集团公司董事会决议跟踪落实及后评估实施细则

集团公司董事会决议跟踪落实及后评估实施细则第一章总则第一条为规范**（集团）有限公司（以下简称“集团公司”）法人治理结构，建立健全集团公司董事会（以下简称“董事会”）决议跟踪落实及后评估制度，确保董事会决议落实，保护集团公司、出资人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《**（集团）有限公司章程》（以下简称《集团公司章程》）、《**（集团）有限公司董事会工作规则》（以下简称《董事会工作规则》）等规定，结合集团公司实际情况，制定本实施细则。第二条本细则所称董事会决议是指董事会会议审议通过的所有决议以及董事会决策后上报市国资委批准的决议（以下统称“董事会决议”），且适用于市国资委等监管部门对集团公司的关注事项、问询等。第三条本细则所称检查督办是指对董事会决议的执行情况的跟踪、监督、检查和督办。第二章组织机构和职责第四条在董事会统一领导下，由董事长授权董事会秘书牵头组织，集团公司全体职能部门共同组成董事会决议跟踪落实专项工作机构（以下简称“专项工作机构”），统筹开展决议跟踪落实及后评估工作。各职能部门根据部门职责分别负责涉及各自专业领域的决议落实的检查督促工作，为决议跟踪落实及后评估提供专业意见。各职能部门各司其职，积极配合，加强协作，形成合力。第五条董事会办公室是董事会决议跟踪落实及后评估工作的日常管理部门，具体负责决议事项的任务下达、跟踪落实、检查督办以及后评估等日常工作，负责与决议主办部门的信息沟通，组织决议落实情况的调研活动，组织向董事、监事及高级管理人员进行决议落实情况的信息反馈，决议落实情况的资料收集、汇总及归档，其他与决议落实管理相关的工作。第六条董事会作出决议后，由董事会办公室梳理汇总后立项，纳入集团公司督查督办事项管理。董事会决议主办部门为董事会议题主办部门，负责决议事项的牵头承办，根据决议具体情况，进一步明确任务目标、办理要求、落实举措、完成时限、反馈时间、联系人等，并负责组织协办部门、单位，督促整体事项办理落实。决议协办部门、单位要积极主动做好配合。第七条董事会决议各经办部门、单位接到督查督办后，应及时认真办理。对明确完成时限的事项必须在规定时间内完成，确有困难不能按时完成的，或决议执行时的条件与作出决议时的条件发生重大变化的，应及时向集团公司分管领导汇报，并向董事会办公室反馈。第三章检查督办第八条董事会办公室每月初对董事会决议上月落实情况进行跟踪，每季度对决议落实情况进行汇总，在董事会上作专题报告，重大事项及时向董事长报告。对于跨年度执行的决议事项，除在决策当年需按规定进行定期报告外，还应纳入以后年度的报告内容。对于跟踪发现的问题，相关决议主办部门要按照董事会或董事长的要求及时整改。董事提出质询意见的，相关决议主办部门应进行解释。董事会认为必要时，相关决议主办部门应当按照要求进一步核实情况，及时反馈。第九条根据董事会决议跟踪落实情况，对上级监管部门、董事会、董事长和董事等重点关注的决议事项，采取专项跟踪方式进行检查督办，重点关注决议是否按计划执行，执行中是否有异常情况。第十条以专项跟踪方式进行检查督办时，由董事会办公室向董事会决议主办部门发送检查督办通知，决议主办部门报送相关材料和数据。根据工作需要，董事会组织专项工作机构相关部门组成检查组，对决议主办部门的有关工作内容进行抽查，必要时可聘请有关中介机构参与。发现未按计划执行或有异常情况，检查组可要求决议主办部门负责人及相关人员进行谈话并做出解释，并于执行阶段或相关事项完成、调整或终止时以专题报告的形式向董事会汇报。第十一条董事会了解决议落实情况后，根据情况可分别组织董事、监事、高级管理人员及董事会决议主办部门召开现场检查会，就决议落实事项进展中的重大、复杂或疑难问题进行汇报、协调、解决。第十二条董事会决议主办部门应指定专人负责决议落实情况的报送工作，并保证报送内容的真实性、准确性、及时性、连续性。各决议主办部门的负责人是相关信息报送工作的第一责任人。第四章评价及结果运用第十三条董事会办公室于每年度终了对当年董事会决议完成或终止事项组织开展后评估工作，决议主办部门负责填报评估自查情况，主要包括决策的执行结果与预期目的是否相吻合，决策执行带来的近期和远期影响，主要经验教训和对策建议等；董事会办公室负责提供日常跟踪落实、检查督办相关情况；专项工作机构组成部门负责进行综合评价，评价结果向董事会报告。第十四条董事会办公室定期对董事会决议主办部门的配合完成情况予以通报，根据董事会或董事长的要求对决议跟踪落实、检查督办及后评估情况进行通报，作为集团公司对决议主办部门年中或年度工作绩效评价的重要依据之一。第十五条所有向董事会报告的跟踪落实、检查督办、后评估工作所形成的文字材料，均作为董事会资料，妥善保存于集团公