3.票据业务系统直连接口规范（纸票业务分册）

票据业务系统直连接口规范

【纸票业务分册】

上海票据交易所2023年3月修改记录序号修改日期修改说明12021-08-311、[M]-修改时序图1.12增加票据详细信息下发；时序图1.7、1.9中报名名称调整与正文一致；2、[M]-修改统一系统中对于票交所系统的描述为票交所，更新时序图及正文；3、[M]-修改更正2.7、2.8、2.13、2.16中票据状态为最新的票据状态；4、[M]-修改2.8中报文处理规则中更新追索和提示付款不能做除权判决的描述；5、[M]-修改2.10增加备注“如果撤回类型为“信息作废”时，可用原票号再次进行承兑信息登记”；6、[M]-修改2.12中“票据流转阶段”调整为“票据流通标志”；7、[M]-修改2.18前置条件增加非风险票据。说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；

各业务场景报文流程承兑信息登记承兑保证信息登记质押信息登记质押解除信息登记贴现信息登记贴现信息登记完成后，票交所自动进行自动权属登记并下发票据详细信息下发报文。贴现信息登记完成后，票交所自动进行自动权属登记并下发票据详细信息下发报文。结清信息登记止付或止付解除信息登记信息登记类撤回纸票登记信息查询库存变更申请保证增信申请付款确认申请场景一：付款确认流程（一个来回）场景二：付款确认流程（两个来回，补录影像或实物确认。三个来回类似，略）两次场景一的叠加，略。场景三：影像确认被拒绝（补录影像或实物确认）后穿插保证增信流程A为贴现行、B为解付行、C为保证增信行。1．A向B发起影像确认申请，B拒绝，序列图见场景一。2．A向C发起保证增信（转发保证增信申请时附上B付款确认拒绝的信息），C同意，序列图见“保证增信申请报文”。3．C向B发起付款确认（基于B之前的拒绝理由），序列图见场景一。场景四：影像付款确认发起后、未应答前穿插保证增信流程追偿结清登记票据业务系统报文（XML格式）承兑信息登记申请报文（NCP.001.002）报文功能承兑业务的票据信息登记由承兑人或承兑人开户行完成。商票承兑人可委托其开户行办理承兑信息登记。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime登记信息<RgtInf/>[1..1]--登记机构参与者代码<RgtBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText与承兑人开户行同一业务办理渠道--登记申请日期<RgtDt/>[1..1]ISODate系统工作日期票据信息集合<CdInfs/>[1..max]max为多笔登记最大笔数,详见基础数据--票据信息<CdInf/>[1..1]票据种类<CdType/>[1..1]DraftTypeCode票据号码<CdNo/>[1..1]Max30NumericText票据金额<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount出票日期<IssDt/>[1..1]ISODate票据到期日<DueDt/>[1..1]ISODate--承兑信息<AcptInf/>[1..1]承兑日期<AcptDt/>[1..1]ISODate备注<Note/>[0..1]Max150Text--承兑人信息<AcptPsnInf/>[1..1]名称<Name/>[1..1]Max60Text账号<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericText银票填0开户行行号<AcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText统一社会信用代码<SocCode/>[1..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText--出票人信息<DwrInf/>[1..1]名称<Name/>[1..1]Max60Text账号<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericText纸质商承无法获取账号的，默认填写“1”开户行行号<AcctSvcr/>[0..1]MaxMin12NumericText统一社会信用代码<SocCode/>[1..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText--收款人信息<PyeeInf/>[1..1]名称<Name/>[1..1]Max60Text账号<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericText开户行行号<AcctSvcr/>[0..1]MaxMin12NumericText开户银行名称<AcctBkName/>[1..1]Max60Text统一社会信用代码<SocCode/>[0..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText--解付行信息<RlvBnkInf/>[1..1]行号<AcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText--补充信息<AddInfElmt/>[1..1]填出票人信息行业分类<IndCls/>[1..1]Industry企业规模<CorpScale/>[1..1]CorpScale是否涉农企业<ArcFlag/>[1..1]YON地区<Area/>[1..1]Province是否绿色企业<GrnFlag/>[1..1]YON--影像信息集合<ImgInfs/>[1..1]影像信息<ImgInf/>[1..1]票据正面影像类型<ImgType/>[1..1]ImgType票据正面影像批次号<ImgBtNo/>[1..1]MaxMin32AlphaNumericText扩展信息<ExtInfs/>[0..1]【扩展信息组件】--扩展属性<ExtInf/>[1..n]属性名<Name/>[1..1]Max150Text属性值<Value/>[1..1]Max500Text报文说明1.如为银行承兑汇票，承兑人名称应当与承兑人开户行行号对应的机构参与者全称（见业务主体分册和基础数据文件）一致。