业污染，是历史上“宜红”茶主产区。农场总面积7.6万亩，总人口5300人，其中农业人口3200人，以种茶为主，既有茶园1.2万亩，年产绿茶3000吨，年工农业总产值5000万元。农场周围5个乡镇总面积267平方公里，总人口20万人，茶叶种植面积10万亩，年产绿茶10000吨，成为了湖南茶叶主产区。东山峰农场出产的“东峰”牌云雾绿茶1990年获国家质量奖银质奖，1990年被国家农业部同意为全国首批茶叶“绿色食品”（现标志编号为：LB-44-A)，被省政府确定为“全省百万担出口品牌茶基地”之一，被农业部定为“全国农垦无公害茶叶生产示范基地农场”，被评为“湖南十大名茶”。场内既有茶叶初制加工厂29家，年生产能力达4000吨，尤其是东山峰生态茶业有限企业以先进的加工技术、设备和完善的市场营销网络以及雄厚的资金保障而称雄湘西北茶叶界，是湘西北最具优势的茶叶生产经营龙头企业。东山峰农场自起，首先加大了茶园品种改良的投入，每年以福鼎大白、槠叶齐、碧香早为重要品种改造低产老化茶园500—800亩；另首先加大对农业投入品的管理与监督，全面实行无公害茶生产技术规程，大力推行有机茶生产技术规程，使茶叶产品安全到达国标和欧盟原则。加上得天独厚的优良自然生态环境，先进的生产工艺流程，严格的生产管理制度，完善的市场营销体系。东山峰已完全具有实行茶叶产品质量追溯系统项目建设条件。二、项目建设的必要性（一）建设茶叶产品质量可追溯系统是保障农产品消费安全和构建友好社会的必要条件伴随我国短缺经济的结束，农产品质量安全日益受到重视。近年来，肥料、农药、兽药、饲料、饲料添加剂、动植物激素等的广泛推广和应用，在增进农产品产量大幅度增长的同步，也带来了农产品质量安全的隐患。加之工业“三废”和都市生活垃圾对农业生产环境的污染，农药残留、兽药残留和其他有毒有害物质超标导致的农产品污染和中毒事件时有发生，严重威胁了消费者的身体健康和生命安全，已成为社会广泛关注的焦点和热点问题。建设茶叶产品质量可追溯系统，对防止突发性或群发性茶叶食品安全事故的发生具有重要的意义。（二）建设茶叶产品质量可追溯系统是推进农场茶叶生产构造调整和增进农业增效、农民增收的迫切需要茶叶生产构造调整是近年来农场经济工作的重要任务。为推进茶叶生产构造战略性调整，东山峰农场近年来逐渐实行了低产茶园改造、茶叶品种改良、无公害茶叶生产基础建设、有机茶生产等一系列行动。建设茶叶产品质量可追溯系统，可以全面开展对茶叶产品品种和品质的筛选与提高工作，监测分析各销售点各茶叶品种销售优势，引导各农业生产队科学地调整茶叶品种种植构造，引导各茶厂加工行销对路产品。指导农业职工或茶叶加工企业根据市场需要选择合适的茶叶品种，提高茶叶产品品质，形成茶叶产品产区优势，培育和发展品牌企业。通过对茶叶产品产地环境、投入品等的监管有助于摸清茶叶产品质量安全面存在的重要问题，从而指导农业职工按原则化组织生产，逐渐提我场高茶叶产品的整体质量安全水平。（三）建设茶叶产品质量可追溯系统是发展特色、高效、生态农业，为社会经济发展增强后劲的需要东山峰及周围乡镇地处湖南西北部湘鄂边境的高海拔地区，周围数百里青山环抱，四季云雾缭绕，生态环境优良。东山峰是湖南百万担出口品牌茶生产基地，是全国农垦无公害茶叶生产示范基地农场，是国家茶叶“绿色食品”生产基地。实行茶叶产品质量可追溯系统项目建设，对深入发挥示范基地作用，科技幅射周围近10万亩茶园、近百家茶厂，发挥该地区独特的云雾绿茶品质，优化农业产业构造，对发展特色农业、高效农业、生态农业都将产生积极的推进作用，为东山峰及整个湘西北贫困山区的社会经济发展增添强大的后劲。（四）建设茶叶产品质量可追溯系统是增进茶叶产业可持续发展的需要茶叶是湘西北山区的老式优势产业，也是山区农民收入的重要来源，实行茶叶产品质量可追溯系统项目建设，能增进农业职工和企业提高茶叶质量，增强茶叶市场竞争力，增进农业职工增收，是推进当地区乃至全省质量兴茶、科技兴茶，使本省茶叶产业走向可持续发展之路的需要。（五）建设茶叶产品质量可追溯系统是与国际接轨和增强我场茶叶产品市场竞争力的必然规定伴随经济全球化进程的加紧和我国加入WTO，我国农产品将在国内和国际两个市场与国外同类产品进行竞争。为了保护国内农业产业的发展和本国农产品的市场拥有率，世界许多国家纷纷运用WTO有关协议，尤其是贸易技术壁垒协定（TBT）和卫生与植物卫生措施协定（SPS），抵制国外产品，保护国内产业。我国生产的蔬菜、水果、茶叶、水产品、肉类等产品，在价格上有一定的比较优势，是老式的出口创汇产品。但近年来发达国家以质量安全为由纷纷设置技术性壁垒，导致我国农产品出口频频受阻。尤其是在加入WTO之后，这种态势逐渐加剧，蔬菜、茶叶、畜产品、蜂产品、水产品等相继遭到美国、日本、韩国等国家和欧盟的封杀。以来，欧盟提高了茶叶农残检测原则，严重影响了我国茶叶出口和农业职工利益。由于我国农产品质量可追溯系统不健全，使贸易国对我国整个农产品质量安全水平产生怀疑。因此，加强农产品质量可追溯系统建设，已成为维护我国农民和农业企业权益，扩大农产品出口和抵御国外农产品对国内产业冲击的当务之急。总之，建立茶叶产品质量可追溯系统是保障消费者安全的需要，是茶叶产业构造战略性调整、提高我场茶叶产品国际国内市场竞争力的需要，是食品安全管理水平的重要标志。