《民营企业科技创新体系评价规范》征求意见稿

1T/CIXXX—2023民营企业科技创新体系评价规范本文件提供了对民营企业科技创新体系进行评价的要素、数据、指标、实施、管理等。本文件适用于各行业民营企业自身对其科技创新体系进行评价，以及外部机构对其科技创新体系进行评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO56000创新管理-基础和术语GBT37097企业创新方法工作规范GBT29186.4品牌价值要素评价第4部分：创新要素3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1民营企业privateenterprise非公有制的私营企业和以私营企业为主体的联营企业。3.2创新innovation实现或重新分配价值的新客体或改变的客体。创新的新颖性和价值决定于民营企业和相关方的感知；创新可以是产品、服务、过程、模式、方法等。3.3科技创新technologyinnovation企业应用创新的知识和新技术、新工艺、采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。3.4科技创新管理technologyinnovationmanagement在一定的技术条件下，为了使各种资源的利用更加合理、企业整个系统运行更加和谐高效、生产能力得到更充分有效的发挥而进行的发展战略、管理体制、组织结构、运作方式以及具体的管理方法与技术以及文化氛围等方面的管理。3.5民营企业科技创新体系privateenterprisetechnologyinnovationsystem由民营企业科技创新相关的组织管理系统、规则系统、资源配置系统与决策系统之间相互作用共同构成的有机整体。2T/CIXXX—20234科技创新评价要素4.1创新机构民营企业应明确分管创新工作的最高管理者，建立与创新发展相适宜的民营企业创新机构，民营企业应具有：a)确保民营企业创新机构与民营企业的规模、产品、活动和过程相匹配；b)确保民营企业创新机构能够满足创新的需求且适应未来的发展；c)定期评审民营企业创新机构的适宜性，确保创新管理职责清晰、决策高效、应变能力强；d)设立创新管理的归口部门，明确其职责、权限，确保其职责、管理能力和研发能力的适宜性；e)明确创新管理部门与其他部门的接口关系。4.2创新制度民营企业应建立创新管理、研发投入、研发人员能力建设及考核激励、研发成果转化、知识产权管理和保密管理等制度，民营企业应定期评审制度的适宜性，确保创新管理制度及时更新。4.3创新人力创新人力资源投入情况，包括其数量、质量和结构等，如创新人员构成情况以及相应的人数比例、人员的全球化布局程度。民营企业应对参与创新活动的人力资源进行统筹管理，并优化配置，包括：a)定期识别用人需求，制定人才发展规划或人员招聘、培养计划并民营企业落实，为创新活动合理配备人力资源；b)制定可测量的创新绩效指标，定期对参与创新活动的人员进行考核和评价；c)建立科学合理的薪酬体系，对创新活动实施适宜的薪酬激励政策，必要时开展市场化薪酬对标；d)持续评价参与创新活动人员的满意度水平、需求和期望。4.4创新设施4.4.1基础设施民营企业应确定、提供并维护所需的基础设施，确保科学研究、技术开发、新产品研制等创新活动有效实施，民营企业应具有：a)定期评价基础设施在实施创新活动中的适用性；b)制定并实施基础设施配置、维修、保养及更新计划；c)识别和评价基础设施相关的风险，必要时制定可替代的措施。注：基础设施可包括软硬件设备、办公场所、互联网、大数据、人工4.4.2研发设备民营企业应确定、配备并维护适应研发所需的软硬件设备，以运行过程，为研发活动提供设施保障。4.4.3研发环境民营企业应确定、提供并维护支撑民营企业创新实施所需的研发环境。