2.解付行可填写承兑人开户行或集中兑付行。报文处理规则1.判断逻辑(1)票据号码未重号(2)票据作废，未用退回票据不得重新登记。2.处理结果如果全部登记信息判断无误，则登记成功；如果一部分登记信息判断有误，则全体登记失败，通过通用确认反馈第一张有错票据的原因。所有登记均使用该规则。承兑保证信息登记申请报文（NCP.002.002）报文功能金融机构参与者作为保证人，可在承兑登记后、质押或贴现登记前，在票交所登记保证信息。被保证人只能为承兑人，不包括背书保证。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime登记信息<RgtInf/>[1..1]--登记机构参与者代码<RgtBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText与保证人同一机构参与者--登记申请日期<RgtDt/>[1..1]ISODate系统工作日期票据信息集合<CdInfs/>[1..max]max为多笔登记最大笔数,详见基础数据--票据信息<CdInf/>[1..1]票据种类<CdType/>[1..1]DraftTypeCode票据号码<CdNo/>[1..1]Max30NumericText票据金额<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount票据到期日<DueDt/>[1..1]ISODate承兑人开户行行号<AcptAcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText--保证信息<GrntInf/>[1..1]保证日期<GrntDt/>[1..1]ISODate不能大于系统工作日期备注<Note/>[0..1]Max150Text--保证人信息<GrntPsnInf/>[1..1]保证人开户行行号<GrntPsnSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText扩展信息<ExtInfs/>[0..1]【扩展信息组件】--扩展属性<ExtInf/>[1..n]属性名<Name/>[1..1]Max150Text属性值<Value/>[1..1]Max500Text报文说明无。报文处理规则1.判断逻辑非风险票据。2.处理结果如果全部登记信息判断无误，则登记成功；如果一部分登记信息判断有误，则全体登记失败，通过通用确认反馈第一张有错票据的原因。所有登记均使用该规则。质押信息登记申请报文（NCP.003.002）报文功能纸质票据承兑完成后，企业持票人（出质人）向质权人（质押行）发起质押申请并由质权人完成质押业务登记。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime登记信息<RgtInf/>[1..1]--登记机构参与者代码<RgtBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText与质权行同一业务办理渠道--登记申请日期<RgtDt/>[1..1]ISODate系统工作日期票据信息集合<CdInfs/>[1..max]max为多笔登记最大笔数,详见基础数据--票据信息<CdInf/>[1..1]票据种类<CdType/>[1..1]DraftTypeCode票据号码<CdNo/>[1..1]Max30NumericText票据金额<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount票据到期日<DueDt/>[1..1]ISODate承兑人开户行行号<AcptAcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText--质押信息<PlgInf/>[1..1]质押日期<PlgDt/>[1..1]ISODate不能大于系统工作日备注<Note/>[0..1]Max150Text--出质人信息<PlgorInf/>[1..1]名称<Name/>[1..1]Max60Text账号<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericText开户行行号<AcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText统一社会信用代码<SocCode/>[1..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText--质权人信息<PlgePsnInf/>[1..1]质权行行号<PlgeBnkSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText扩展信息<ExtInfs/>[0..1]【扩展信息组件】--扩展属性<ExtInf/>[1..n]属性名<Name/>[1..1]Max150Text属性值<Value/>[1..1]Max500Text报文说明无。报文处理规则1.判断逻辑非风险票据2.处理结果如果全部登记信息判断无误，则登记成功；如果一部分登记信息判断有误，则全体登记失败，通过通用确认反馈第一张有错票据的原因。所有登记均使用该规则。质押解除信息登记申请报文（NCP.004.002）报文功能质权人（质押行）在收妥企业持票人（出质人）款项后可发起质押解除信息登记申请报文完成质押解除登记。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime登记信息<RgtInf/>[1..1]--登记机构参与者代码<RgtBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText与质权行同一业务办理渠道--登记申请日期<RgtDt/>[1..1]ISODate系统工作日期票据信息集合<CdInfs/>[1..max]max为多笔登记最大笔数,详见基础数据--票据信息<CdInf/>[1..1]票据种类<CdType/>[1..1]DraftTypeCode票据号码<CdNo/>[1..1]Max30NumericText票据金额<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount票据到期日<DueDt/>[1..1]ISODate承兑人开户行行号<AcptAcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText--质押解除信息<PlgRlvInf/>[1..1]质押解除日期<PlgRlvDt/>[1..1]ISODate不能大于系统工作日备注<Note/>[0..1]Max150Text扩展信息<ExtInfs/>[0..1]【扩展信息组件】--扩展属性<ExtInf/>[1..n]属性名<Name/>[1..1]Max150Text属性值<Value/>[1..1]Max500Text报文说明无。