加紧我场茶叶产品质量查追溯系统建设已刻不容缓。三、项目建设的可行性东山峰农场位于湖南省西北部与湖北鄂西南交界处。地理座标：东经110°35′48″—110°48′1″，北纬29°25′1″—29°57′25″，属武陵山脉太青山北支，境内最高海拔1516.3m，最低海拔220m。周围数百里群山重叠，素有湖南屋脊之称，是历史“宜红”茶主产区。农场总面积7.6万亩，总人口5300人，其中农业人口3200人，以种茶为主，既有茶园1.2万亩，年产绿毛茶3000吨，年工农业总产值5000万元。东山峰周围5个乡镇总面积267平方公里，总人口20万人，茶叶种植面积10万亩，年产绿毛茶10000吨，区域内既有茶叶初制加工厂38家，年生产能力达1.5万吨，茶叶产值9000万元，社会经济总量约1.8亿元，由于地处偏远，生产条件较差，人均纯收入局限性元，是省级贫困地区。石门县为历史茶叶产区，东山峰专业种茶也已经有20数年历史，从茶园栽培到加工有一支技术过硬的员工队伍，既有茶叶栽培、加工专业技术人员178人，其中中级、高级技术人员45人。自起，农场每年对农业职工进行一次无公害茶、有机茶生产技术培训，所有农业职工都已基本掌握了生产技术。农场已形成了4000吨初制，5000吨精制加工生产能力，茶厂技术力量雄厚，设备先进，项目实行具有良好的生产技术条件。农场组织各农业生产队进行茶叶生产，茶树栽培按NY/T5018—《无公害食品茶叶生产技术规程》执行，并参照执行NY/T5197—《有机茶生产技术规程》，病虫、草害防治按NY/T5018—《无公害食品茶叶生产技术规程》执行。鲜茶叶按原则采摘后制作采摘标签，由茶厂定点、专人、专车组织收购、运送，并安追溯规定填写收购卡片，然后由茶厂按NY/T5018—《无公害食品茶叶生产技术规程》NY/T5198-《有机茶加工技术规程》以及《东山秀峰茶地方原则》进行茶叶加工。其加工流程为：采摘-分级-运送-摊青-刹青-烘干-复干-精制-检测审-分级-包装入库。加工环节严格按无公害食品、绿色食品、有机茶NY5244-、NY/T288-、NY5196-原则的规定执行。茶园、茶厂远离都市及工业污染源，1亩茶园以茶林相间的最优生态分布于海拔600米至1200米的群山峻岭之中，成梯形状分布，地理优势非常有助于茶叶加工，茶园由农业生产队按绿色食品、有机茶原则规范种植。茶厂占地3万余平米，建有4条绿茶生产线和一条手工名茶生产线，有年加工能力4000吨茶叶精制车间生产线，有独立的茶叶专用仓库一栋计1800平米，有独立的茶叶包装车间二层共800平米。辅助生产设施和职工生活区用围墙与生产区完全隔离。相距100米至300米。农场负责茶叶生产大气、浇灌水、土壤、植被、病虫草害预测、生态生物防治、茶叶采摘、运送、加工、检测、包装、销售、质量反馈等组织、协调、监督、管理等工作。茶园生产有严格的肥料、农药施用记录和农事记录。茶叶加工、检测、包装、入库、出库、原辅材料选用建有规范的生产记录和日报、月报表，建有专门的茶叶生产评审、档案室，并将生产记录定期整顿归档。农场各生产队均被有线电视和程控电话覆盖，交通通信条件很好，农场已具有建设茶叶质量追溯系统的基础条件。第三章项目建设内容一、单位生产管理基本状况农场成立了无公害农产品生产专门领导小组。实行场长负责制，下设办公室、综合经营部、茶园部、茶叶加工部质检部、财务部。机构、各部门重要职责如下：场长负责组织贯彻执行国家和上级的无公害农产品质量方针、政策、法律、法规。负责组织无公害农产品生产计划的制定，质量方针、目的的制定，同意和实行；负责建立与质量体系相适应的组织构造，并明确其职责、权限和互相关系；委派通过培训的人员；负责任免各部负责人，同意、公布质量手册，并进行宣传和贯彻，对农场的质量管理和产品质量全权负责；负责特殊协议的评审和同意；负责对职工考核和审批。主管副场长：协助场长开展各项工作，场长不在时，在场长的授权下，代表场长行使场长的职责。办公室负责组织编制农产品质量手册、程序文献和其他的管理和产中控制文献；负责质量记录及产中控制，处理各项记录和归档保管；负责组织实行员工的再教育、培训、考核、认定管理工作；负责质量体系文献和资料的控制、内部质量审核。负责产品质量平常事务性工作，协助场长协调和管理。综合经营部负责所管辖部门贯彻实行质量方针；负责常规协议的审批和特殊协议的组织评审；负责无公害农产品售后服务及有机茶市场管理工作；负责生产资料采购工作，保证茶叶生产投入物的安全性和可追溯性。茶园部负责茶叶基地开发计划实行及生产原则的制定和实行；负责生产队在生产过程中与各部门的协调；青叶标识、质量可追溯性及生产过程运行的质量控制；负责所管辖部门贯彻实行质量方针和规章制度的贯彻。茶叶加工部负责茶叶加工过程中的质量安全及质量原则的实行；负责车间规章制度文献的制定实行。组织各生产车间在实行过程质量控制程序，保证产品质量安全；负责产品标识和可追溯性要素的控制；参与不合格品的评审和处置，制定实行与生产过程控制有关的纠正及防止措施；负责搬运、贮存、包装、防护和交付的控制等工作；负责设备使用、维护与管理，监督车间做好设备保养；检查、监督生产车间平常生产操作规程和生产过程中的质量控制；负责有关质量控制点的纠正和质量防止措施的制定和实行。