注：环境可能包括物理的、社会的、心理上的、外界的以及其他因素。4.5创新资金创新资金投入情况，包括创新/研发资金的持续投入情况、创新/研发资金投入战略情况、实验室资金投入、国内外技术引进与技术改造的资金投入情况。4.6创新保障民营企业研发的过程保障能力，包括创新/研究开发的全球化布局程度、全球化技术获取渠道、创新/研发投入核算体系、创新/研发项目管理体系等。3T/CIXXX—20235科技创新评价数据5.1采集数值民营企业科技创新体系评价需要采集的数值包括以下内容。a)年末资产总额。企业资产负债表的资产总计项；b)年末固定资产总额。企业以货币表现的建造和购置固定资产的工作量以及与此有关的费用的总称；c)年末负债总额。企业承担并需要偿还的全部债务；d)当年净利润。企业当期利润总额减去所得税后的金额，即企业的税后利润；e)当年新签合同额。企业当年新签订合同的总的合同额；f)当年主营业务收入总额。企业从事本行业生产经营活动所取得的营业收入；g)当年R&D投入。企业进行研究和开发所支出的经费；h)有效发明专利数。企业在当年年末还处于有效期的发明专利的总数；i)当年在研技术产品数。企业当年还处在研发阶段的产品的品种数；j)当年在销技术产品数。企业当年正在销售的产品的品种数；k)新产品销售收入。企业通过销售在有效期内（通常是新上市1到2年内）的产品所取得的收入（或服务收入）；l)当年技术交易收入。企业通过卖出技术、变更技术所有权、知识产权授权、许可使用权等方式取得的收入；m)年末员工总数。企业当年年末在职的员工的总数；n)年末研发人员数。企业当年年末所拥有的从事科研工作的员工总数量；o)年末管理人员数。企业当年年末所拥有的从事管理工作的员工总数量；p)当年管理总成本。企业每年开展管理工作的总支出；q)当年工资总额。企业在一定时期内支付给职工的劳动报酬总额；r)当年新入职员工与离职员工总数。企业每年新入职的员工与每年新解除劳动关系并离开的员工的总数量。5.2确认事实民营企业科技创新体系评价需要确认的事实包括以下内容。a)是否在当年内组织了科技创新活动；b)是否具备全职的研发团队；c)是否具备科技创新的相关资源；d)是否存在管理科技创新活动的相关制度；e)是否存在激励科技创新人才的相关制度或股份；f)是否有科技创新的中长期战略规划或计划；g)是否在当年内通过科技创新活动获得了经济收益；h)是否在当年内通过科技创新活动获得了影响力、竞争力等的提升；i)是否在当年内进行了科技创新活动的总结。6科技创新评价指标6.1技术指标6.1.1基本指标a)是否在当年内组织了科技创新活动，是或者否；b)是否具备全职的研发团队，是或者否；c)是否具备科技创新的相关资源，是或者否。6.1.2数量指标4T/CIXXX—2023a)R&D投入占比=研发投入/主营业务收入总额，反应企业对科技创新的资金投入的强度；b)研发人员占比=研发人员/员工总数，反应企业对科技创新的人力投入的强度。6.1.3质量指标a)人均有效发明专利数=有效发明专利数/员工总数，反应企业对核心技术的保护水平；b)技术储备指数=在研技术产品数/（在研技术产品数+在销技术产品数），反应企业技术产品更新换代的能力。6.1.4效益指标a)技术交易收入占比=技术交易收入/主营业务收入总额，反应企业将技术直接变现的能力；b)新产品销售收入占比=新产品销售收入/主营业务收入总额，反应企业将技术变成产品并赚钱的能力。6.2管理指标6.2.1基本指标a)是否存在管理科技创新活动的相关制度，是或者否；b)是否存在激励科技创新人才的相关制度或股份，是或者否；c)是否有科技创新的中长期战略规划或计划，是或者否。6.2.2数量指标a)管理人员占比=管理人员/员工总数，反应企业对管理工作的人力投入的强度；b)管理成本占比=管理总成本/主营业务收入总额，反应企业对管理工作的资金投入的强度。