报文处理规则1.判断逻辑系统判断质押信息登记业务办理渠道可发起质押解除信息登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）止付类型为挂失止付，则解除止付类型为挂失止付到期；止付类型为司法冻结，则解除止付类型为解除司法冻结；止付类型为公示催告，则解除止付类型为公示催告解除或者除权判决。（5）票据到期日15天后才可做除权判决。（6）如果票据已进入清算流程，不能做除权判决。2.处理结果（1）如果全部登记信息判断无误，则登记成功；如果一部分登记信息判断有误，则全体登记失败，通过通用确认反馈第一张有错票据的原因。所有登记均使用该规则。（2）如果解除止付类型为除权判决，风险票据状态更新为除权判决，票据状态为已终止。（3）如果解除止付类型不为除权判决，风险票据状态更新为非风险票据。止付及止付解除登记通知报文(NCP.009.002)报文功能止付或止付解除登记后，实时将止付登记、止付解除登记信息发送给全市场业务办理渠道，业务办理渠道收到报文后应通过行内系统检索库存票据，进行风险预警。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime票据信息集合<CdInfs/>[1..max]max为多笔登记最大笔数,详见基础数据--票据信息<CdInf/>[1..1]票据号码<CdNo/>[1..1]Max30NumericText票据金额<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount--止付登记信息<StpRgtInf/>[0..1]止付信息<StpInf/>[1..1]止付日期<StpDt/>[1..1]ISODate止付登记时间<StpTm/>[1..1]ISODateTime止付类型<StpType/>[0..1]StpType止付原因<StpRsn/>[1..1]Max150Text备注<Note/>[0..1]Max150Text止付申请人信息<StpAplInf/>[0..1]2017年10月版上线前的止付登记为空，之后必输名称<Name/>[1..1]Max60Text账号<Acct/>[0..1]Max32AlphaNumericText开户行行号<AcctSvcr/>[0..1]MaxMin12NumericText统一社会信用代码<SocCode/>[0..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText影像信息集合<ImgInfs/>[0..1]影像信息<ImgInf/>[1..n]影像批次号<ImgBtNo/>[1..1]MaxMin32AlphaNumericText--解除止付登记<RlvStpRgt/>[0..1]解除止付信息<RlvStpPayInf/>[1..1]解除止付登记时间<RlvStpTm/>[1..1]ISODateTime解除止付日期<RlvStpPayDt/>[1..1]ISODate解除止付类型<RlvStpPayType/>[1..1]RlvType解除止付原因<RlvStpPayRsn/>[1..1]Max150Text备注<Note/>[0..1]Max150Text影像信息集合<ImgInfs/>[0..1]影像信息<ImgInf/>[1..n]影像批次号<ImgBtNo/>[1..1]MaxMin32AlphaNumericText扩展信息<ExtInfs/>[0..1]【扩展信息组件】--扩展属性<ExtInf/>[1..n]属性名<Name/>[1..1]Max150Text属性值<Value/>[1..1]Max500Text报文说明无。报文处理规则无。信息登记类撤回申请报文(NCP.010.002)报文功能非承兑信息登记机构参与者在信息登记完成后当天且在后续业务流程未发起前，可对登记信息申请进行撤回。承兑信息登记机构参与者可在后续业务流程未发起前对承兑登记信息进行撤回。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime票据信息<CdInf/>[1..1]--票据号码<CdNo/>[1..1]Max30NumericText--票据金额<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount申请信息<RqInf/>[1..1]--撤回申请机构参与者代码<RvkBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText--撤回申请日期<RvkAplDt/>[1..1]ISODate--撤回原因<RvkRsn/>[0..1]Max150Text--撤回信息<RvkInf/>[1..1]RlvInfo--撤回类型<RvkType/>[0..1]RevoAction在撤回信息是“RI00承兑登记信息撤回”时必填。如果撤回类型为“信息作废”时，可用原票号再次进行承兑信息登记--备注<Note/>[0..1]Max150Text扩展信息<ExtInfs/>[0..1]【扩展信息组件】--扩展属性<ExtInf/>[1..n]属性名<Name/>[1..1]Max150Text属性值<Value/>[1..1]Max500Text报文说明无。报文处理规则1、承兑登记后未发生后续业务的票据，撤回后票据作废。2、由于贴现登记后票据将自动进行权属信息登记，贴现信息撤回将同步撤销权属登记信息。纸票登记信息查询申请报文(NCP.011.002)报文功能机构参与者可通过纸票登记信息查询申请报文，查询票据基本信息。