质检部负责对农场采购生产投入物的检测和核算，对茶厂生产的产品进行批次检测，负责生产全过程的质量安全追踪监控，负责对多种衡量器具的检查和校准，参与供应商的评审，参与价格评估，制定供应商的改善计划。参与客户意见分析及时向客户发放质检汇报。负责生产记录的检查、核算和保留，维护及持续改善质量体系的有效性。财务部门负责农场财务工作，维护农场正常开支和收入，防止财务漏洞而产生的一切不良后果。二、项目建设内容本项目于一年建成并投入使用。（一）制度建设《质量方针、目的及管理职责》一、农场质量方针农场茶叶生产的质量方针是保护茶区环境，建立良性生态平衡，进行清洁化生产，保证茶叶质量安全，生产优质、安全的茶叶，提高茶叶生产效益，增长茶农收入，增进茶叶生产可持续发展。二、农场质量目的1．根据GB/T19630.1-4-和茶叶生产4个行业原则规定，建立和实行农场质量体系，并贯彻有效措施，使质量体系不停完善，从而保证茶叶质量安全，市场抽检合格率到达100%。2．农场生产的“东峰”牌茶叶叶系列产品各项质量技术指标都能到达农场企业原则规定，使顾客满意率到达95%以上。3．农场不停提高全体职工有机农业知识和科学、文化素质，保证农场质量安全体系有效运行。不停提高农场生产效益、社会效益和生态效益，增长茶农收入，加速当地社会主义新农村建设。三、组织管理与质量有关的组织机构图。场长、主管副场长×××场长、主管副场长××××××办公室财务室综合经销部茶园生产部茶叶加工部质检部××××××××××××××××××序号职能部门互相关系要素名称场长主管副场长办公室综合经营部财务部茶园生产部茶叶加工部质检部1管理职责●○○2质量体系○●○○○○○3协议评审●4文献和资料控制○○●○●○○5采购控制○○●○6顾客提供产品的控制×××××××○7产品标识和可追溯性○○●○8过程控制○○●○9检查、测量和试验控制○○○●○●10不合格品的控制○●○●11纠正和防止措施○●○○12搬运、贮存控制○○●○13质量记录的控制●○○○○○14内部质量审核●○○○○○15培训●○○○×16服务○○○●×17记录○○●○○×供参照：●归口管理○分管责任×不发生四、职责与权限㈠场长负责组织贯彻执行国家和上级的质量方针、政策、法律、法规。负责农场组织生产计划的制定，质量方针、目的的制定，同意和实行；负责建立与质量体系相适应的组织构造，并明确其职责、权限和互相关系；包括委派通过培训的人员；负责任命各部门建立质量体系，同意、公布质量手册，并进行宣传和贯彻，对农场的质量管理和产品质量全权负责；负责特殊协议的评审和同意；负责对职工考核和审批。㈡主管副场长：协助场长开展各项工作，场长不在时，在场长的授权下，代表场长行使场长的职责。㈢办公室（及主任）授权下负责组织编制质量手册、程序文献和其他的管理和控制文献；负责质量记录的控制和质量记录的归档保管和处理；负责组织实行职工的教育、培训、考核、认定管理工作；负责质量体系文献和资料的控制、内部质量审核。负责内部平常事务性工作，协助场长内部协调和管理。综合经营部（及经理）负责所管辖部门贯彻实行质量方针；负责常规协议的审批和特殊协议的组织评审；负责售后服务及茶叶市场管理工作；负责生产资料采购工作，保证茶叶生产投入物的安全性和可追溯性。㈣茶园部（及经理）负责茶叶基地开发计划实行及生产计划的制定和实行；负责生产工作单的签发及在生产过程中与各部门的协调；有机青叶标识和可追溯性及生产过程运行的质量控制；负责所管辖部门贯彻实行质量方针和规章制度的贯彻。㈤茶叶加工部（经理）负责茶叶加工过程中的质量安全及质量方针的实行；负责车间规章制度文献的制定、审批及实行。组织各生产车间实行过程控制程序，保证产品质量安全；负责产品标识和可追溯性要素的控制；参与不合格品的评审和处置，制定实行与生产过程控制有关的纠正防止措施；负责搬运、贮存、包装、防护和交付的控制等工作；负责设备使用、维护指导及状态管理，监督车间做好设备保养；配合生产部门进行有关过程的控制；负责有关的纠正和防止措施的制定和实行；㈥质检部（及主任）主持对农场采购生产投入物的检测和核算，对农场生产的产品进行批次检测，负责生产过程全过程的质量安全追踪监控，负责对多种衡量器具的检查和校准，参与供应商的评审，参与价格评估，制定供应商的改善计划。参与客户埋怨分析及时向客房发放质检汇报。负责生产记录的检查、核算和保留，维护及持续改善质量体系的有效性。㈦财务部门（及主任）负责农场财务工作，维护农场正常开支和收入，防止财务漏洞而产生的一切不良后果。《记录管理制度》一、目的为了对茶叶生产过程所有记录的及时性、真实性、规范性和可追溯性进行检查，必须对记录的标识、搜集、编目、查阅、归档、保管和处理进行控制和管理，才能有效地为茶叶生产质量体系运行和对产品的追溯提供根据。二、范围合用于本农场茶叶生产质量活动和生产运行的有关记录管理。三、职责各职能部门负责过程的记载。办公室负责记录的搜集、标识、编目、归档和保管。内部检查员负责对记录的检查四、质量记载规定茶叶质量活动的各部门，要有专门质量过程记录员进行记载。记录必须及时、完整、真实、详细、规范、详细、有可追溯性，内容必须满足茶叶生产质量规定和可追溯规定。