6.2.3质量指标a)人工成本率=净利润/工资总额，反应企业成本的结构；b)人员变动率=（新入职员工+新离职员工）/员工总数，反应企业人员的稳定性。6.2.4效益指标a)人均获利=净利润/员工总数，反应企业人均创造净利润的水平；b)人均工资=工资总额/员工总数，反应企业对人才的待遇水平。6.3经济指标6.3.1基本指标a)是否在当年内通过科技创新活动获得了经济收益，是或者否；b)是否在当年内通过科技创新活动获得了影响力、竞争力等的提升，是或者否；c)是否在当年内进行了科技创新活动的总结，是或者否。6.3.2数量指标a)资产负债率=总负债/总资产，反应企业债务的轻重情况；b)固定资产占比=固定资产/总资产，反应企业资产的结构。6.3.3质量指标a)当年新签合同占比=当年新签合同额/主营业务收入总额，反应企业可持续的业务能力；b)资金安全度=（资产总额-负债总额）*12/（主营业务收入总额-净利润），反应企业在极端情况下的生存时间。6.3.4效益指标a)净利润率=净利润/主营业务收入总额，反应企业的盈利能力；b)经济增加率=（净利润-资产总额-负债总额）*CPI+PPI）/2/（资产总额-负债总额），反应企业利用资本创造价值的能力。5T/CIXXX—20237科技创新评价实施7.1评价流程民营企业创新体系评价由民营企业提出申请，也可由相关机构委托申请，由中国国际科技促进会民营经济创新分会和民启创新（北京）信息科技有限公司作为评价机构组织开展相关工作。民营企业创新体系评价流程如下。a)第一步：民营企业或委托机构提交评价申请；b)第二步：评价机构依据申请，编制评价方案，明确评价人员和评价时间；c)第三步：评价机构安排评价人员并组成评价小组，对申请方进行文件调查、现场调查、数据采集，并形成初步评价结论；d)第四步：评价机构根据需要决定是否组织专家评价，以及是否形成专家评价结论；e)第五步：评价机构整合初步评价结论与专家评价结论，形成综合评价结论与评价报告初稿；f)第六步：评价机构对评价报告初稿进行审议并合格后，向社会公示评价结果；g)第七步：评级结果经社会公示无异议后，评价机构向被评价民营企业颁发能力证书。7.2评价方式a)依据本文件开展科技创新体系评价时，需安排专业人员，组成评价小组实施具体的评价活动；b)由评价小组组长编制评价计划，对评价活动作出分工，计划应覆盖对基本指标、技术指标、管理指标、经济指标等不同层面的内容；c)评价时采用文件调查、现场调查、数据采集并存的方式，包括填写数据采集表、提交证明材料、查阅文件和记录、询问工作人员、观察现场等。7.3评价资料民营企业申请民营企业科技创新体系价时，应提交的评价材料包括以下内容。a)评价数据表。评价数据表模板见附录A；b)评价证明材料表，评价证明材料表模板见附录B；c)评价证明材料。根据评价证明材料表的内容提供证明材料。7.4指标权重指标满分为1000分，各级指标的评分权重及满分分值见表1。表1民营企业科技创新体系评价指标权重6T/CIXXX—20237.5计分方法指标满分为1000分，各级指标的计分方法见表2。表2民营企业科技创新体系评价指标计分方法是是是是是是7T/CIXXX—2023是是是7.6评价结果a)根据指标计分方法，得出民营企业科技创新指数；民营企业科技创新指数按照公式（1）计算：A=式中：A——民营企业科技创新指数总分；Xi——第i个三级指标的得分，具体计算方法见表2；n——所有三级指标的个数，共27个。8T/CIXXX—2023b)根据指数区间，得出民营企业科技创新能力等级,见表3。表3民营企业科技创新能力等级无3A级及以上的能力等级颁发民营企业科技创新能力等级证书，证书内含“民营企业科技创新体系评价”标识，标识图案见附录C。