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime申请信息<RqInf/>[1..1]--查询机构参与者代码<QryBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText--查询日期<QryDt/>[1..1]ISODate系统工作日票据信息<CdInf/>[1..1]--票据种类<CdType/>[1..1]DraftTypeCode--票据号码<CdNo/>[1..1]Max30NumericText--票据金额<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount--票据到期日<DueDt/>[1..1]ISODate--承兑人开户行行号<AcptAcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText扩展信息<ExtInfs/>[0..1]【扩展信息组件】--扩展属性<ExtInf/>[1..n]属性名<Name/>[1..1]Max150Text属性值<Value/>[1..1]Max500Text报文说明无。报文处理规则无。纸票登记信息查询应答报文(NCP.012.002)报文功能票交所根据查询行提供的信息返回票据登记基本信息和以往查询记录。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime原报文标识<OrgnlMsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime处理结果信息<BizCtrlInf/>[1..1]--处理结果码<PrcCd/>[1..1]MaxMin9AlphaNumericText--处理结果说明<PrcMsg/>[0..1]Max256Text票据信息<CdInf/>[0..1]查询失败为空，其余情况必输--票据种类<CdType/>[1..1]DraftTypeCode--票据号码<CdNo/>[1..1]Max30NumericText--票据金额<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount--票据到期日<DueDt/>[1..1]ISODate--承兑人开户行行号<AcptAcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText--票据状态<CdStatus/>[1..1]MaxMin4AlphaNumericText--票据流通标志<CdTransStatus>[1..1]MaxMin6AlphaNumericText--风险票据状态<RiskStatus/>[1..1]MaxMin4AlphaNumericText承兑登记信息<AcptRgtInf/>[0..1]查询失败为空，其余情况必输--出票日期<IssDt/>[1..1]ISODate--承兑日期<AcptDt/>[1..1]ISODate--出票人名称<DwrName/>[1..1]Max60Text--收款人名称<PyeeName/>[1..1]Max60Text--承兑人名称<AcptName/>[1..1]Max60Text--解付行行号<PayAcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText--备注<Note/>[0..1]Max150Text影像信息集合<ImgInfs/>[0..1]查询失败为空，其余情况必输--影像信息<ImgInf/>[1..n]影像类型<ImgType/>[1..1]ImgType影像批次号<ImgBtNo/>[1..1]MaxMin32AlphaNumericText历史查询详细信息集合<QryDtlInfs/>[0..1]查询失败或无历史查询信息时为空，其余情况必输--次数<Num/>[1..1]Max9NumericText--历史查询详细信息<QryDtlInf/>[1..n]查询日期<QryDt/>[1..1]ISODate机构参与者代码<BrId/>[1..1]MaxMin9NumericText扩展信息<ExtInfs/>[0..1]【扩展信息组件】--扩展属性<ExtInf/>[1..n]属性名<Name/>[1..1]Max150Text属性值<Value/>[1..1]Max500Text报文说明历史查询详细信息集合记录的是贴现前（含贴现当天）的查询记录，含本次查询。贴现次日起的查询不计入历史查询详细信息集合。报文处理规则无。库存变更申请报文（NCP.013.002）报文功能原库存机构参与者发起库存移出申请，将票据实物移存至指定的保管库存机构参与者，由指定的保管库存机构参与者完成库存移入。包括以下几种场景：1．贴现保管行内移库。贴现登记后，业务办理渠道在内部完成移库。2．贴现保管行内移库拒收退票。贴现保管行内移库，移入方拒绝后，贴现保管移入行向原申请行退回相关票据。3．保证增信移库拒收退票。保证增信移库，移入方拒绝后，保证增信应答行向原申请行退回相关票据。4．保管退票移库。保管行根据线下申请，向线下申请发起人退回保管的票据。注：保证增信申请、付款确认中的实物确认申请，不用另外发送库存变更申请报文。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime票据信息<CdInf/>[1..1]--票据号码<CdNo/>[1..1]Max30NumericText--票据金额<CdAmt/>[1..1]CurrencyAndAmount库存信息<MvInfElmt/>[1..1]--库存变更类型<MvTp/>[1..1]MvTrTp--库存移出申请日期<MvOutDt/>[1..1]ISODate--库存移出机构参与者代码<MvOutBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText--库存移入机构参与者代码<MvInBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText--备注<Note/>[0..1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