五、记录格式茶叶田间记录格式（附表）茶叶加工过程的记录格式（附表）茶叶生产营销活动的记录格式（附表）其他活动的记录（附表）六、保管和管理各部门每年把记录进行编目，由负责人签盖向办公室办理移交手续，由办公室统一保管和归档处理。茶叶生产活动记录要有专柜保留、专人保管，便于存取和检阅，凡有查阅和借阅的要有登记手续，以防丢失。《内部质量审核和检查制度》一、目的为了保证农场茶叶生产质量安全的有效运行，定期组织内部质量检查和审核，并指派内部检查员对生产全过程中的运行进行定期和不定期检查，保证质量体系的有效性和茶叶质量的安全性。二、范围本文献合用农场茶叶生产质量安全运作体系内部检查和审核。三、职责职能部门负责人负责茶叶生产质量运作的审核及年度计划的审批。场长委派内部检查员负责对质量安全执行状况的检查，并配合和协助茶叶认证机构开展认证检查工作。各部门负责对内审和内检不合格项进行纠正。四、内审和检查程序1、内部审核由职能部门负责人召集有关人员对年度计划的可行性进行讨论，并确定管理体系和措施与有机农业法规的符合性。提出修改意见进行修改审批后加以实行。在生产过程中职能部门负责根据计划执行状况进行计划实行状况和检查，提出修改方案报批后加以实行。2、内部检查在生产过程中由内部检查员进行定期和非定期的检查，各职能部门加以配合。定期检查为例行检查，由检查员制定检查计划，提出检查程序，编写有关检查表，通过对受检部进行检查，书写检查汇报，提出不合格项，经职能部门承认后，由职能部门进行整改。非定期检查为不告知检查，对茶叶生产全过程进行实地检查或对某一过程或环节进行抽样检查，并对质量安全的运作安全性作出书面评估和提出书面整改意见，经职能部门承认后进行整改。五、审核检查成果追踪职能部门的负责人按月或按季进行一次计划执行状况的汇报会，理解计划执行状况，对内审后计划进行质量追踪。被检查部门根据检查员提出的纠正、防止和改善意见加以确认后，由负责人在检查员检查评估成果报表中签字，对纠正、防止和改正意见进行实行承诺，并组织人员进行实行。检查员随时对整改成果进行跟踪检查，以验证改善的进行状况及效果。内部检查员及时与认证机构保持联络，及时将有关状况向认证机构汇报。六、记录计划和执行状况的内审及检查员的内部检查过程要作好记录，所有记录、汇报、评估表格等，要装订成册移交办公室统一保管。《跟踪审查制度》一、目的和范围茶叶规定从茶园到茶杯具有良好的可追源性，因此茶叶生产过程必须有良好的跟踪系统，为了保证茶叶生产质量安全对生产过程所建立跟踪系统的完整性和执行过程中的可靠性，必须进行有效跟踪审查，为此特建此文献。本文献合用农场茶叶生产全过程跟踪系统的建立、修改和审查。二、职责茶园生产部负责建立青叶生产过程质量跟踪系统和执行。茶叶加工部负责建立茶叶加工过程质量跟踪系统和执行。综合经营部负责建立营销过程质量跟踪系统和执行质检部门对跟踪系统的初审并协助场长进行复审。内部检查员对跟踪系统进行确认，并负责对执行状况的检查。三、审查过程在生产前由生产、加工、营销部门负责指定有关人员根据《茶叶生产技术规程》、《茶叶加工技术规程》和茶叶、有机产品有关的规定制定对应的跟踪系统，由职能部门负责修改确认后交质检部门初审，最终交场长复审和提出修改意见由职能部门修改定稿。内部检查员阅读和理解全程跟踪系统内容和规定，并签字确认。在生产过程中由职能部门负责人对系统合理性、有效性进行抽样审查和定期审查，对不合理性提出修改，并报场长告知内部检查员。生产过程结束后由场长指定和组织班子对跟踪系统可追溯性及安全性进行抽样审查，对审查成果提出书面改善意见，内部检查员协助审查工作。四、审核内容跟踪系统重要形式是生产全过程记录。1.在茶叶生产前所建立登记表格形式、栏目、内容等在投入使用前要进行审查，能否到达全过程跟踪的规定，对生产质量安全要点有否建立详细跟踪监控。2.在生产过程中对跟踪记录可靠性要进行审核，审查记录与否真实、及时、完整和规范。在过程结束后要对跟踪系统的有效性进行审核和评估，审核和评估记录能否到达可溯源的效果。3.内部检查是质量跟踪系统的重要构成部分。内部检查制度与否健全，内部检查与否及时，内部检查员与否称职，内部检查汇报质量和水平等也属跟踪系统内容。五、记录保留每次审查过程和内部检查都要作好记录，经当事人签字盖章后交办公室统一保留。《生产培训制度》一、目的为保证茶叶质量安全和质量体系的有效运作，实现农场质量方针、目的、必须对各类人员进行有机意识和质量安全意识的教育，同步对生产技术和文化素质进行培养提高。二、范围本文献合用于农场人事和与质量有关工作人员的培养。三、职责办公室负责制定职工培养计划，组织培养考核、考核的管理工作。各职能部门根据需要派员参与培训。四、程序和规定根据茶叶生产发展需要，各生产和职能部门提出培训人员及内容规定报办公室汇总，由办公室提出培训计划报场长审批，获准后由办公室组织实行。办公室根据培训计划组织有关部门、人员、师资、教材按计划实行。新招职工和转岗职工须通过上岗前的培训、考核、试上岗和正式上岗的过程。从事质量关键岗位的工作人员，如计量审核员、内部检查员、评茶师、茶艺师、化验员等必须参与对应专业培训按对应法规规定和程序获得合法证书后才能上岗。五、培训措施采用派出去和请进来的措施进行培训。根据工作需要派对应职工到学校、研究单位进修或派员到专业培训班学习。