7.7评价报告每次评价形成评价报告，包括但不限于以下内容。a)评价目的；b)评价时间；c)评价对象；d)评价过程；e)评价内容；f)初步评价结论；g)专家评价结论；h)综合评价结论；i)科技创新指数最终分值；j)科技创新能力最终等级。8科技创新评价管理8.1有效期限科技创新能力评价结果有效期限为三年。三年内每年需接受一次监督审查，三年后需重新申请再评价。8.2监督审查获得评价证书之日起的12个月内，组织应接受一次监督审查，监督审查应至少覆盖三分之一的指标，监督审查合格后，保持评价结果。对监督审查发现不满足要求的指标，应限期要求组织整改，否则将导致能力等级降级。8.3再次评价评价证书到期之日前3个月，组织应提出再评价申请，再评价流程同初始评价，根据再评价评分情况，给予降级、保持或升级评价结果。9T/CIXXX—2023（资料性）评价数据表名称填写数值或确认是否（年）单位说明是否在当年内组织了科技创新活动是/否无确实是或者否即可是否具备全职的研发团队是/否无确实是或者否即可是否具备科技创新的相关资源是/否无确实是或者否即可是否存在管理科技创新活动的相关制度是/否无确实是或者否即可是否存在激励科技创新人才的相关制度或股份是/否无确实是或者否即可是否有科技创新的中长期战略规划或计划是/否无确实是或者否即可是否在当年内通过科技创新活动获得了经济收益是/否无确实是或者否即可是否在当年内通过科技创新活动获得了影响力、竞争力等的提升是/否无确实是或者否即可是否在当年内进行了科技创新活动的总结是/否无确实是或者否即可年末资产总额万元企业资产负债表的资产总计项年末固定资产总额万元企业以货币表现的建造和购置固定资产的工作量以及与此有关的费用的总称年末负债总额万元企业承担并需要偿还的全部债务当年净利润万元企业当期利润总额减去所得税后的金额，即企业的税后利润当年新签合同额万元企业当年新签订合同的总的合同额T/CIXXX—2023当年主营业务收入总额万元企业从事本行业生产经营活动所取得的营业收入当年R&D投入万元企业进行研究和开发所支出的经费有效发明专利数个企业在当年年末还处于有效期的发明专利的总数当年在研技术产品数个企业当年还处在研发阶段的产品的品种数当年在销技术产品数个企业当年正在销售的产品的品种数新产品销售收入万元企业通过销售在有效期内（通常是新上市1到2年内）的产品所取得的收入（或服务收入）当年技术交易收入万元企业通过卖出技术、变更技术所有权、知识产权授权、许可使用权等方式取得的收入年末员工总数人企业当年年末在职的员工的总数年末研发人员数人企业当年年末所拥有的从事科研工作的员工总数量年末管理人员数人企业当年年末所拥有的从事管理工作的员工总数量当年管理总成本万元企业每年开展管理工作的总支出当年工资总额万元企业在一定时期内支付给职工的劳动报酬总额当年新入职员工与离职员工总数人企业每年新入职的员工与每年新解除劳动关系并离开的员工的总数量T/CIXXX—2023（资料性）评价证明材料表序号提交材料名称份数要求1民营企业创新能力评价申请书和评价协议纸质/电子报件原件，需按表中要求盖章、签字。2法人营业执照副本、经营场所产权证明（或租赁合同）复3近三年财务表（含资产负债表、损益表、现金流量表）、研究开发费用情况归集表4各类专利、软件著作权、商标等各类知识产权及相关标准制定的有效证明材料。（如数量较多，可制作表格列明名称、时间和时效等相关内容）各类证明提供纸质和电子报件复印件（加盖组织公章原件现场备查5创新技术产品（服务）的关键技术和技术指标、生产批文、认证认可和相关资质证书、产品质量检验报告等相关材料6各类（管理）体系、资质、认证证书复印件7各类获奖和荣誉证书复印件8获得各类资助扶持的相关证明材料9纳税信用等级、民营企业信用记录证明复印件其他可以证明民营企业创新能力的证明或材料复印件T/CIXXX—2023（资料性）