此外，也可请有关专家、老师和专业技术人员到农场实地上课、示范和传教。每年对职工进行工作考核、考核、培训，考核、考核记入个人档案。《茶园生产管理制度》1．茶园所有工作人员实行先培养后上岗，努力学习有机农业生产知识，提高有机农业理念，自觉遵守操作规程，按《有机茶生产技术规程》规定规范操作农事。2．确定茶园地块专人负责制，专地专管，准时巡察茶园，发现问题及时汇报，保护好茶园生态环境，保护茶园清洁卫生，防止茶园污染，维护茶树生长，保产保质。3．一切农事活动作好记录，记录力争及时、真实、规范、详细，做好当日活动当日志录，妥善保管。4．有机茶园所用农具、农药、肥料实行专人领用、专人保管、专门使用，不与常规茶园混用、混放。5．每块有机茶园地头树立有机茶园警示牌，提醒工作人员、游人及居民等注意，防止对有机茶园污染。6．及时按原则采收茶叶，青叶按规定编好编码，茶叶不过夜，及时用专人专用装具送到茶厂，保证在运送过程中不受到污染。7．每年按月编写茶园生产管理农事活动计划，按计划实行每项农事操作活动。8．农事操作人员不在茶园随地大小便，乱丢塑料袋、果皮、烟头及一切其他废弃物。《茶叶生产质量记录控制和管理制度》一、目的为了保证茶叶生产质量到达规定的规定和质量体系有效运行过程的可追溯性，使茶叶“从茶园到茶杯”到达有效监控，对质量记录的记载、搜集、编目、归档、保管、查阅和处理进行控制和管理。二、范围合用于农场茶叶生产全过程的质量记录控制。三、职责各职能部门制定记录标样，按规定真实、及时、详细记载，并搜集编目。办公室是质量记录控制归口部门，各职能部门的原始记录最终归口到办公室进行编目、归档和管理。四、程序内容1．制作各职能部门按茶叶生产质量运行规定制定质量记录规定和标样，经审批后交办公室统一作记录格式，所有记录都印有“东山峰农场茶叶质量管理记录”字样。表式空白记录属文献资料范围，设计、审定、领用按文献和资料程序管理进行。2．记载各职能部门到办公室领取空白记录，在质量运行过程中及时、真实、详细记载。字迹整洁清晰，如误笔需改写，用“=”划去误笔，在格下方补写，记载人必须签订真名。3．装订各职能部门每年茶叶质量运行结束后（指派专人搜集所有记录）分类装订，编上目录和签订搜集装订人姓名，并经职能部门负责人审查，签订审查成果意见。4．归档各职能记录搜集和装订人把装订并经审查过的记录统一交办公室保管，双方办理交接手续完毕后，职能部门搜集员复印一目录由职能部门保留，以便后来查找。5．保管综合性记录，如管理评审记录、质量体系审核记录，协议、投诉和纠纷调解记录、防止措施有关的质量记录等等作永久性保留。专业性质量记录，如生产、加工、标识、包装、贮运记录，检查、测试、校准记录，采购发票、认证记录，内部检查员记录及与茶叶质量有关的过程等其他记录保留五年。6．借阅和查阅所有茶叶质量记录一律不外借，在协议期间内因顾客规定可以查阅记录，但要经场长同意并办理有关查阅手续，查阅手续由办公室管受理，因认证需要，认证单位可以根据认证程序检查员可以对有关记录进行查阅。农场内部质量管理人员因工作需要可以查阅记录，要经有关职能部门同意，到办公室办理查阅手续，需要查阅当年不一样职能部门记录要经双方职能部门负责人共同同意，内部检查员需要查阅记录按《内部检查员检查程序》进行。7．销毁已超期记录要作销毁处理，由办公室汇总销毁记录目录清单报场长审批后实行销毁。《过程控制制度》一、目的根据农场茶叶生产工艺规定和生产特点，确定并筹划直接影响产品质量安全的生产过程，使这些过程处在受控状态，以保证农场每批茶叶到达目的规定。二、合用范围本文献合用于农场茶叶生产过程的受控活动。三、职责茶园生产部门为原料生产过程控制归口的管理部门，负责茶叶田间生产过程的控制和茶园环境安全性的保护和管理。茶叶加工部为茶叶加工过程控制的归口管理部门，负责茶叶加工过程的质量安全控制和茶厂环境卫生和生产安全的维护。质检部门通过抽检和定检对产品茶叶生产全过程进行质量跟踪和监控。综合经营部为茶叶贮运、流通过程的归口管理部门，负责茶叶的贮、运、销的质量安全控制，有效维护农场茶叶品牌的形象，并负责农场波及茶叶生产物质的采购过程的受控过程。办公室负责员工素质和技能培养，提高操作人员对受控要点的认识，内部检查员定期和不定期对全过程进行内部检查，监督各部门的过程受控状况。其他有关部门参与过程控制的实行。四、过程控制内容和程序㈠茶叶生产过程控制1．茶园基地建设控制由生产部门编制茶叶基地建设计划，经专家论证其可行性，根据有关部门审批后实行。生产部门根据《有机茶生产技术规程》规定编制详细实行计划和详细开垦管理措施。但凡新垦茶园应把开垦方式、茶园布置、生态保护、水土保持、种绿肥、建隔离带作为关键控制点以监控。严防烧山垦园，凡转换茶园应把树冠改造，园相建设、隔离带的建设、病虫防治、增施有机肥作为关键控制点加以监控，保证安全过渡。2．茶园管理控制生产部每年按《有机茶生产技术规范》制定茶园管理计划、按计划实行管理，在过程中应把治虫、施肥、盖草、采摘作为质量关键控制点加以监控，保证茶叶园安全、优质、高产、高效益。每项活动必须作好记录。记录要及时、真实、规范、可追溯性。㈡茶叶加工过程控制1．茶厂建设过程控制由茶厂部门根据《有机茶加工技术规范》有关茶叶厂规定，编新茶厂建设或旧茶厂改造计划，通过专家评审和有关部门审批后实行。茶叶加工部门编制详细实行方案。在茶厂建设、改造过程中要把环境保护和清洁化生产设备选用作用关键控制点加以监控。2．茶叶加工过程控制由茶叶加工部门负责编写整年茶叶加工计划，根据《有机茶加工技术规范》规定，编制详细实行方案和措施。要把保持车间清洁、机具清洗、防止燃料对茶叶的污染，茶叶不接地，与常规茶错时生产，工作人员的规范操作和安检等作为茶叶加工质量安全的控制点，严加监控，保证茶叶质量和安全。各项活动和措施都作详细记录。记录要及时、真实、详细、规范，要有可追溯性。㈢茶叶营销过程的控制由茶叶综合营销部门制定整年营销方略和营销计划，根据《有机产品》和《茶叶》原则的有关规定制定详细实行方案。在贮存过程中把专用仓库、仓库清洁、干燥、茶号的保留及进出库的手续作为监控的重要内容。在运送中，把运送工具的清洁、单车专送，不与有化学和有害物混运，带茶号运送及发货、验罢手续完整性作为监控的重要内容。在包装中把包装材料、包装质量、标识、标志使用的对的性作为监控的重要内容。在交易中要把交易证书，单独建帐作为监控的重要内容。内部检查员对生产、加工、贸易活动的全过程中的所有活动可控性，进行定期和不定期的检查，对各项记录的真实性、及时性、规范性、完整性及可追溯性作重点检查。质检部门在过程中进行质量跟踪检测，及时评估过程控制的有效性和产品的安全性。《产品标识和追溯系统制度》一、目的为了保证有机茶生产过程完整性和可追溯性的系统，保留其详细记录，以到达可溯源的目的。二、合用范围合用于茶厂在接受、生产、加工、包装、贮运、营销有机茶过程中，各个阶段的标识和追溯活动。三、职责茶园生产、茶厂、车间、贮运负责有机茶生产过程的标识，并作好可追溯的过程记录。综合经营部维护生产过程的标识和记录，并负责按国家和认证机构规定，对各批有机茶加施有机产品标志和认证标志，负责对有机茶进行有机产品标识的管理。四、标识范围青叶原料，生产过程中处在转序状态的半成品及竣工产品，有机茶终端产品和小包装产品。五、标识内容原料茶：标有产茶地块、茶树品种、采茶时间、采茶原则和青叶等级，采茶领班人等。半成品茶：标有加工时间、加工的茶类、茶号等。成品茶：标有茶类品名、等级等。小包装茶：标有含量、生产日期、认证单位标志、有机产品标志等。全过程所有标识的可追溯性由质检部门监控，且在可追溯性规定的场所下加以生产流程单位实现可追溯。六、批号管理茶园青叶原料生产至成品加工过程的批号由地块、茶树品种、产品性质、采收时间、加工时间、加工茶类、批次、等级等8个部分构成，用中文或英文字母分别代表地块、茶树品种、生产茶类、产品性质。用阿拉伯数字表达采收时间和加工时间和工序、等级等。青叶生产与加工之间用“～”分隔，批次和等级之间用“—”分开。如某队南山茶园福鼎大白品种茶树4月15日采的茶叶在4月17日加工成第一批3级有机毛峰茶，其编号代码为南福YJ080415～0417毛1—3。茶叶青叶批号编写（图解）地块（南山）品种（福鼎）茶性（有机茶）采收时间（4月15日）0415YJ南福0415YJ南福茶叶加工批号编写（图解）加工时间（4月17日）加工茶类（毛峰）批次（第1批）等级（3级茶）31毛041731毛0417最终编号是“南福YJ0415～0417毛1—3，假如同是南山地块福鼎大白品种4月15日采的常规茶也在17日加工的第一批3级毛峰是“CG南福04.15～04.17毛1—3”其中YJ代表有机茶，CG代表其常规茶。小包装有机茶有机产品标识和标志使用管理按《有机产品》原则和认证单位有关规定进行。《不合格产品处理和溯源制度》一、目的对不合格的茶叶产品进行标识，记录评审、处理，以防不合格茶叶产品流入市场。二、范围本文献合用于农场茶叶生产全过程不合格产品的控制。三、职责质检部是确定不合格产品的归口单位，负责对不合格产品的阐明、标识、记录，提出对不合格产品处理意见。由对应部门进行改善。内部检查员负责对不合格产品确实认，提出整改意见。茶园生产、加工及综合经营部门负责对不合格产品的隔离，并追溯原因进行改善。四、工作内容㈠生产资料进货不合格产品1．经验收和检查被鉴定不合格产品，作拒收处理。2．对已签过协议而未进货但又被鉴定不合格产品的，应解除协议。3．对已进货在使用过程中发既有质量问题的，使用部门告知综合经营部，由综合经营部集中办理退货处理。㈡茶叶生产过程不合格产品经质检部检查鉴定或内部检查员检查发目前茶叶生产过程中有不合格产品，报部门负责人在不合格产品上作标识，然后作不合格产品处理，以便及时与合格产品进行隔离，及时在生产过程中寻溯原因，及时作工序调整和控制。㈢终端产品不合格经质检部门检查发现终端产品不合格，要作好标识封存，已发售的应及时告知对方作退货处理，并追查产品不合格产品的原因，以便及时改善。五、不合格产品的处理采购不合格投入物一律不得投入茶叶园，退回供货方。检查成果但凡卫生指标不符合茶叶原则，但符合常规茶或无公害茶规定的，作常规茶或无公害茶处理，凡卫生指标不符合常规茶或无公害茶规定的，应作销毁处理。检查成果卫生原则符合茶叶规定，而香、色、味、形等未到达等级规定的，作降级或改制处理。不合格产品的返工、降级、改制等应由检查员和车间负责人签字后才能流入下道工序，并填写“返工告知单”。报废产品应填写“报废告知单”写明数量、质量问题、质量问题原因、废品处置措施等，报场长指示后处理。（二）信息网络建设1.硬件配置项目需配置计算机及其局域网，其配置如下：计算机20台，服务器一台，互换机一台，路由器一台，ADSL宽带连接，数码复合打印机一台，各生产队至茶厂至总场控制机房局域网12.5万皮米，对应耗材约5万元。2.软件配置采用微软WINDOWSSERVER（25客户端）操作系统，64位SQL数据库。（三）关键设施配置全场按队设置鲜茶叶收购点，共设13个点。每点配置电脑1台、标签打印机2台、数据采集器2台、射频卡若干张、射频卡读卡器2个；生态茶业企业配置电脑5台、标签打印机24台、数据采集器24台、射频卡若干张、射频卡读卡器24个、贴标机1台、喷码机1台、条码打印机1台。生态茶业企业的设备分别用在杀青车间、毛茶仓库、包装车间、成品仓库和厂办；总场控制室配置电脑2台、服务器1台、互换机1台、路由器1台、数码打印机1台。（四）追溯标识制作与应用茶叶产品追溯标识拟采用EAN·UCC全球统一标识系统，种植及加工环节采用条码：UCC/EAN-128，贸易环节采用条码：EAN-13。根据生产环节不一样分为：鲜茶叶采收环节：种植者标识、生产规范性文献、生产记录。标签上人工可读信息包括：种植者信息、茶园地块代码、生产作业状况，标识于鲜叶集运筐上；成品入库环节：鲜茶叶收购环节标识信息及加工批号、批次、工艺、等级、种类、产品名称、包装数量、净重、生产日期、SSCC，标识于产品外包装箱上；贸易环节：成品入库环节及贸易信息，采用条码EAN-13，标识于每一单品商品背面右上角。标识大小依详细状况而定。（五）人员培训茶叶产品质量追溯系统波及到茶叶种植、加工、销售各环节，为了使追溯系统切实可行，必须对所有从业人员进行系统培训。全场共需培训人，其中：茶叶种植职工1600人，茶叶加工、销售及管理人员400人。对种植者以有机茶、绿色食品茶叶生产技术规程、产地环境条件、农事记录、标识标签制作为主；对茶叶加工、包装、营销、管理者以有机茶、绿色食品茶叶加工技术规程、电脑基础知识、标识标签制作、质量追溯系统流程、要点为重要内容进行培训。通过培训，使所有从业者纯熟掌握操作系统、纯熟制作标签标识、熟习质量追溯系统所有流程。（六）宣传推广从今年下六个月起，首先，我场将运用自身的有线电视网络广泛开展茶叶产品质量追溯系统建设宣传，结合人员培训宣传质量追溯有关知识、法规，大力推广茶叶质量追溯系统，使质量追溯意识深入人心。另首先，运用媒体、网络、报纸全方位宣传我场茶叶质量追溯系统建设工作，尤其是要运用中国农垦信息网站、食品安全监管、追溯与召回公共服务平台广泛宣传，使我场茶叶产品以质量、安全、价优取胜，走出湖南、走向全国、走向世界。三、与产业链有关单位合作关系项目产业链有关单位均为农场下属单位，农场对其有绝对的生产经营指挥权。第四章项目投资估算及资金筹措项目建设期限为。总投资额125万元，其中：申请国家财政资金80万元，农场自筹45万元。项目投资估算及资金筹措（一）投资估算根据1、国家对农产品质量安全项目的优惠政策，本项目的固定资产投资方向调整税为零；2、根据国家发改委和建设部的有关规定，无形资产、递延资产（含前期费、设计费、管理费等均计入固定资产投资计划）；3、局域网工程按东山峰农场近两年实际造价计算。4、设备按厂方报价加合适采购费用估算。5、材料、物资按目前市场行情估算（二）投资估算依上述估算根据，估算项目总投资125万元，其中：硬件及软件配置54万元，关键设施配置49万元，培训费10万元，宣传推广费5万元，项目前期费用2万元，不可预见费用5万元。项目固定资产投资为110万元。项目投资明细表：品名及规格单位数量价格金额(万元)联想天逸电脑台2040008IBM服务器台1490004.9CISCOWS互换机台102CISCO2811路由器台190000.9夏普AR2918复合打印机台170000.7五类二芯局域网皮米1250002.430微软操作系统套1230002.364位SQL数据库个115000.15耗材万元5.05爱普生标签打印机台5015007.5星路贴标机台11919.2星路喷码机台1300003条码打印机台1190001.9数据采集器台50270013.5射频卡张100003.13.1ID射频读卡器台501600.8培训费人/次5010宣传费5项目前期费用2不可预见费用5合计125（二）资金筹措本项目符合国家产业政策和行业发展规划规定，属农产品质量安全系统建设项目，项目建设总投资125万元。拟申请国家财政资金80万元，农场自筹45万元。农场自筹资金来源于本级财政，列入财政预算。项目投资估算及用款计划表：投资项目计划投资额用款计划备注合计财政资金自筹资金一、固定资产投资1108030110硬件及软件配置54262854494949项目前期费用222不可预见费用555二、培训费101010三、宣传费555合计1258045125第五章项目实行进度本项目计划从一月开始实行,12月全面完毕,工程建设期为一年。自起该质量追溯系统正式投入运行。1、1月-2月，项目可行性研究并申请立项。2、2月-3月，项目建设前期准备工作，有关负责人所有到位开展项目建设工作。3、2月-11月，宣传推广。4、4月-5月，招标采购网络建设所需软硬件、关键配置；局域网建设工程招标。5、5月-10月，人员培训。6、6月-11月，工程建设、调试、内部验收。7、12月，申请验收，投入使用。项目进度安排表：项目时间1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月可行性研究、立项—项目前期准备——宣传推广——————————————————————采购招标、工程招标———人员培训————————————工程建设、调试————————————验收、投入使用—第六章项目风险与不确定性分析一、财务分析1、分析的基础资料东山峰生态茶业有限企业年产茶叶产品3000吨约200万单件，销售收入2980万元，年利润维持在260万元左右，销售利润率8.67%该项目建设期为1年，经济效益计算期确定为。项目实行需增长劳动定员2名。2、总成本费用估算⑴费用：电脑、标签等耗材及维护费每年约20万元；⑵工资：以东山峰目前技工工资原则，2名职工年工资及福利费5.7元；⑶固定资产折旧:项目列入固定资产投资110万元,按折旧,余值10%,年折旧费为110*(1-10%)/15=6.6万元；⑷其他：项目列入的递延资产为7万元，分摊销，年摊销费0.7元。正常年份总成本费用33万元。二、项目损益分析正常年份总成本费用33万元，仅占茶叶产品年利润260万元的12.6%,质量追溯系统运行后,虽然不能增长产品销售收入,也仅使该产品销售利润率下降1个百分点,对总体效益不会形成大的影响。根据市场规律，实行质量追溯系统后，茶叶产品的市场信誉度会大大提高，对产品市场占有份额将会有相称的提高，以年销售收入增长10%计算，按现行盈利率，每年可增长利润25万元，因此该项目仅给农场增长8万元的支出，这对一种中等农场来说是微局限性道的。三、不确定性分析东山峰农场管理体系采用事业部制，名事业部之间独立核算，自负盈亏。各部门之间有也许出现利益冲突，不过，农场毕竟是一种整体，现行体制使总场完全有能力进行宏观调控，如：运用财政、税收、行政等手段进行调控。因此，该项目的实行完全没有风险，也没有潜在的不确定的风险影响。第七章预期经济效益和社会效益食品安全已经成为食品行业要面对的最重要的问题之一，有效的跟踪与追溯系统，将在保护消费者食品安全利益上充当重要角色。当市场上销售的某种食品被发既有质量问题时，怎样立即切断产品来源和告知经销商停止此类产品的销售，成为处理食品安全问题的关键。建立农产品质量追溯系统是管理者把生产者的所有生产信息录到系统之中，将有关信息进行记录、累加和传递，最终将信息集成到特定的质量安全追溯条码中，并以追溯条码标签的形式加贴在产品包装上，成为产品质量保证的“身份证”，实现一种包装条码标签对应一种产品。消费者通过网络等信息平台，可清晰地理解产品的品牌、生产企业、产品产地等状况。质量安全可追溯，问题产品可召回。实行产品质量追溯系统需要一笔不菲的投资，而流程可以带来的效益和节省能力在最初并不明显，因此这个开销应被视为长期的战略投资，由于它是与消费者满意度、企业形象以及消费者在购置产品时对产品的信任度相联络的。企业在布署追溯系统首先不是考虑可以获得多少效益，而是应当对所产生的社会效益以及追溯系统可以控制的风险进行充足的认识，然后才是成本、效益考虑。根据市场规律，实行质量追溯系统后，茶叶产品的市场信誉度会大大提高，对产品市场占有份额将会有相称的提高，以年销售收入增长10%计算，按现行盈利率，每年可增长利润25万元，因此该项目仅给农场增长8万元的支出，这对一种中等农场来说是微局限性道的。而建立一套行之有效的质量追溯系统和“迅速预警系统”，这不仅对全面建设友好社会，提高人民生活质量和食品安全产生积极影响，也是我场茶叶产品参与全球竞争，应对市场变化的需要。因此，茶叶产品质量追溯系统项目建设极具经济与社会效益。第八章项目组织管理1、项目建设的组织管理为保证项目的顺利实行，由东山峰农场成立“湖南省东山峰农场茶叶产品质量追溯系统项目建设领导小组”。由农场党委书记覃事君任组长，场长陈翔、副场长陈鄂任副组长，农场办公室、经济发展科、社会事业科、计划财务科、场电视与通信管理站、东山峰生态茶业有限企业负责人为领导小组组员。领导小组负责项目实行过程中重大问题的决策、贯彻配套资金、协助建设与管理、监督与检查项目的实行。领导小组下设办公室，办公室设在经济发展科，由农场主管农业的副场长陈鄂同志兼任办公室主任。办公室下设基建、财务、技术、行政四个小组。基建组负责项目建设中的工程招标、建设进度、质量监理以及项目工程的指挥调度工作；财务组负责项目资金管理、使用、内部审计等工作；技术组负责处理工程建设中的技术引进、开发、应用、推广和培训等工作；行政组负责组织项目建设物资、原材料的采购供应和项目平常行政事务工作。项目建设期的组织领导机构图财务组技术组行政组基建组办公室东山峰农场茶叶产品质量追溯系统项目建设领导小组财务组技术组行政组基建组办公室东山峰农场茶叶产品质量追溯系统项目建设领导小组2、项目建设领导小组组长：覃事君（东山峰农场党委书记）副组长：陈翔（东山峰农场场长）陈鄂（东山峰农场副场长）成员：蔡岳（东山峰农场经济发展科科长）熊立兰（东山峰农场计